全球信息通信監(jiān)管改革趨勢白皮書

全球信息通信監(jiān)管改革趨勢報告（2020全球信息通信監(jiān)管改革趨勢報告（2020）前言前言本報告跟蹤觀察近年來國際組織和重要國家地區(qū)在信息通信監(jiān)目錄目錄一、全球信息通信監(jiān)管加快轉(zhuǎn)型以適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展 1（一）監(jiān)管目標全面升級，為提升各國數(shù)字競爭力提供戰(zhàn)略支撐 1（二）監(jiān)管職能不斷拓展，將新技術(shù)新業(yè)務(wù)新要素納入監(jiān)管范疇 3（三）監(jiān)管方式更加靈活，為數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新營造包容審慎的發(fā)展環(huán)境 6（四）監(jiān)管機制邁向協(xié)同，多方共治成為應(yīng)對融合發(fā)展趨勢的共同選擇 10二、全球信息通信監(jiān)管重點領(lǐng)域改革進展 13（一市場準入管理放松業(yè)務(wù)定義限制適應(yīng)ICT跨界發(fā)展趨勢云計算等業(yè)務(wù)逐漸被納入準入管理 （二市場競爭監(jiān)管靈活運用競爭監(jiān)管手段促進網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施投資數(shù)字臺成為反壟斷新熱點 （三新技術(shù)新業(yè)務(wù)監(jiān)管創(chuàng)新監(jiān)管方式著力平衡技術(shù)紅利釋放與未知風(fēng)防范 （四用戶權(quán)益保護新技術(shù)濫用的新問題備受關(guān)注各國建立長效機制積應(yīng)對 （五寬帶網(wǎng)絡(luò)建設(shè)寬帶網(wǎng)絡(luò)向雙千兆網(wǎng)絡(luò)演進加大普遍服務(wù)投入成為策重點 （六）頻譜資源管理：5G頻譜分配進程持續(xù)加速，專網(wǎng)頻譜分配取得實質(zhì)性進展 （七互操作性管理通信與數(shù)據(jù)互操作性議題進入視野著力推動多面的有效互通 （八網(wǎng)絡(luò)信息安全管理網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全保障熱度持續(xù)違法內(nèi)容管控不強化 三、全球信息通信監(jiān)管改革趨勢展望 34（一）實現(xiàn)全面的數(shù)字連接仍是信息通信監(jiān)管的首要目標 34（二）加快5G等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)將是未來一段時期的戰(zhàn)略重點 35（三）更好適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展特點將是監(jiān)管方式創(chuàng)新的重要方向 36（四）釋放數(shù)據(jù)價值和強化數(shù)據(jù)治理成為各國發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟的關(guān)鍵著力點 37（五）強化數(shù)字平臺治理成為信息通信監(jiān)管的普遍趨勢 37（六）多方協(xié)同的治理機制在應(yīng)對融合性監(jiān)管挑戰(zhàn)中的作用將進一步凸顯 38一、全球信息通信監(jiān)管加快轉(zhuǎn)型以適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展ITU（一）監(jiān)管目標全面升級，為提升各國數(shù)字競爭力提供戰(zhàn)略支撐信息通信行業(yè)的監(jiān)管目標是跟隨技術(shù)經(jīng)濟的發(fā)展不斷進行調(diào)整經(jīng)濟體紛紛將服務(wù)數(shù)字經(jīng)濟和社會發(fā)展作為信息通信監(jiān)管目標。同全球信息通信行業(yè)普遍以全面服務(wù)經(jīng)濟和社會的綜合監(jiān)管為目5G、大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的新一代信息通信技術(shù)開辟了生產(chǎn)生活的新空間，提供了全球發(fā)展的新動2030：ICTICT20屆全球監(jiān)管機構(gòu)專題研討會提出，應(yīng)建立具有適5G（5G5G6G6G《5G1將5G5G1GuidetotheBEREC5GRadar，BEREC2020年6月發(fā)布?！?021-20252020爭力的經(jīng)濟體。英國通信管理局（以下簡稱“Ofcom”）《2020-2021（MSIT”）2020（二）監(jiān)管職能不斷拓展，將新技術(shù)新業(yè)務(wù)新要素納入監(jiān)管范疇2AI等物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)新業(yè)務(wù)發(fā)展促進監(jiān)管機構(gòu)職能延伸拓展。服務(wù)物2普遍服務(wù)、價格管制、互聯(lián)互通、碼號分配、頻譜分配、服務(wù)質(zhì)量、設(shè)備認證等。聯(lián)網(wǎng)（IoT）等新一代信息通信技術(shù)的發(fā)展，各國監(jiān)管機構(gòu)一方面開在市場準入方面，歐盟《2018年電子通信法(M2M)（以下簡稱“MIC”）20195IoT100億個14位數(shù)字的電話號碼，而日本的傳統(tǒng)電話號碼是位數(shù)字。歐盟《2018年電子通信法指令》建議各成員國通信監(jiān)管機構(gòu)在技術(shù)可行（over-the-air，日本MIC20204IoT20201月宣布將通過立IoTIoTMIC突破《非授20192月開始與國家信息通信技IoTIoTICT過ICT2018年，日本總務(wù)省與（METI）（informationbanks）認證IMDA”）20196月推出“可信數(shù)據(jù)共享框架”，支持企業(yè)探索安IMDAPDPC協(xié)商，可在一Ofcom一方面將通信行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)開放給公眾使用，另一方面BEREC目前5GITU201817355%的ICT監(jiān)管機構(gòu)負有網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管責(zé)任，比2009年提升了近10%5G5G和設(shè)備供應(yīng)商管理中被賦予更多監(jiān)管和執(zhí)法權(quán)力。歐盟20201月發(fā)布的《5G網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險緩解措施工具箱》中建議，強化各國監(jiān)5G網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的供應(yīng)、部署和運營。英國20197月對電5G和全Ofcom與相關(guān)政府部門一起制定一套新的電信安全要求，提升安全標準,Ofcom20203月2019FCC定期編制、發(fā)布構(gòu)成國家安全威脅的通FCC建立補償計劃來彌補運營商更（三）監(jiān)管方式更加靈活，為數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新營造包容審慎的發(fā)展環(huán)境新一代信息通信技術(shù)與社會應(yīng)用融合所帶來的創(chuàng)新多樣性和不可預(yù)ITUITU3（principle-based-regulation）指以高層次的原則作為手段來實現(xiàn)監(jiān)管目標，而較少依賴于事先制定的詳細規(guī)則（即基于規(guī)則的監(jiān)管，2019年發(fā)布的《數(shù)字世界的監(jiān)Ofcom指出，“基于2018年出臺的《工業(yè)融合BEREC20202021年完ACMA正在積極推動基于證據(jù)的數(shù)據(jù)驅(qū)動型監(jiān)管，通過采用數(shù)據(jù)科學(xué)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、AI和預(yù)測分析技術(shù)，“監(jiān)ICT302018ICTMSIT2019ICT監(jiān)4016日本政20202月，129（四）監(jiān)管機制邁向協(xié)同，多方共治成為應(yīng)對融合發(fā)展趨勢的共同選擇此跨部門間的協(xié)作型監(jiān)管成為數(shù)字經(jīng)濟時代下各國監(jiān)管部門的必然2018年成立信息和通信技術(shù)日本英國2019年提出，建議成立一個新的機構(gòu)“數(shù)字化局”，負責(zé)制ITU2018））（從FCCFCC負責(zé)電COfcom與競爭和市場管理局（CMA）簽署備忘美國FCC與FTC求電信運營商應(yīng)遵守“用戶專用網(wǎng)絡(luò)信息（CPNI）”的相關(guān)規(guī)則。FTC英國fcomICICO負責(zé)涉及用戶隱私問題的調(diào)查和執(zhí)法工作，Ofcom負責(zé)對濫對于尚未明確監(jiān)管部門的新技術(shù)新業(yè)務(wù)，通過組建多方參與的專業(yè)研究小組，對其發(fā)展趨勢及可能帶來的監(jiān)管挑戰(zhàn)進行前瞻性研究。201810日本MIC共同成立研究小組，負責(zé)研究數(shù)據(jù)經(jīng)濟平臺運營的基本原則和具體措施。在物聯(lián)網(wǎng)方面，20173月，日本經(jīng)濟省和總務(wù)省成立聯(lián)合小10MIC學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府機構(gòu)的成員組成AI治理調(diào)查委員會，共同制定AI使用原則和應(yīng)用指南，并對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響和預(yù)期風(fēng)險進20185（NSTC）在區(qū)塊鏈方面，20183月，美國聯(lián)邦貿(mào)易例如，Ofcom委托非PhonepayPlus對增值業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。Ofcom可派駐代表進PhonepayPlus董事會，并對其制定的監(jiān)管規(guī)則進行審批。美國在201912FCC權(quán)私營部門領(lǐng)導(dǎo)的中立第三方組織來負責(zé)可疑非法自動語音電話的追溯。MIC委托第三方機構(gòu)“數(shù)據(jù)交易市場工作組”開展用戶英國制定了行業(yè)自PhonepayPlus的管理要求。同時（BIS）、Ofcom二、全球信息通信監(jiān)管重點領(lǐng)域改革進展:ICT（）(如OTT)（一ICT跨界發(fā)展趨勢，云計算等新業(yè)務(wù)逐漸被納入準入管理許多監(jiān)管機構(gòu)擯棄了以特定技術(shù)或業(yè)務(wù)形態(tài)作為業(yè)務(wù)分類和許ICT的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，大約60%的國家已經(jīng)推出了統(tǒng)一許可證（unifiedlicences）或一般授權(quán)制度，8%的國家推出了多業(yè)務(wù)融合許可證，但31%的國家仍使用基于特定業(yè)務(wù)的許可證4。在統(tǒng)一許可證或一4見ITU《GLOBALICTREGULATORYOUTLOOK2018》,第69頁。5G歐盟是典型的寬松許可管理方式，根據(jù)《2018年電服務(wù)提供者至多需要向監(jiān)管機構(gòu)提交通知即可按照規(guī)定開展相關(guān)活韓國2018年也對電信業(yè)務(wù)許可體系進行了改革，將盡2018年開始，對在其境內(nèi)5國際上一般將審批的許可方式稱為“個別許可證”（individuallicense），即監(jiān)管機構(gòu)對每個許可申請進行6一些業(yè)務(wù)也可以免除通知要求，具體視各成員國監(jiān)管要求而定。72014售或租用電子通信設(shè)施來提供電子通信服務(wù)，必須經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)批準。泰國要求數(shù)據(jù)中心經(jīng)營主體需取得第二類電信業(yè)務(wù)許可證8，外50%2019109宣布，計劃建立在政府監(jiān)管下的非盈利行業(yè)組織來對各類達到規(guī)定規(guī)模的對于OTT《2018OTT10）11物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也將涉及碼號和頻譜資源使用等與公共通信網(wǎng)類似的問題，歐盟和新加坡等部分國家和地區(qū)開始將機器對機器（M2M）的（二）市場競爭監(jiān)管：靈活運用競爭監(jiān)管手段促進網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施投資，數(shù)字平臺成為反壟斷新熱點7See.sa/en/RulesandSystems/RegulatoryDocuments/Documents/GuideforCloudServiceProviders_en.pdf8See“ProclamationoftheOfficeoftheNationalBroadcastingandTelecommunicationsCommissiononCriteriaandProcedureofInternetServiceLicenseApplication”.9See.in/sites/default/files/CP_23102019.pdf10《歐盟電子通信法》將“基于碼號的人際交往通信業(yè)務(wù)”定義為：與公共碼號資源（即國家或國際碼號計劃中的一個或多個號碼）連接的人際通信服務(wù)，或允許與國家或國際碼號計劃中的號碼進行通信的業(yè)務(wù)。11參見上一段對歐盟一般授權(quán)制度的介紹。管有加強態(tài)勢。5G5G一是以加大網(wǎng)絡(luò)投資和建設(shè)為條件，批準大型運營商之間的并購申請。4G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)為由申請收購T-Mobile，2014年SprintFCC以損害市場競爭為由否決。但是，到2019年，F(xiàn)CC與Sprint5G97%85%5G99%50Mbps90%100MbpsSK2022年底前在農(nóng)村地區(qū)擴大高速寬帶服務(wù)等。二是放例如，Ofcom計劃通過放松對英國電信（BT）旗下網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施公司Openreach美國20196月以來，美國眾議院、聯(lián)（FTC）（DOJ）202010月，161強調(diào)了的四大平臺的市場支配地位及其商業(yè)行為所帶來的影響和挑（三）新技術(shù)新業(yè)務(wù)監(jiān)管：創(chuàng)新監(jiān)管方式，著力平衡技術(shù)紅利釋放與未知風(fēng)險防范2018年以來，韓國、日本、新加坡等國5GAI12這份題為《數(shù)字市場競爭調(diào)查:130萬份內(nèi)部文件及郵件、6038240多名市場參與者及被調(diào)查平臺的前雇員和其他個人的采訪的基礎(chǔ)上形成的。并適時改革不相適應(yīng)的法律法規(guī)，在促進創(chuàng)新和風(fēng)險控制間取得平衡。確保新技術(shù)新業(yè)務(wù)經(jīng)營者具有損害賠償履行能力。四是推動法律修（四）用戶權(quán)益保護：新技術(shù)濫用的新問題備受關(guān)注，各國建立長效機制積極應(yīng)對20162019年以來，美歐執(zhí)法案20203月，GDPR共產(chǎn)2304.67億歐元。其中，20203月產(chǎn)32個13GDPR實施以來的單月處罰數(shù)量最高2019（20186Facebook在消費者隱私領(lǐng)域和青少年隱私領(lǐng)域501.72020年2FCC2億20年，其可執(zhí)行性和嚴格程度已經(jīng)無法適應(yīng)新形勢2019例如13數(shù)據(jù)來源：https:///?insightsFTC提供合規(guī)證明。第三，提高對第三方評2019電話違法行為,把處罰使用機器人呼出騷擾電話的罰款金額大幅提高，每通電話的罰款從過去的15001萬美元，取消了10020202月37.57.5IP語音技術(shù)將數(shù)億通海外電話傳2021630日前全面使用“呼叫認技術(shù)此前已被加拿大電信企業(yè)全面應(yīng)用，用于提升騷擾電話攔截效ACMA（五）寬帶網(wǎng)絡(luò)建設(shè)：寬帶網(wǎng)絡(luò)向雙千兆網(wǎng)絡(luò)演進，加大普遍服務(wù)投入成為政策重點寬帶網(wǎng)絡(luò)的持續(xù)演進升級正不斷推進全球數(shù)字經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，ITU17414，尚未通過相關(guān)規(guī)劃的國家中，75%計劃近期出臺促進寬帶發(fā)展的615.8%的人口。歐盟在《塑造歐洲的數(shù)字未來》中提14SeeITU,TheStateofBroadband2020:Tacklingdigitalinequalities，Adecadeofaction.15See/-/tPopulation.修訂《寬帶成本降低指令》列為關(guān)鍵行動。Ofcom在《連接英2019》提出，將建設(shè)全光纖和千兆寬帶網(wǎng)絡(luò)作為優(yōu)先事項，502017年16投資1000202520124GigaKOREA（千兆韓國）戰(zhàn)略，目前90%KT5G5G2020年3972535G755G5G的發(fā)展，超過80個國家和地區(qū)出臺了5G戰(zhàn)略行動計劃或促進5G5G/201320175G5G5G3月發(fā)布《5G5G基礎(chǔ)201420165GPPP175G5G技術(shù)研發(fā)、測試、商用等方面進行線路16201850Mbps2019年底，工業(yè)20205G2025年，建成具有千兆能力的融合基礎(chǔ)設(shè)施。17Seehttps://5g-ppp.eu/2020”2018-202017億歐元支持5G、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)與其他技術(shù)領(lǐng)2013年5G1.64月，韓國MSIT5G+戰(zhàn)略》185G商用化為契機，帶動上下游產(chǎn)業(yè)5G4ITU85%202022043FCC204“5G905G2020320“2324；5月，Ofcom18https://www.msit.go.kr/web/msipContents/contentsView.do?cateId=mssw11211&artId=1778750.19/net4/itu-d/icteye/Topics.aspx?TopicID=13.20寬帶地圖反映寬帶互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的可用性，收集有關(guān)哪些地區(qū)可以訪問寬帶互聯(lián)網(wǎng)以及哪些地區(qū)無法訪問寬帶的詳細信息。21https:///5g-fund.22即10Mbps/1Mbps的下行/上行帶寬。23目前，BT和Kcom已被選定為寬帶普遍服務(wù)義務(wù)提供商。24用戶只需承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)部署費用超過3400英鎊的部分，且使用新寬帶服務(wù)的價格與一般用戶相同（不超過25預(yù)計5060202650Mbps/10Mbps/952030100（六）頻譜資源管理：5G頻譜分配進程持續(xù)加速，專網(wǎng)頻譜分配取得實質(zhì)性進展4G5G、5G,5GGSA統(tǒng)計，截2405G5G,5G已完5G201824GHz、28GHz37GHz39GHz47GHz、、USCellular、Sprint等多家移動運營商獲得頻譜資源。歐5G20183150MHz拍賣給沃達豐、O2、Three和EE四家運營商。20193.4-3.7GHz頻段拍賣，德國電信、沃達46.1英鎊/月）。25https://.uk/data/assets/pdf_file/0033/195774/statement-uso-funding.pdf.豐、西班牙電信、聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)公司旗下Drillisch獲得相應(yīng)頻段。20208275G中低頻頻段的拍賣。韓國201865G中頻和高頻頻譜拍賣，SK電訊、KTCorp、LGU+3.5GHz28GHz日本2019年45G頻譜分配,日本總務(wù)省宣布將3.7GHz、4.5GHz和28GHz頻段分配給NTTDoCoMoKDDI3.4-3.8GHz二是6GHz5G5G。隨著頻譜資源稀缺性不斷凸顯以及電信運營商對中頻資源需求的日美國5G年3(3.7-4.2GHz)280M978宣布，原來由海軍保留的3.55-3.65GHz頻段由電信運營商與衛(wèi)星廣播服務(wù)提供商DishNetwork5G3.45-3.55GHz頻100MHz5G7月，韓國202073.7GHz-4GHz頻段，以及2G3G4G310MHz分配給5G相關(guān)移動運營商。5G5G+5G20195G+5G目5G20193月，德國聯(lián)邦網(wǎng)絡(luò)局（“BNetzA”）發(fā)布《無線網(wǎng)絡(luò)接入設(shè)備3700-3800MHz5G9電信系統(tǒng)集成商Mugler745G日本20191228.2-28.3GHz5G25G式向企業(yè)分配專網(wǎng)頻譜Ofcom開放了本地接入許可，Ofcom許可，企業(yè)即可以在人口稀少的農(nóng)（七通信與數(shù)據(jù)互操作性議題進入視野，著力推動多層面的有效互通OTT應(yīng)用的業(yè)務(wù)互操作性26（業(yè)務(wù)互通）VOIPOTTOTT創(chuàng)新。因此通信類OTT2018加強OTT2020通信法條例轉(zhuǎn)化為本國立法，屆時針對OTT到一定地理覆蓋范圍和用戶規(guī)模的一些OTT26互操作性（Interoperability）又稱互用性，是指不同的計算機系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序一起工作并共享信息的能力。202029（八）網(wǎng)絡(luò)信息安全管理：網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全保障熱度持續(xù)，違法內(nèi)容管控不斷強化各監(jiān)管機構(gòu)仍在持續(xù)采取各種措施，健全網(wǎng)絡(luò)信息安全防護體系，重點保障網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)和內(nèi)容安全，在5G、數(shù)據(jù)跨境流動等新領(lǐng)域提前布局，在內(nèi)容安全審查方面強化社交媒體等渠道的內(nèi)容管控。5G的發(fā)展提速、競爭加劇，5G安全風(fēng)險逐漸顯現(xiàn)，受到國際高度重視。20201月，歐盟委員會出臺5G5G安5G5G”202035G5G20205G5G5G本身5G5G基礎(chǔ)設(shè)施的安全性；還要與盟友一道參5G5G設(shè)備及服務(wù)的供應(yīng)，5G27原報告名為：EUToolboxfor