制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展課件

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展本章重點?制度的定義、構(gòu)成與功能?制度創(chuàng)新的含義、動力和過程；制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系?制度變遷的內(nèi)涵、誘因（發(fā)生機(jī)理）、基本方式；制度變遷的路徑依賴性?經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系；計劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性；市場經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)越性和局限性制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成和功能一、什么是制度?按諾斯的定義，“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設(shè)計的，決定人際互動結(jié)構(gòu)的約束”。?青木昌彥認(rèn)為制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)制度本質(zhì)是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征。?制度一詞，在中國思想史上久已有之?！渡叹龝分芯陀羞^這樣的敘述：“凡將立國，制度不可不察也，執(zhí)法不可不慎也，國務(wù)不可不謹(jǐn)也”；按《辭海》解，制度的第一含義便是指要求成員共同遵守的，按一定程序辦事的規(guī)程。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成和功能二、制度的構(gòu)成制度包括正式約束和非正式約束。?正式約束：是人們有意識地創(chuàng)造的一系列規(guī)則。正式約束包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。這些規(guī)則可以排成一個等級結(jié)構(gòu)，其中最一般性的規(guī)則是憲法，然后是各種法律，在往下是法律規(guī)則、規(guī)章條列，最具體的是個人間的契約。?非正式約束：數(shù)目更多，影響更為廣泛，也更根深蒂固。非正式約束包括價值觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等因素。其中意識形態(tài)處于核心地位。非正式約束的另一項主要內(nèi)容是慣例或習(xí)慣，它是正式約束的延伸、細(xì)化和限制。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成與功能三、制度的基本功能

?減少不確定性

?減少機(jī)會主義和促進(jìn)合作

?減低交易費用

?外部性內(nèi)部化

?提供激勵和約束機(jī)制制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的定義、構(gòu)成與功能制度之所以重要，主要原因在于制度能夠降低交易成本，具體表現(xiàn)為：?首先，制度能夠供提關(guān)于人們行動的信息。借助這些信息，人們能夠預(yù)測他人的行為，從而確定自己的行為。?其次，制度能夠約束個人的機(jī)會主義行為。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的假定前提之一是，人是理性的，即追求自身利益最大化。?第三，制度為為合作創(chuàng)造條件。由于制度的存在，人們能夠預(yù)測他人的行為，行為主體的機(jī)會主義傾向于受到約束，這就使得人與人之間的合作與協(xié)調(diào)變得相對容易。?此外，制度還是一種激勵機(jī)制。好的制度具有積極的激勵作用，不好的制度則提供負(fù)激勵。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動力和過程一、制度創(chuàng)新的含義制度創(chuàng)新(InstitutionalInnovation)是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵人們行為的制度、規(guī)范體系來實現(xiàn)社會的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動力和過程二、制度創(chuàng)新的動力從一般意義上講，制度創(chuàng)新的終極動力在于追求個人利益最大化，如出現(xiàn)預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本，一項制度就會被創(chuàng)新。可以說，制度創(chuàng)新是制度主體根據(jù)成本效益分析進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果。制度創(chuàng)新只有在這樣兩種情況下發(fā)生：（1）創(chuàng)新改變了潛在利益；（2）創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變得合算。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動力和過程二、制度創(chuàng)新的動力

制度創(chuàng)新的原動力在于：作為國家和社會主體的個人、社團(tuán)和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和摩擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟(jì)、政治和社會的最大收益，從微觀上對不同主體的行動空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進(jìn)行界定，有效約束主體行為，緩解社會利益沖突。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度創(chuàng)新的含義、動力和過程三、制度創(chuàng)新的過程戴維斯和諾斯認(rèn)為，制度創(chuàng)新的過程是制度失衡與制度均衡的交替變化過程。在制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度不斷完善的過程，就是這樣一種周而復(fù)始的從制度的非均衡到制度的均衡的動態(tài)變化與發(fā)展過程。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新的五個階段：?形成“第一行動集團(tuán)”階段?“第一行動集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案的階段?“第一行動集團(tuán)”對已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段?形成“第二行動集團(tuán)”階段?“第一行動集團(tuán)”和“第二行動集團(tuán)”協(xié)作努力，實施制度創(chuàng)新并將創(chuàng)新制度變成現(xiàn)實的階段制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

制度變遷的內(nèi)涵制度變遷的誘因（發(fā)生機(jī)理）制度變遷的基本方式制度變遷的路徑依賴性制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的內(nèi)涵

定義：制度變遷是新制度（或新制度結(jié)構(gòu)）產(chǎn)生并否定、揚棄或改變舊制度（或舊制度機(jī)構(gòu)）的過程。制度變遷可能在以下意義上發(fā)生：第一、原有各種制度保存，產(chǎn)生新的制度。第二、原有制度本身演變成新的制度，也許還保留了過去的一些特征，但是一不再等同于原來的制度。第三、原有制度結(jié)構(gòu)中的一些制度因失去存在意義而消亡，這樣，也使制度結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。第四、原有制度結(jié)構(gòu)中，制度的性質(zhì)、種類不變，但是，相對低位發(fā)生變化，從而使制度結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的誘因（發(fā)生機(jī)理）相對價格的變化是制度變遷的最主要源泉，要素價格比率變化、信息成本的變化、技術(shù)的變化都是相對價格的變化。偏好或口味的變化是制度變遷的另一源泉。此外，觀念和意識形態(tài)的因素對偏好或口味的變化也有很大影響。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的動因我們把制度變遷的動力分為內(nèi)動因和外動因。?把變遷主體的作用從理論上抽掉，單純考察制度內(nèi)部，可以發(fā)現(xiàn)，有一種力量推動著制度變遷，這就是內(nèi)動因。?制度變遷的外動因是變遷主體從事變遷的動力，也就是制度變遷主體發(fā)動制度變遷的動因或動機(jī)。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的基本方式漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷主動式變遷與被動式變遷單項（局部）變遷與整體變遷誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的基本方式1、所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)，沒有引起較大的社會動蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的變遷方式。而突進(jìn)式變遷也可以稱為激進(jìn)式變遷或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”是相對于漸進(jìn)式變遷而言的。2、主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)，對現(xiàn)存制度不滿意或?qū)π轮贫雀蛲鲃影l(fā)動的變遷。而被動式變遷是由于一些主體已經(jīng)發(fā)動并最后完成了制度變遷而影響到另一些主體所遵循的原有制度的穩(wěn)定使他們利益可能受損而不得不被別的主體牽動著進(jìn)行制度變遷。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的基本方式3、單項變遷就是某方面或某個層次的制度獨立于其他制度而變革。整體變遷就是按照某個目標(biāo)或參照系，設(shè)計出一整套新制度，然后再短期內(nèi)廢除舊制度，以全新的制度取而代之。4、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷這種劃分的角度是什么，可能有不同的理解?！吨贫茸冞w與美國經(jīng)濟(jì)增長》一書中說：“安排如果是一種政府形式，它直接包括政府的強(qiáng)制權(quán)力;如果他是一種自愿形式，它可能是現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制權(quán)力的基礎(chǔ)?！敝贫扰c經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系制度與資源配置與資源配置關(guān)系最為密切的制度是產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)可以定義為在資源稀缺條件下，人們使用資源的權(quán)利。直觀地看，產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為人與物之間的某種歸屬關(guān)系。用馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來說，這種人與物的關(guān)系體現(xiàn)了人與人的關(guān)系。不難設(shè)想，在只有一個人或資源無限供應(yīng)的條件下，都不可能出現(xiàn)所謂的產(chǎn)權(quán)問題。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度變遷的路徑依賴性路徑依賴性是指這樣一種現(xiàn)象：最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個過程的早期階段造成干擾，改變起進(jìn)程。愧爾特現(xiàn)象：在打字機(jī)上，第一排起首的幾個字母是Q-W-E-R-T-Y。人們早已認(rèn)識到，這種排列順序不是最有效率的，如果改變這種順序，打字速度將會提高。那么，為什么沒有企業(yè)家生產(chǎn)出一種新鍵盤來取代這種老式鍵盤呢？實際上，許多更有效率的新鍵盤早就出現(xiàn)了。1932年，DSK鍵盤排列法申請了專利，這種鍵盤的使用者創(chuàng)造了很多打字速度的世界紀(jì)錄。而且20世紀(jì)40年代美國海軍的一項試驗表明，由于DSK鍵盤效率高，受訓(xùn)后的打字員10天的工作就可以彌補(bǔ)訓(xùn)練費用，但這個世界卻固執(zhí)地決絕了這項發(fā)明。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系在一般意義上，完整的產(chǎn)權(quán)總是一復(fù)數(shù)的形式出現(xiàn)的，它不是一種而是一組權(quán)利，其中包括：1、使用權(quán)，即在法律允許的范圍內(nèi)，以各種方式使用財產(chǎn)。2、收益權(quán)，即直接從財產(chǎn)本身或經(jīng)由契約從別人那里獲取收益。3、轉(zhuǎn)讓權(quán)，即通過出租或出售把與財產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利讓渡給他人。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響制度為人們的交易活動提供了秩序，制度與技術(shù)一起決定了從事經(jīng)濟(jì)活動的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟(jì)活動的盈虧。制度將人類歷史、現(xiàn)狀和未來聯(lián)系在一起，決定了人類社會的長期發(fā)展進(jìn)程。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系科斯定理科斯定理是經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理。科斯指出：“如果定價制度運行無成本，最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的?！彼沟俑窭諏⑦@一思想表述為“······在充分競爭條件下，私人成本與社會成本相等”。在科斯定理中產(chǎn)權(quán)式充分界定的?？扑挂暫鯖]有考產(chǎn)權(quán)成本。他所謂交易費用僅僅是定價制度的運行費用。其實，產(chǎn)權(quán)成本也是交易費用的一種，考慮到產(chǎn)權(quán)成本，產(chǎn)權(quán)式不可能充分界定的。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性計劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性總的來說，計劃經(jīng)濟(jì)可以保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定有序發(fā)展，并對經(jīng)濟(jì)做到很好的控制和調(diào)節(jié)，計劃經(jīng)濟(jì)可確保所有資源都能持續(xù)運用，所以停產(chǎn)以致失業(yè)問題都不會發(fā)生。而通貨膨脹問題不會存在，長期的基建投資，更不會受市場因素而停止，并可對經(jīng)濟(jì)做更好的預(yù)測和事前控制，并且計劃經(jīng)濟(jì)可以保證居民的基本福利。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性計劃經(jīng)濟(jì)的局限性計劃經(jīng)濟(jì)總體來說無法做到有效分配資源，不能改善微觀經(jīng)濟(jì)效率。因為國家大部分資源都由政府或集體控制，于是乎國家無法滿足全社會成員的消費需求進(jìn)行生產(chǎn)，而計劃經(jīng)濟(jì)因為缺少私人參與和競爭，就不能在生產(chǎn)方式不變的前提下有效提高效率，以致價格也不能通過競爭而有所調(diào)整。制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性市場經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)越性：一、市場過程市場過程有以下幾方面組成：1、競爭性供給和需求的作用決定單個市場上的價格和數(shù)量2、不同商品的邊際效用決定市場需求曲線3、不同商品的邊際成本決定市場的供給曲線4、企業(yè)計算產(chǎn)品的邊際成本和生產(chǎn)要素的邊際收益產(chǎn)品，選擇投入和產(chǎn)出，實現(xiàn)利潤最大化5、各企業(yè)邊際收益產(chǎn)品的總和構(gòu)成對生產(chǎn)要素的引致需求6、在市場上，對土地、勞動和資本的引致需求與生產(chǎn)要素的供給相互作用，決定生產(chǎn)要素價格，即地租、工資和利息率7、要素價格和數(shù)量決定了收入制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃經(jīng)濟(jì)制度的合理性和局限性三、