第四章-國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)代理論

第四章國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論（Ⅰ）要素價(jià)格均等化理論雷布斯津基定理斯托爾珀-薩繆爾森定理制作人：03級(jí)國(guó)經(jīng)貿(mào)二班陳曉文郭瑜第一節(jié)H-O模型及其分析一H-O模型的基本命題：（一）H-O模型的提出：

1李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論：

2俄林：相同要素的生產(chǎn)力不存在差異，仍能產(chǎn)生貿(mào)易，單一要素不能說(shuō)明生產(chǎn)貿(mào)易。H-O模型以生產(chǎn)率一致為出發(fā)點(diǎn)，從其他方面說(shuō)明生產(chǎn)成本的差異。

同種商品的價(jià)格成本差異勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差異國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生第一節(jié)H-O模型及其分析（二）H-O模型的假設(shè)前提：1兩個(gè)國(guó)家，兩種要素，兩種產(chǎn)品，即2*2*2模型。2兩國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)，技術(shù)方法相同，技術(shù)水平相同，具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，產(chǎn)量只是要素投入量的因變量。3商品要素市場(chǎng)屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，要素在一國(guó)內(nèi)可以充分流動(dòng)，在國(guó)際間完全不能流動(dòng)。4兩個(gè)國(guó)家最大的差別在于要素稟賦的差異：勞動(dòng)與資本。5在兩種產(chǎn)品中，一種是勞動(dòng)密集型，一種是資本密集型。6影響貿(mào)易的一些其他因素被抽象掉，不予考慮。

第一節(jié)H-O模型及其分析（三）H-O模型的基本命題分析1在國(guó)際貿(mào)易體系中，一國(guó)出口自己相對(duì)豐富的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口需要用本國(guó)相對(duì)稀缺的資源生產(chǎn)的產(chǎn)品。2如果兩國(guó)生產(chǎn)要素比例不同，即使要素的生產(chǎn)率相同，會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)成本差異，兩國(guó)會(huì)發(fā)生貿(mào)易。3交換的結(jié)果，是使各國(guó)間要素的報(bào)酬差異趨于減小，出現(xiàn)要素價(jià)格均等化趨勢(shì)。4在這個(gè)理論中，還存在雷布津斯基定理和斯托爾珀-薩繆爾森定理。二H-O模型的基本內(nèi)容：

（一）H-O模型的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系：

要素的自然稟賦要素的供給要素的相對(duì)豐饒程度要素相對(duì)價(jià)格差生產(chǎn)成本差異產(chǎn)品價(jià)格差異貿(mào)易產(chǎn)生第一節(jié)H-O模型及其分析（二）H-O模型的簡(jiǎn)單數(shù)學(xué)公式推導(dǎo)推導(dǎo)的核心思想：貿(mào)易產(chǎn)生于價(jià)格差異。假設(shè)：X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；Y為資本密集型產(chǎn)品；L為勞動(dòng)投入系數(shù)；C為資本投入系數(shù)；W為工資率；R為利率；P為產(chǎn)品的價(jià)格(成本)A國(guó)為資本相對(duì)豐富的國(guó)家；B國(guó)為勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家；A國(guó)的利率相對(duì)較低,而B(niǎo)國(guó)的工資率相對(duì)較低。其中，Sy為Y的資本勞動(dòng)比，Sy=Cy/Ly；Qa為A國(guó)國(guó)內(nèi)要素價(jià)格比，Qa=Wa/Ra。推導(dǎo)過(guò)程若，則貿(mào)易可發(fā)生。Sy=Cy/LyQa=Wa/Ra提出L·W變換：等式右邊上下同乘QaQb第一節(jié)H-O模型及其分析（三）要素價(jià)格均等及其分析：要素均等化定理：1948年，薩繆爾森對(duì)H-O模型分析得到，又叫赫克希爾-俄林-薩繆爾森定理（H-O-S定理）

國(guó)際貿(mào)易使不同國(guó)家間的同質(zhì)生產(chǎn)要素的相對(duì)和絕對(duì)收益均等化。

原因：差異出貿(mào)易一價(jià)律埃奇沃斯盒狀圖分析。

EA國(guó)B國(guó)DC三、雷布津斯基定理H-O模型廣義的學(xué)說(shuō)包括要素價(jià)格均等化理論、雷布津斯基定理和斯托爾珀-薩繆爾森定理。雷布津斯基定理雷布津斯基定理分析在商品價(jià)格不變時(shí)一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的變化對(duì)該國(guó)產(chǎn)出及國(guó)際貿(mào)易的影響。定理內(nèi)容：雷布津斯基定理認(rèn)為,如果商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格保持不變,一種生產(chǎn)要素的增加,將使密集使用該要素的商品產(chǎn)量增加,使密集使用另一種要素的商品產(chǎn)量減少。

雷布斯津定理說(shuō)明

假設(shè)X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品，圖中顯示勞動(dòng)要素增長(zhǎng)→生產(chǎn)可能性曲線外移→生產(chǎn)能力提高，趨勢(shì)：

X生產(chǎn)的擴(kuò)張速度>Y生產(chǎn)的擴(kuò)張速度→生產(chǎn)可能性曲線外移。在生產(chǎn)的K/L不變的情況下，增長(zhǎng)的勞動(dòng)要素可以充分就業(yè)的條件：減少資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)，以便有更多的資本與增長(zhǎng)的勞動(dòng)力結(jié)合→勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量，隨著勞動(dòng)要素的增長(zhǎng)，得到絕對(duì)的增長(zhǎng)，資本密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量則出現(xiàn)絕對(duì)減少。YXX1X2Y1Y2AA’四、斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾珀-薩繆爾森定理分析商品價(jià)格的變化與要素價(jià)格、收入分配的關(guān)系。定理內(nèi)容：給定要素價(jià)格均等化的結(jié)論，斯托爾珀-薩繆爾森定理認(rèn)為如果貿(mào)易前后經(jīng)濟(jì)能維持充分就業(yè)，由自由貿(mào)易會(huì)使得價(jià)格上升的出口行業(yè)使用的富裕要素價(jià)格上升，而價(jià)格下降的進(jìn)口替代部門使用的稀缺要素價(jià)格下降，將使富裕要素所有者的實(shí)際收入水平提高，稀缺要素所有者的實(shí)際收入水平減少。所以說(shuō)，自由貿(mào)易帶來(lái)的實(shí)際福利水平的增長(zhǎng)并非每人都可以平等的分享。支持自由貿(mào)易國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易一部分人狀況改善一部分人狀況惡化反對(duì)自由貿(mào)易政治博弈和政治沖突進(jìn)一步降低國(guó)家的整體利益LKBAEGHFODC五、對(duì)H-O模型的政策分析及評(píng)價(jià)（一）H-O模型與比較利益學(xué)說(shuō)的異同點(diǎn)

（1）相同點(diǎn)

從基本層面看，H-O模型是建立在相對(duì)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上的，要素流動(dòng)假設(shè)也基本一致。（2）不同點(diǎn)

1）李嘉圖認(rèn)為商品是由一種要素（勞動(dòng)）生產(chǎn)的，而H-O模型認(rèn)為一種要素?zé)o法進(jìn)行生產(chǎn)，至少應(yīng)為兩種。

2）資本-勞動(dòng)比的前提是兩種生產(chǎn)要素投入，單一要素?zé)o法實(shí)現(xiàn)。

3）李嘉圖認(rèn)為國(guó)內(nèi)等量勞動(dòng)相交換的原則不能應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易，H-O模型則認(rèn)為，國(guó)內(nèi)、國(guó)際貿(mào)易均為不同區(qū)域間的商品貿(mào)易，本質(zhì)相同，交換原則亦相同。

4）李嘉圖認(rèn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率差異是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因，而H-O模型則將勞動(dòng)生產(chǎn)率一致作為自己分析的出發(fā)點(diǎn)。五、對(duì)H-O模型的政策分析及評(píng)價(jià)（二）H-O模型的政策含義與案例分析HO模型最基本的政策含義是所謂的“靠山吃山,靠水吃水”的思想,發(fā)揮一個(gè)國(guó)家在要素上固有的相對(duì)優(yōu)勢(shì),從固有的要素存量的相對(duì)優(yōu)勢(shì)出發(fā)進(jìn)行國(guó)際分工,從事貿(mào)易,將自己由于要素價(jià)格低廉而能夠生產(chǎn)出的價(jià)格低廉的商品推向國(guó)際市場(chǎng),這一原則成為今天世界各國(guó)都在遵循的原則。馬來(lái)西亞出口錫中東國(guó)家出口石油中國(guó)出口勞動(dòng)密集型服裝、輕工產(chǎn)品五、對(duì)H-O模型的政策分析及評(píng)價(jià)（三）.對(duì)H-O模型的評(píng)價(jià)

（1）有益的方面

a.從一國(guó)經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)勢(shì)解釋國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因；從實(shí)際優(yōu)勢(shì)出發(fā)決定貿(mào)易模式；從貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響分析貿(mào)易的作用。

（2）缺陷

a.稟賦并非貿(mào)易發(fā)生的充分條件；

b.過(guò)分強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步及實(shí)際存在的情況，影響了理論的適用性；

c.對(duì)需求因素未予以充分考慮，影響了理論對(duì)實(shí)際情況的分析；

d.沒(méi)有涉及對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的探討。第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論一、列昂惕夫反論（一）列昂惕夫反論的提出列昂惕夫運(yùn)用投入—產(chǎn)出模型檢驗(yàn)美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易情況，其結(jié)果恰好與H-O模型理論給人們的印象之間存在矛盾。（二）列昂惕夫反論的基本內(nèi)容傳統(tǒng)上，人們認(rèn)為美國(guó)屬于資本要素存量相對(duì)豐富德國(guó)家，因此按照H-O模型原理，它的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該以出口資本密集型產(chǎn)品為主，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，但是根據(jù)投入產(chǎn)出法經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)論，與人們這一印象相反。（三）圍繞列昂惕夫反論展開(kāi)的爭(zhēng)論列昂惕夫?qū)Ψ凑摰慕忉尅?/p>

美國(guó)工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率更高，指出了H-O模型前提中關(guān)于勞動(dòng)、資本同質(zhì)性的缺陷。勞動(dòng)非同質(zhì)，回到了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)

同一種商品在資本相對(duì)豐富的國(guó)家屬于資本密集型產(chǎn)品，而在勞動(dòng)力相對(duì)豐富的國(guó)家則屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論資本密集型產(chǎn)品需求偏好論AYXBC出口（Y）進(jìn)口（Y）關(guān)稅結(jié)構(gòu)說(shuō)關(guān)稅結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)產(chǎn)品要素密集度造成影響，進(jìn)而造成列昂惕夫反論自然資源稀缺理論該假說(shuō)認(rèn)為H-O模型僅討論勞動(dòng)力與資本兩種生產(chǎn)要素，將生產(chǎn)中重要的“自然資源”抽象掉，進(jìn)而造列昂惕夫反論第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論二、國(guó)際貿(mào)易新要素理論（一）人力資本說(shuō)的基本內(nèi)容和評(píng)價(jià)所謂人力資本是資本與勞動(dòng)力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，人們通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資（如進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)、保健等），可以提高原有勞動(dòng)力的素質(zhì)和技能，勞動(dòng)生產(chǎn)率得到提升，從而對(duì)一個(gè)國(guó)家參加國(guó)際分工的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生作用與影響。代表人物：舒爾茨、基興、鮑德溫、坎農(nóng)該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，人力資本結(jié)構(gòu)與物質(zhì)資本結(jié)構(gòu)同樣重要，一個(gè)國(guó)家應(yīng)重視人力投資，取得好的投資效益，才能產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢(shì)。評(píng)價(jià)：引入一種新的生產(chǎn)要素，即人的投資，否定了H-O模型的勞動(dòng)同質(zhì)性假說(shuō)。并告訴我們要重視教育、培訓(xùn)、衛(wèi)生、保健、提高人的總體素質(zhì)、通過(guò)長(zhǎng)期積累形成新的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際貿(mào)易中獲利。(二)R&D學(xué)說(shuō)的基本內(nèi)容與評(píng)價(jià)研究與開(kāi)發(fā)也是一種影響國(guó)際貿(mào)易格局的生產(chǎn)要素。研究是指與新產(chǎn)品緊密相關(guān)聯(lián)的思路、技術(shù)、工藝方面的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究；開(kāi)發(fā)是指新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與試制，即新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與創(chuàng)造。代表人物：格魯伯、麥赫塔、弗農(nóng)。在實(shí)際中，人們主要是通過(guò)考察衡量一個(gè)國(guó)家開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售總額的比重，來(lái)間接考察一個(gè)國(guó)家的研究與開(kāi)發(fā)水平。評(píng)價(jià)：強(qiáng)調(diào)了科技發(fā)展在國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)形成中的作用，符合目前社會(huì)向前發(fā)展的趨勢(shì)。（三）信息貿(mào)易理論的基本內(nèi)容與評(píng)價(jià)信息社會(huì)的出現(xiàn)，對(duì)于人們研究國(guó)際貿(mào)易理論有重大影響。信息是可以創(chuàng)造價(jià)值并能進(jìn)行交換的一種無(wú)形資源，是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的組成部分。信息是生產(chǎn)中的軟件，是比較優(yōu)勢(shì)的軟要素，它本身是可以交換的產(chǎn)品，是一種可以作為交換對(duì)象的軟件要素，具有相應(yīng)價(jià)格。不同國(guó)家占有信息的多寡，會(huì)使得他們?cè)趪?guó)家貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，影響國(guó)際貿(mào)易的價(jià)格。由于信息不對(duì)稱，不同的貿(mào)易對(duì)象具有的相對(duì)優(yōu)勢(shì)會(huì)是不同的。第二節(jié)列昂惕夫反論、新要素理論及產(chǎn)品生命周期理論二、國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論（一）國(guó)際貿(mào)易技術(shù)差距論的基本內(nèi)容與評(píng)價(jià)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納提出，認(rèn)為不同國(guó)家因技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)模仿而存在的技術(shù)方面的時(shí)間和空間上的差異世界是某類國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因，這種差距同時(shí)決定著國(guó)際貿(mào)易的某種格局的產(chǎn)生。該理論認(rèn)為，由于科技市場(chǎng)資金人才等方面的差距，新產(chǎn)品一般現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生，其他國(guó)家由于技術(shù)差距，要等一段時(shí)間才能進(jìn)行模仿生產(chǎn)，這段時(shí)間便是貿(mào)易機(jī)會(huì)與可能性。在技術(shù)差距論中已經(jīng)存在解釋貿(mào)易發(fā)生的原因從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的過(guò)渡了,比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移是該理論與過(guò)去其他解釋國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的理論的一個(gè)重要區(qū)別。（二）國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論的提出美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)和威爾士提出的國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論，將周期理論和國(guó)際貿(mào)易結(jié)合起來(lái)，認(rèn)定國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生是由于不同國(guó)家之間生產(chǎn)技術(shù)方面存在差距，技術(shù)差距的產(chǎn)生與縮小會(huì)改變國(guó)際貿(mào)易的比較利益，使其從靜態(tài)發(fā)展為動(dòng)態(tài)，即比較利益從一個(gè)或一類國(guó)家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)或另一類國(guó)家，一類產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)從一國(guó)轉(zhuǎn)移到另外的國(guó)家，國(guó)際貿(mào)易的格局隨之改變。（三）國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論的基本內(nèi)容第一階段，即產(chǎn)品創(chuàng)新階段。供給方面，美國(guó)技術(shù)先進(jìn)，人才多，并且轉(zhuǎn)化過(guò)程快;需求方面：美國(guó)市場(chǎng)具有兼容性，極為廣大的特點(diǎn)。另外就是美國(guó)廠商的壟斷地位。第二階段，外國(guó)開(kāi)始模仿生產(chǎn)該產(chǎn)品的階段。這是技術(shù)已基本成熟，生產(chǎn)過(guò)程已標(biāo)準(zhǔn)化，其他國(guó)家模仿已沒(méi)有絕對(duì)障礙。而且模仿國(guó)還具有低成本的優(yōu)勢(shì)，因而具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。第三階段，外國(guó)模仿國(guó)以低成本為基礎(chǔ)開(kāi)始向第三國(guó)出口的階段。由于模仿國(guó)大規(guī)模生產(chǎn)，并開(kāi)始向第三國(guó)出口，創(chuàng)新過(guò)的壟斷地位已消失，模仿國(guó)的產(chǎn)品在第三國(guó)市場(chǎng)上逐漸取代了創(chuàng)新國(guó)的銷售地位。第四階段，外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入創(chuàng)新國(guó)的階段。創(chuàng)新國(guó)有出口國(guó)變?yōu)檫M(jìn)口國(guó)，生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移到了模仿國(guó)。（四）國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論的圖形說(shuō)明TⅠ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

創(chuàng)新國(guó)消費(fèi)創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)模仿國(guó)生產(chǎn)模仿國(guó)消費(fèi)創(chuàng)新國(guó)供給、需求模仿國(guó)供給、需求（五）國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論的動(dòng)態(tài)意義1.考察了當(dāng)周期發(fā)生變化時(shí)，由于不同國(guó)家之間存在的技術(shù)差距，比較利益是怎樣從一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)移