受賄犯罪的新態(tài)勢與推定對(duì)策

受賄犯罪的新態(tài)勢與推定對(duì)策

受賄犯罪的新態(tài)勢與推定對(duì)策的先例，請(qǐng)托人送交財(cái)物可以理解為禮尚往來。第二，請(qǐng)托人將財(cái)物送交親屬時(shí)，偽稱請(qǐng)其代管或托管；親屬在不太長的合理期限內(nèi)占有送交的財(cái)物，不管請(qǐng)托人的真實(shí)意圖如何，親屬的主觀狀態(tài)可以理解為暫時(shí)保管。第三，請(qǐng)托人把賄賂的用意隱藏得很深，只是以朋友名義給親屬送禮，請(qǐng)親屬代收并轉(zhuǎn)達(dá)工作人員，工作人員在知道親屬收受禮物后，并沒有向親屬挑明請(qǐng)托人的真實(shí)用意，那么，親屬可能始終不知道自己收受的是賄賂。第四，工作人員要求請(qǐng)托人把賄賂交給自己的親屬時(shí)，不要暴露財(cái)物的賄賂性質(zhì)，親屬很可能一直以為是朋友的饋贈(zèng)，從而對(duì)賄賂的性質(zhì)沒有明知。

親屬對(duì)賄賂性質(zhì)“明知”形成的分類：與工作人員預(yù)謀而明知；應(yīng)工作人員告知而明知；應(yīng)請(qǐng)托人告知而明知；應(yīng)第三人告知而明知；按先例而明知；因猜測而明知。

（四）親屬形成了占有賄賂的決意

親屬形成對(duì)賄賂的明知以后，不一定形成受賄決意，只有當(dāng)他最終接受財(cái)物并處置財(cái)物時(shí)，才形成占有賄賂的決意。這種決意的形成，除了親屬自己陳述和辯解外，外人是無法知道的，只在通過親屬的行為來判斷，這就必然涉及親屬受賄的客觀方面。形成決意的判斷標(biāo)準(zhǔn)有二：親屬收下請(qǐng)托人的財(cái)物；以處理自己財(cái)物的方式處理該財(cái)物，例如把貨幣類財(cái)物，以自己的名義存入金融機(jī)構(gòu)，或者投資，或者捐贈(zèng)，或者購買商品。

（五）工作人員對(duì)利用職務(wù)之便的明知

工作人員在利用自己職務(wù)之便時(shí)，顯然是明知的，但在利用他人的職務(wù)之便時(shí)，是否明知既利用了他人的職務(wù)之便，也利用了自己的職務(wù)之便？在司法實(shí)踐中，很多工作人員只意識(shí)到其中之一，例如，甲工作人員受乙的請(qǐng)托，到丙工作人員處辦事，甲可能認(rèn)為這與自己的職務(wù)行為無關(guān)，或者認(rèn)為丙工作人員是看在甲自己的面子上為乙辦事，又沒有接受乙的請(qǐng)托和財(cái)物，也不屬于利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀利的行為。那么，認(rèn)定工作人員對(duì)利用職務(wù)之便的明知，應(yīng)以明知利用自己職務(wù)之便還是明知利用他人職務(wù)之便為標(biāo)準(zhǔn)？筆者認(rèn)為，利用他人職務(wù)之便時(shí)，必然同時(shí)利用了自己的職務(wù)之便，刑法第383條強(qiáng)調(diào)“利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件”和“通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為”，原因就在于此。客觀上如果只利用本人職務(wù)之便，謀利行為就不能完成，反之，如果只利用他人職務(wù)之便，也不能達(dá)到謀利目的，因此必然認(rèn)定同時(shí)利用了本人和他人的職務(wù)之便。司法實(shí)務(wù)中把利用職務(wù)之便的明知作為免證事實(shí)對(duì)待,根據(jù)工作人員利用職務(wù)之便的行為，認(rèn)定其有利用職務(wù)之便的明知，這與案件的客觀真實(shí)不一致，出現(xiàn)認(rèn)定事實(shí)與客觀事實(shí)的矛盾，但是不能以工作人員不知利用了職務(wù)之便作為規(guī)避第383條的理由，實(shí)務(wù)中回避了這一矛盾。如何在理論上化解這一矛盾？筆者認(rèn)為，可以把工作人員利用職務(wù)之便的“不知”理解為誤解，因?yàn)樾谭ú⒉灰驗(yàn)檎`解而免除刑事責(zé)任。因此利用職務(wù)之便時(shí)便有利用職務(wù)之意，利用他人職務(wù)之便時(shí)也有利用自己和他人職務(wù)之意。

利用職務(wù)之便的明知的內(nèi)涵是什么？即工作人員認(rèn)識(shí)到自己的行為是權(quán)錢交易，將損害自己的廉潔性和公務(wù)處理的正常秩序。如何界定工作人員產(chǎn)生了利用職務(wù)之便明知的時(shí)間？有二種情形：如果請(qǐng)托人直接向工作人員請(qǐng)求，明知就隨之產(chǎn)生；如果是向第三人如親屬請(qǐng)求，隨第三人向工作人員轉(zhuǎn)達(dá)請(qǐng)求時(shí)產(chǎn)生。

（六）工作人員對(duì)利用職務(wù)之便的決意

認(rèn)識(shí)到請(qǐng)托人或親屬要利用自己的職務(wù)之便，但是工作人員不一定就真正利用自己的職務(wù)之便，有一個(gè)選擇的過程，有二個(gè)相反的選擇結(jié)果：同意或不同意，如果同意，意味著形成了利用職務(wù)之便的決意。這種同意既可是明示，也可以是默認(rèn)。

（七）工作人員對(duì)賄賂性質(zhì)的“明知”。

在客觀實(shí)際中，工作人員對(duì)親屬收受賄賂的“明知”，有以下幾種表現(xiàn)形式：與親屬預(yù)謀：工作人員與其親屬在實(shí)行共同受賄行為以前，進(jìn)行了預(yù)謀，那么工作人員對(duì)親屬收受賄賂的行為，應(yīng)該知道。與請(qǐng)托人親自約定：工作人員與請(qǐng)托人約定，滿足請(qǐng)托人的要求，同時(shí)為了財(cái)物收受的便利，要求請(qǐng)托人將財(cái)物交給自己的親屬。親屬告知：起初工作人員不知道請(qǐng)托人行賄的意圖和行為，請(qǐng)托人將財(cái)物交給工作人員親屬后，在適當(dāng)時(shí)候以適當(dāng)形式，親屬讓工作人員了解了這一情況。請(qǐng)托人告知：請(qǐng)托人事先沒有向工作人員打招呼，將財(cái)物送給親屬之后，將這一情況在適當(dāng)時(shí)候以適當(dāng)形式，讓工作人員知道。親眼看見：工作人員與請(qǐng)托人或者自己的親屬?zèng)]有預(yù)謀，在請(qǐng)托人向自己的親屬送交財(cái)物的過程中，工作人員親眼看見了這一行為。親耳聽說：工作人員與他人交往時(shí)，偶然聽到請(qǐng)托人向自己的家屬送了財(cái)物，如請(qǐng)托人與第三人說起，或請(qǐng)托人與自己的親屬說起，或自己的親屬之間說起，或第三人之間說起。慣例行為：在某個(gè)具體的請(qǐng)托人行為中，請(qǐng)托人、親屬和第三人沒有告知工作人員收受財(cái)物的情況，但是在以前的生活和工作中，形成了一個(gè)請(qǐng)托慣例，例如，在第一次托過程中，請(qǐng)托人找到親屬，并送給財(cái)物，然后由親屬向工作人員說情，從而辦成了事情，今后只要親屬很樂意為某個(gè)人辦事，就知道親屬得到了好處；或者在第一次請(qǐng)托過程中，請(qǐng)托人先給親屬送交財(cái)物，然后去找工作人員辦事，并暗示送交財(cái)物的行為，從而辦成事情；今后只要同一請(qǐng)托人辦事，請(qǐng)托人雖然沒有暗示，但工作人員知道慣例，從而順利為請(qǐng)托人辦事。猜測得知：工作人員根據(jù)請(qǐng)托人或者自己的親屬的言行舉止，結(jié)合當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐谋尘耙约捌渌闆r，猜測自己的親屬得到了或?qū)⒌玫胶锰帯Ｅ既话l(fā)現(xiàn)：工作人員為請(qǐng)托人謀取利益的過程中或者前后，偶然發(fā)現(xiàn)自己親屬的財(cái)產(chǎn)狀況發(fā)生了變化，經(jīng)過間接了解，得知是請(qǐng)托人送交的財(cái)物。

（八）工作人員占有賄賂的決意

工作人員明知親屬收受財(cái)物以后，不一定實(shí)施受賄行為，只有具備了下列情形之一，工作人員才形成占有賄賂的決意：使用或者處置賄賂；承諾利用自己的職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀取利益；利用自己的職務(wù)便利實(shí)際地為請(qǐng)托人謀取利益。過程總會(huì)留下特定的痕跡，工作人員與親屬再狡猾，也必然會(huì)留下共謀的蛛絲螞跡，這就為證據(jù)的獲得提供了客觀可能。但是親屬共同受賄的故意，不僅是隱晦的，而且是封閉的。工作人員與親屬生活在一個(gè)相對(duì)封閉的空間里面，他人不能隨意介入，因此共同受賄犯罪意圖形成過程，外人不能輕易看到；在偵查過程中，如果犯罪嫌疑人家里留下什么有形證據(jù)，也易及時(shí)處理，不至于讓偵查機(jī)關(guān)拿到有罪證據(jù)。

穩(wěn)定性：基于工作人員與親屬是特殊關(guān)系，一旦形成犯罪意圖，就能比較穩(wěn)定地存在，甚至成為一種慣例，配合默契，并不因眾多的受賄分子落網(wǎng)而恐懼而放棄。而在普通犯罪中，共同犯罪嫌疑人之間的犯罪故意不可能穩(wěn)定地存在，甚至犯罪集團(tuán)之間的共同故意也不能達(dá)到這一境界。

（二）共同受賄故意很難證明

隨著科技的發(fā)展和反貪斗爭的強(qiáng)化，犯罪分子作案手段日趨隱蔽，反偵查、反審訊的經(jīng)驗(yàn)亦愈加豐富，加之犯罪分子收受財(cái)物過程中證據(jù)的“一對(duì)一”特點(diǎn)，致使這類犯罪呈現(xiàn)出立案難、查證難、定罪難的新態(tài)勢，形成或強(qiáng)化了某些特征：首先是單一性。受賄犯罪相對(duì)于其他犯罪，其證據(jù)有明顯的特殊性，按刑法第42條的標(biāo)準(zhǔn)，一般只有四類：物證如受賄的贓物；書證，如行賄金額的記載、存款單、有價(jià)證券、產(chǎn)權(quán)證明和消費(fèi)卡等；證人證言，如第三人的證言；供述和辯解：即請(qǐng)托人、親屬和工作人員的供述和辯解。在證據(jù)種類上比一般的七類少得多，這就決定了受賄犯罪比一般犯罪的取證難。從司法實(shí)踐看，后三類又是四類證據(jù)中的主要來源，這三類可歸結(jié)為言詞證據(jù)。言詞證據(jù)的特點(diǎn)是它的無形性，一般不會(huì)形成物理意義的證據(jù)，取得證據(jù)和固定證據(jù)相對(duì)困難，在所有的犯罪和親屬共同受賄犯罪中，是最難得到和判斷的一種證據(jù)，也是最關(guān)鍵的證據(jù)。現(xiàn)在的賄賂犯罪，基本是一對(duì)一的形式，除行賄受賄雙方以外沒有第三人在場，所謂“三人不辦事”，有些犯罪分子為了進(jìn)一步掩蓋犯罪，還演“雙簧”，例如，請(qǐng)托人到工作人員辦公室行賄，有意無意讓他人看到，工作人員堅(jiān)決不受，把賄賂如大額現(xiàn)金當(dāng)場退給請(qǐng)托人，還嚴(yán)厲批評(píng)和警告請(qǐng)托人，事后，工作人員還煞有介事地向領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告事情經(jīng)過，暗地里卻又把賄賂拿過來。甚至有一個(gè)稅務(wù)巨貪，還把這些“拒賄”事跡編成劇本巡回演出，在這種情況下，似乎不僅不存在受賄證據(jù)，而且還有拒賄的證據(jù)，檢察機(jī)關(guān)更難查實(shí)。其次是證明動(dòng)力的稀缺性。絕大部分犯罪，都有特定的受害人，因而受害人的舉報(bào)和證明是重要的證據(jù)來源，但是，“難以獲得關(guān)于官員受賄的有用情報(bào)是一個(gè)基本問題，多數(shù)受賄罪本身就具有隱蔽和串通的性質(zhì)，因此，通常很少有人控告。行賄受賄不會(huì)招致舉報(bào)，因?yàn)殡p方都有罪，而且都從非法活動(dòng)中撈到了好處。在敲詐勒索中，有一方可能是不情愿的，但也不會(huì)提出控告，因?yàn)楣駥?duì)反腐敗斗爭缺乏信心?！蓖瑫r(shí)，請(qǐng)托人和工作人員作證時(shí)都有顧慮，從犯罪的關(guān)聯(lián)性看，他們似乎是“拴在一根繩子上的兩個(gè)螞蚱”，無論受賄人還是行賄人，其有罪的供述和辯解，既能證明對(duì)方有罪，也證明自己有罪。因此行賄和受賄雙方一般都不會(huì)主動(dòng)舉報(bào)對(duì)方，甚至在偵查過程中，如實(shí)回答的顧慮仍然較大。最后是不穩(wěn)定性。在偵查初期，除行賄、受賄雙方的供述或證言外，大都沒有其他證據(jù)，“由犯罪嫌疑人說了算”。言詞證據(jù)來源于對(duì)案件客觀事實(shí)的反映，最初表現(xiàn)為證據(jù)主體對(duì)案件客觀事實(shí)的感知基礎(chǔ)上的映象，外化為言詞形式，這個(gè)過程是一種主觀見之于客觀的能動(dòng)活動(dòng)，因此可能受到生理、心理、時(shí)間、地點(diǎn)、記憶能力、表達(dá)能力和利害關(guān)系等因素影響，可能出現(xiàn)偏差，對(duì)案件事實(shí)的陳述往往發(fā)生變化，甚至截然相反。賄賂犯罪案件中口供和證言的這種不穩(wěn)定性，使證據(jù)本已單一的賄賂犯罪更加真假難辨，證據(jù)鏈條更加脆弱。

如果說受賄犯罪的證據(jù)難以取得，那么工作人員與親屬共同受賄的證據(jù)取得是難上加難。親屬共同受賄犯罪的嫌疑人，智商和文化層次較高，見多識(shí)廣，心理素質(zhì)較好，還具備一定的反偵查能力，正是看到了這個(gè)“漏洞”和“優(yōu)勢”，犯罪時(shí)以此作為規(guī)避法律的希望，案發(fā)以后，工作人員聲稱不知道親屬取得了請(qǐng)托人的財(cái)物，沒有受賄的故意，不構(gòu)成受賄罪，只承擔(dān)對(duì)親屬教育不力的行政責(zé)任和黨紀(jì)責(zé)任，從而逃避刑事制裁。

在工作人員與親屬共同受賄犯罪的證據(jù)中，共同受賄故意的證據(jù)最難獲得。親屬共同受賄犯罪的證據(jù)主要有三類，其中請(qǐng)托人的言詞證據(jù)和親屬收受財(cái)物的物證，相對(duì)比較容易收集，主要有三個(gè)原因，其一，請(qǐng)托人在行賄以后，會(huì)產(chǎn)生法律制裁恐懼感，請(qǐng)托人與工作人員所在單位產(chǎn)生了或者存在過公務(wù)關(guān)系，因此一旦被檢察機(jī)關(guān)傳喚，其心理防線相對(duì)容易突破。其二，在強(qiáng)勢偵查壓力下，請(qǐng)托人有向檢察機(jī)關(guān)作證的積極性，從根本上來說，請(qǐng)托人的行賄是被迫的，在心底對(duì)受賄行為有看法；請(qǐng)托人向檢察機(jī)關(guān)作證，可以依法作為從輕、減輕或者免除自己刑事責(zé)任的依據(jù)，這與訴辯交易有相似的地方。其三，親屬收受的財(cái)物情況，通過搜查和銀行調(diào)查等措施可以掌握。總之，請(qǐng)托人的行賄行為和親屬收受財(cái)物的行為，客觀上會(huì)產(chǎn)生一些社會(huì)聯(lián)系和客觀事實(shí)，這些聯(lián)系和事實(shí)把請(qǐng)托人、親屬、工作人員和公務(wù)單位聯(lián)系起來了，犯罪嫌疑人不能輕易隱瞞這些聯(lián)系，為證據(jù)的獲得提供了客觀基礎(chǔ)。

檢查機(jī)關(guān)盡管找到了贓物，國家公務(wù)人員的親屬也承認(rèn)接受了財(cái)物，請(qǐng)托人也承認(rèn)自己行賄的行為，請(qǐng)托人與工作人員有公務(wù)關(guān)系，三個(gè)證據(jù)相互結(jié)合，形成了受賄犯罪的一段證據(jù)鏈條，但是仍然不能證明共同受賄犯罪構(gòu)成的重要因素——工作人員對(duì)親屬收受財(cái)物的明知。因?yàn)樵谝陨先愖C據(jù)中，能證明工作人員知道賄賂的只有請(qǐng)托人的證言，分二種具體情況，第一，如果請(qǐng)托人把親屬接受財(cái)物的情況告知了工作人員，那么請(qǐng)托人就這個(gè)過程和內(nèi)容的陳述是直接證據(jù)；第二，如果請(qǐng)托人沒有直接告知工作人員，而是親屬承諾代為告知并代為說情，請(qǐng)托人就這一過程與內(nèi)容的陳述是間接證據(jù)。根據(jù)這個(gè)直接證據(jù)或間接證據(jù)，不能確證工作人員明知親屬收受了財(cái)物，就不能確定工作人員與親屬共同受賄的故意，理由有二，其一，請(qǐng)托人的證言與工作人員及其親屬的辯解屬于同一證據(jù)類型，其證明力相同，因此，就工作人員對(duì)親屬財(cái)物的認(rèn)識(shí)狀態(tài)的證據(jù)之間的矛盾是明顯的。其二，孤證不能定罪原則，對(duì)案件主要事實(shí)的證明同樣適用，在工作人員與親屬共同受賄犯罪中，共同受賄故意是最主要的待證事實(shí)，也是案件定性的關(guān)鍵，因此必然有充分證據(jù)證明。不能認(rèn)定共同受賄故意，就不能認(rèn)定其受賄罪。如果沒有造成國家和社會(huì)的重大損失，瀆職罪也不能認(rèn)定，其親屬也不構(gòu)成受賄。如果其親屬?zèng)]有索賄行為，也不能構(gòu)成詐騙罪或者其他罪。犯罪嫌疑人最大的損失，是收受財(cái)物作為非法所得沒收，受賄犯罪的風(fēng)險(xiǎn)化解為零。賄的故意，更沒有與親屬共同受賄的故意?；蛘呔芙^承認(rèn)共同受賄的“后取故意”。案發(fā)以后，工作人員表示，在為請(qǐng)托人謀取利益時(shí)，請(qǐng)托人并沒有送財(cái)物給親屬，在為請(qǐng)托人謀取利益以后，請(qǐng)托人送給親屬財(cái)物，或親屬向請(qǐng)托人索取財(cái)物，本人并不知道，收受行為與職務(wù)行為沒有關(guān)系，本人沒有受賄故意，也不存在與親屬共同受賄的故意。拒絕承認(rèn)對(duì)賄賂的明知。案發(fā)以后，工作人員或親屬表示，收到請(qǐng)托人送交的財(cái)物屬實(shí)，但本人并不知道該財(cái)物的賄賂性質(zhì)，因此不存在與工作人員共同受賄的故意。拒絕承認(rèn)對(duì)工作人員的告知。案發(fā)以后，親屬表示，沒有將取得財(cái)物的情況告知工作人員，因此沒有與工作人員共同受賄的故意。

推定的證據(jù)范圍僅僅限于共同受賄的故意，其他相關(guān)事實(shí)必須由檢察機(jī)關(guān)證明。推定的犯罪形態(tài)僅限于既遂，不能適用于受賄犯罪預(yù)備、中止和未遂。

推定必須具備三個(gè)條件。其一，請(qǐng)托人的證言，指進(jìn)入司法程序以后，請(qǐng)托人就行賄的動(dòng)機(jī)、對(duì)象、時(shí)間、過程、結(jié)果、種類和數(shù)量，自己與工作人員之間形成的公務(wù)關(guān)系，向檢察機(jī)關(guān)所作的供述或證明。請(qǐng)托人的證言有其特點(diǎn)，請(qǐng)托人是行賄的直接行為人，也是行賄犯罪的利害關(guān)系人，其證言的可靠性較大，并且是直接證據(jù)和原始證據(jù)。正因?yàn)槿绱?，其他目擊者、傳言者的證言不能取代請(qǐng)托人證言作為推定的條件。其二，親屬取得財(cái)物的物證。親屬取得財(cái)物有五種類型：收受、索取、無奈而暫時(shí)收下轉(zhuǎn)化為所有、代管轉(zhuǎn)化為所有、借貸轉(zhuǎn)化為所有。取得的標(biāo)準(zhǔn)是，親屬以處理自己財(cái)物的方式處理了所得財(cái)物。其三，請(qǐng)托人與工作人員的公務(wù)關(guān)系。案發(fā)以前，請(qǐng)托人與工作人員所在單位及影響力所及單位形成了公務(wù)關(guān)系，并且工作人員在促成公務(wù)關(guān)系過程中起了積極作用。以上三個(gè)條件缺一不可，如果沒有請(qǐng)托人的證言，就沒有取得財(cái)物法律性質(zhì)的直接證據(jù)和原始證據(jù)；如果沒有親屬取得財(cái)物的事實(shí)，就不能確定贓物，就沒有贓物性質(zhì)的原始證據(jù)；如果沒有形成業(yè)務(wù)關(guān)系，就不能證明利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀取了利益的事實(shí)，就沒有公務(wù)行為性質(zhì)的原始證據(jù)；三個(gè)條件相互結(jié)合，形成了受賄犯罪的證據(jù)鏈條，盡管鏈條并不完整。

推定的目的是推定工作人員與其親屬有共謀受賄的故意。通過推定，檢察機(jī)關(guān)可以排除證明困難。反證可以排除推定，如果犯罪嫌疑人能提供證據(jù)，證明推定的故意不存在，經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)查實(shí)，可以排除推定的適用。

（二）檢察機(jī)關(guān)的舉證責(zé)任

檢察機(jī)關(guān)必須向法庭證明以下事實(shí)：其一，關(guān)于親屬收到請(qǐng)托人財(cái)物的事實(shí)。請(qǐng)托人或其代理人姓名及其背景資料；親屬的姓名及其背景資料；請(qǐng)托人送交賄賂的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，賄賂的種類、形狀、金額、處理、去向的證明。其二，關(guān)于親屬對(duì)賄賂明知的證明。請(qǐng)托人是否向親屬明確提出請(qǐng)求事項(xiàng)的證據(jù)；工作人員是否指示親屬取得請(qǐng)托人賄賂的證據(jù)；第三人是否告知親屬賄賂性質(zhì)的證據(jù)；親屬取得請(qǐng)托人賄賂是否屬于慣例的證據(jù)；親屬是否向請(qǐng)托人承諾的證據(jù)；親屬是否要求工作人員利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀利的證據(jù)。其三，關(guān)于親屬占有賄賂決意的證明。親屬明確表示愿意收下賄賂的證據(jù)；親屬事實(shí)上收下賄賂的證據(jù)；親屬以所有權(quán)人的方式處理賄賂的證據(jù)，如消費(fèi)、存貸、投資、出借、轉(zhuǎn)贈(zèng)、捐獻(xiàn)等。其四，關(guān)于工作人員利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀利的證明。工作人員利用職務(wù)之便與請(qǐng)托人達(dá)成謀利意向的證據(jù)；在公務(wù)決策過程中，工作人員支持請(qǐng)托人利益的證據(jù)，如向主管領(lǐng)導(dǎo)代為請(qǐng)求的證據(jù)，交待下屬為請(qǐng)托人辦理有相關(guān)事項(xiàng)的證據(jù)，決策會(huì)議中表達(dá)意見的證據(jù)，向請(qǐng)托人透露不該透露的信息的證據(jù)等；相關(guān)文件中簽署意見的證據(jù)；決策過程不符合法律規(guī)定或相關(guān)內(nèi)部規(guī)定的證據(jù)；請(qǐng)托人獲得相關(guān)利益的證據(jù)；謀利行為給他人、集體或國家正當(dāng)利益造成損失的證據(jù)；工作人員利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀取利益與親屬取得賄賂因果關(guān)系的表面證據(jù)，即二者之間從一般常識(shí)來看有其關(guān)聯(lián)性——時(shí)間相距不遠(yuǎn)、金額大體相當(dāng)，受賄犯罪是一種權(quán)錢交易，是市場經(jīng)濟(jì)等價(jià)交換原則在權(quán)力領(lǐng)域的一種扭曲體現(xiàn)，因此，“權(quán)”與“錢”之間往往大致呈比例關(guān)系：即受賄人利用權(quán)力為行賄人謀取的利益越大，則其受賄收益越大；或受賄人違法、瀆職程度及風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益也越大；因此，這種比例關(guān)系反過來往往能有力地印證受賄事實(shí)。其五，檢察機(jī)關(guān)取證程序合法的證據(jù)。非法證據(jù)包括四種情形：證據(jù)內(nèi)容不合法，證據(jù)表現(xiàn)形式不合法，收集或提供證據(jù)的人員不合法，收集、提供證據(jù)的程序、方法、手段不合法。是否要求檢察機(jī)關(guān)對(duì)自己提出的證據(jù)需要一一證明其合法或者不是非法證據(jù)？并不需要，只有聲明義務(wù)，而沒有證明義務(wù)。如果認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)取證非法，則應(yīng)由被告人舉證證明。其六，關(guān)于被告人反駁是否成立的證明。從邏輯上證明反駁證據(jù)與基礎(chǔ)事實(shí)存在明顯的矛盾，證明反駁證據(jù)之間的矛盾不能消除；證明反駁證據(jù)不存在；證明反駁證據(jù)來源非法；證明反駁證據(jù)證明效力欠缺。其七，關(guān)于訴訟意見的證明。如果檢察機(jī)關(guān)根據(jù)基礎(chǔ)事實(shí)的證據(jù)和否定反駁事實(shí)的證據(jù)，認(rèn)定工作人員與親屬共同受賄犯罪，向法庭提出判決被告人有罪的公訴意見，必須達(dá)到排除合理懷疑的標(biāo)準(zhǔn)，即法庭形成被告人犯罪的內(nèi)心確認(rèn)。經(jīng)過法庭辯論，達(dá)到了以下效果才能提出有罪的公訴意見：基礎(chǔ)事實(shí)不可動(dòng)搖；推定事實(shí)沒有受到實(shí)質(zhì)性和整體性反駁，所謂實(shí)質(zhì)性反駁，即證明了推定事實(shí)的某個(gè)環(huán)節(jié)不存在，所謂整體性反駁，即反駁證據(jù)形成了證據(jù)鏈條。作為檢察機(jī)關(guān)舉證責(zé)任的總體要求，單個(gè)證據(jù)和證據(jù)鏈條都必須建立在直接證據(jù)和原始證據(jù)基礎(chǔ)上，間接證據(jù)和傳來證據(jù)可以作為輔助證據(jù)，但原則上不能作為定案的主要基礎(chǔ)證據(jù)。作為例外，如果在某個(gè)非主要事實(shí)環(huán)節(jié)上，沒有直接證據(jù)或原始證據(jù)，但有多個(gè)間接證據(jù)或傳來證據(jù)證明，可以根據(jù)補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則，認(rèn)定與原始證據(jù)和直接證據(jù)同等的證明效力。

（三）犯罪嫌疑人或被告人的舉證責(zé)任

工作人員及其親屬如果在偵查和審查起訴階段，根據(jù)刑事訴訟法第93條規(guī)定，對(duì)偵查人員的提問，能夠如實(shí)回答，案件事實(shí)清楚了，不管犯罪嫌疑人是否有共同受賄行為，在法庭審理中，都不必適用推定程序，按普通程序?qū)徖砑纯?，在法庭審理中，工作人員及其親屬不再承擔(dān)任何舉證責(zé)任。

如果工作人員及其親屬在偵查審查起訴過程中，沒有如實(shí)回答，是否存在共同受賄的故意，仍然是一個(gè)疑問，那么在法庭審理中，就可適用推定程序。在適用推定的過程中，工作人員及其親屬如果承認(rèn)有共同受賄的故意，則不再承擔(dān)任何舉證責(zé)任，因?yàn)槭聦?shí)已經(jīng)清楚；只是在量刑時(shí)，如果法庭沒有注意到坦白的情節(jié)，有權(quán)要求法庭充分注意自己的坦白情節(jié)。

如果工作人員及其親屬主張自己無罪或罪輕，則必須向法庭提出以下證據(jù)：工作人員與親屬之間沒有共同受賄的故意的證據(jù)；基礎(chǔ)事實(shí)不存在的證據(jù)；檢察機(jī)關(guān)取證非法的證據(jù)。

其一，對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)的反駁。親屬可以證明，沒有收到請(qǐng)托人財(cái)物的證據(jù)，如果請(qǐng)托人是通過第三人或郵寄等間接形式向親屬送交財(cái)物，可以自己通過與請(qǐng)托人或代理人質(zhì)證或郵寄業(yè)務(wù)單位的證言，證明自己沒有收到財(cái)物?；蛘咦C明自己沒有接受請(qǐng)托人財(cái)物，在承認(rèn)請(qǐng)托人確實(shí)曾送來財(cái)物的前提下，證明自己堅(jiān)決不收、讓請(qǐng)托人或其代理人當(dāng)即就帶回了財(cái)物，或者當(dāng)時(shí)無法拒絕或抵制請(qǐng)托人或其代理人的送交行為，對(duì)方把財(cái)物放下就走了，后來自己想方設(shè)法退還了財(cái)物，并愿意與請(qǐng)托人或其代理人質(zhì)證，如果是通過第三人退回財(cái)物，可以請(qǐng)第三人作證，如果是通過郵局或銀行退回的，可以提交收據(jù)、回執(zhí)或承辦機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)記錄，如電子記錄、業(yè)務(wù)記錄存根等?；蛘咴跓o法或不便退回請(qǐng)托人時(shí)，把財(cái)物交給了紀(jì)檢機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、法院或其他機(jī)關(guān)，自己沒有占有財(cái)物，有相關(guān)收據(jù)、回執(zhí)證明。親屬可以證明自己雖然曾長期占有請(qǐng)托人財(cái)物，自己并沒有接受的故意，長期沒退回有客觀原因，如當(dāng)時(shí)沒有聯(lián)系上請(qǐng)托人，或雖然聯(lián)系上了，請(qǐng)托人沒有來??；或者曾經(jīng)將財(cái)物送回了請(qǐng)托人，但請(qǐng)托人后來又將財(cái)物送了回來，可以質(zhì)證；或者自己當(dāng)時(shí)確因事務(wù)較多，沒有及時(shí)處理，但日后又忘記了，有公司領(lǐng)導(dǎo)或第三人的證言；或者自己出國了，沒有來得及處理請(qǐng)托人財(cái)物，委托第三人退回，因第三人的原因，或其他客觀原因，沒有及時(shí)退回，有第三人的證言或其他證據(jù)證明。自己接受他人財(cái)物是人情往來，因?yàn)樽约涸?jīng)利用本人的個(gè)人便利為送禮人辦了事，如為送禮人翻譯了文件等，或者是朋友之間的一般往來，如生日禮物，自己也給對(duì)方或第三人在相同情況下送了相應(yīng)禮物，有第三人的證言或家庭財(cái)物記錄證明。自己接受他人財(cái)物，是合法報(bào)酬，因?yàn)樽约菏钦?qǐng)托人的雇員，其他相同資歷的人也享有同樣待遇，有第三人的證言或公司財(cái)務(wù)支出記錄證明。自己接受他人財(cái)物，是正當(dāng)?shù)耐顿Y收入，如合伙、合股等，有企業(yè)章程、出資證明為證據(jù)。雖然后來規(guī)定親屬不能經(jīng)商辦企業(yè)，但接受他人財(cái)物是解決歷史遺留問題，或者雖然合伙合股不符合黨紀(jì)，但不屬于法律問題?；蛘咦C明，自己接受了他人財(cái)物，但確實(shí)不知是賄賂，送禮人當(dāng)時(shí)對(duì)自己說，這筆財(cái)物是作為自己親屬——工作人員的老朋友送的禮物，并且保證不會(huì)請(qǐng)求老朋友為自己謀利，絕對(duì)不是行賄，因金額不是很大，對(duì)方又很富有，所以相信對(duì)方而收下了禮物，可以與送禮人質(zhì)證?；蛘吖ぷ魅藛T告知自己，是其老友來訪，要自己好好接待，老友送來了禮物，就收下了，可以與送禮人質(zhì)證?；蛘咦C明自己接受他人財(cái)物，是一般的借貸行為，有借貸協(xié)議或合同，并且自己履行了相應(yīng)協(xié)議或合同，有相關(guān)書證證明，并可以與出借人質(zhì)證?；蛘咦C明自己雖然知道請(qǐng)托人行賄，所送財(cái)物是賄賂，但自己沒有占有賄賂的意思，把賄賂以請(qǐng)托人的名義，轉(zhuǎn)贈(zèng)或捐獻(xiàn)給了第三人，有書證或證言證明。

工作人員可以證明，自己沒有利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀利，自己在請(qǐng)托人與本單位的公務(wù)關(guān)系形成過程中，完全是按規(guī)定辦事，在同一公務(wù)上，對(duì)待類似的人是相同的態(tài)度、程序和標(biāo)準(zhǔn)，有辦公記錄、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)記錄、同事證言和其他公務(wù)相對(duì)人的證言證明。工作人員及其親屬可以證明，檢察機(jī)關(guān)的證據(jù)是非法證據(jù)，如有威逼利誘行為；或者證據(jù)證明力欠缺，如某個(gè)事實(shí)只有單一證據(jù)，或者不是直接證據(jù)或原始證據(jù)。

但是，有以下幾種情況反駁無效：沒有反駁，或稱“消極反駁”；不等價(jià)交換掩蓋下的權(quán)錢交易反駁無效；以接受財(cái)物沒有給他人、集體或國家造成損失甚至增加了利益為由的反駁無效；以沒有動(dòng)用賄賂物為由的反駁無效；以不知禮物實(shí)際價(jià)值為由的反駁無效，因?yàn)閼{常識(shí)，請(qǐng)托人為謀取較大利益，不可能只送十幾元的禮物，況且憑常識(shí)，一般能識(shí)別出禮物的價(jià)值。

其二，對(duì)推定事實(shí)反駁。親屬可以證明，自己接受人了他人財(cái)物，雖然自己財(cái)迷心竅，但是不敢把敢把情況告知自己的親屬——工作人員，怕連累工作人員，就獨(dú)自處理了該財(cái)物，一直沒有告知工作人員，工作人員也一直不知道此筆財(cái)物，該財(cái)物放在自己的“小金庫”里，有家庭財(cái)務(wù)記錄和財(cái)物現(xiàn)狀證明?；蛘咦约航邮芰苏?qǐng)托人的財(cái)物，也告知了工作人員，并請(qǐng)求工作人員利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀利，但遭到了工作人員的嚴(yán)辭斥責(zé)，要求自己立即退回財(cái)物，自己表面答應(yīng)立即退回，但事后沒有實(shí)際去做，工作人員追問此事時(shí)，自己謊稱已經(jīng)退回了財(cái)物，因此工作人員與自己接受財(cái)物沒有實(shí)際關(guān)系，可以與工作人員和請(qǐng)托人質(zhì)證，或以家庭財(cái)物記錄證明?；蛘咦约涸谥勒?qǐng)托人有求于工作人員時(shí)，向請(qǐng)托人索取財(cái)物，也得到了財(cái)物，但自己是打著工作人員旗號(hào)騙取財(cái)物，并沒有真正想告訴工作人員并與之共同受賄，也沒有把自己索取財(cái)物的行為告知工作人員，請(qǐng)托人后來辦成了事情，與自己索取財(cái)物無關(guān)，可以家庭財(cái)產(chǎn)記錄或工作人員辦事過程作為間接證據(jù)證明。

工作人員可以證明，自己對(duì)親屬接受或索取請(qǐng)托人財(cái)物的行為確實(shí)不清楚，自己不在現(xiàn)場，請(qǐng)托人沒有告訴自己，親屬也沒有告訴自己，也沒有受賄慣例，可以質(zhì)證；或者從親屬取得請(qǐng)托人財(cái)物起，到請(qǐng)托人與自己所在單位形成公務(wù)關(guān)系止的期間里，自己沒有與親屬進(jìn)行任何聯(lián)系，既沒有回家也沒有通過電話，親屬也沒有來過，有值班記錄、電話清單和同事證言證明?；蛘哒?qǐng)托人雖然告訴了自己送給親屬禮物的情況，但當(dāng)時(shí)自己堅(jiān)決拒絕，嚴(yán)辭批評(píng)，要求請(qǐng)托人將財(cái)物取回后再來辦事，請(qǐng)托人后來謊稱取回了財(cái)物，自己才按正常程序?yàn)檎?qǐng)托人辦理相關(guān)事務(wù)；或者雖然親屬告訴了自己接受請(qǐng)托人財(cái)物的事實(shí)，但自己堅(jiān)決不同意，要求親屬退回財(cái)物，并事后追問此事，親屬謊稱已經(jīng)退回財(cái)物，確實(shí)不知道親屬撒謊，可以質(zhì)證，或以第三人證言證明。或者自己確實(shí)知道親屬接受了他人財(cái)物，自己也按程序?yàn)檎?qǐng)托人辦理了相關(guān)事務(wù)，但是一直認(rèn)為親屬與請(qǐng)托人之間的行為是人情往來，有請(qǐng)托人與親屬之