第四章-交易成本理論教學案例

新制度經濟學經濟管理學院楊春瑰第四章交易成本（交易費用）理論第一節(jié)交易成本的理論范疇第二節(jié)交易成本與經濟效率第一節(jié)交易成本的理論范疇基本論點：市場和企業(yè)是兩種可以相互替代的交易機制企業(yè)取代市場實現交易有可能降低交易的費用市場交易費用的存在決定了企業(yè)的存在企業(yè)在內化（internalization）市場交易的同時，會產生額外的管理費用。當管理費用的增加與市場交易費用節(jié)省的數量相當時，企業(yè)的邊界趨于平衡（企業(yè)規(guī)模穩(wěn)定）交易費用經濟學認為交易費用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費用的努力，是企業(yè)經濟組織演變的根本動力問題：在何種情況下企業(yè)對它所需要的生產要素——如一種零件——是自己直接生產，還是從市場上購買？如果企業(yè)可以節(jié)省交易費用而替代市場，為什么市場交易仍然存在？為什么所有的生產不由一個大企業(yè)去進行？存在的企業(yè)為什么有時擴大，有時縮??？同一行業(yè)為什么存在大小不同的企業(yè)？科斯在《企業(yè)的性質》中首次提出了“企業(yè)為什么會存在”的問題，從而創(chuàng)立了用交易費用理論來研究成本并在此基礎上探討經濟組織形式的分析框架——企業(yè)理論

二、交易范疇的界定什么是交易？

亞里士多德

康芒斯三、交易成本概念內涵交易費用與制度一樣，與每個人都密切相關，如學生在網上選課比其他形式便捷、節(jié)約，代價小，這其中就包含了交易費用。舉例：大學生找工作的交易費用：撰寫并制作多份個人履歷表，取得各種證明自己素質的有效法律文件。獲得與自己專業(yè)有關的各種工作信息的費用。參加各類招聘會費用。與用人單位的談判協(xié)調費用。簽訂工作意向書的押金。各種交通、聯(lián)系費用。正式簽訂工作合同的費用。工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費用。一旦發(fā)生糾紛的解決費用。工作合同的履行費用。汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并輪胎廠？一家汽車制造廠自己不生產汽車輪胎，輪胎由另一家廠商專門生產，兩個廠發(fā)生的交易行為是企業(yè)外的市場行為，兩家企業(yè)會發(fā)生訂貨、供貨的買賣行為，所遵循的是價格機制或市場供求規(guī)律，通過討價還價最后形成價格與均衡數量，這種在交易中的成本或費用是存在的。汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并輪胎廠，變成自己的一個分廠或一個車間？這是一種縱向兼并或縱向一體化，類似還有橫向兼并或橫向一體化。（一）科斯的交易成本概念“通過價格機制組織生產的最明顯的成本，就是所有發(fā)現相對價格的成本”包括：1.交易準備階段所花費的成本2.交易活動進行時所發(fā)生的成本3.在利用價格機制時也存在的其他方面的成本（二）張五常的交易成本的概念張五常認為“魯濱遜經濟”只有生產成本，而現實世界才發(fā)生交易成本。在現實世界的總成本中除去物質生產成本，剩余的可歸入交易費用之列。

“所有那些在魯賓遜經濟中不可能存在的成本，在這種經濟中，既沒有產權，也沒有交易，亦沒有任何種類的經濟組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質生產過程中的成本?！?/p>

“從最廣泛的意義上說，所有不是由市場這只‘看不見的手’指導的生產和交換活動，都是有組織的活動。當把交易成本定義為魯賓遜經濟中不存在的所有成本，把經濟組織同樣寬泛地定義為任何要求有‘看不見的手’服務的安排時，就出現了以下推論：所有的組織成本都是交易成本?！庇址Q為制度成本張五常簡介

新制度經濟學的創(chuàng)始人之一。1969年，任西雅圖華盛頓大學教授。1982年迄今，任香港大學教授、香港大學經濟金融學院院長。1997年，當選美國西部經濟學會會長，這一職位是第一次授予美國本土之外的經濟學家。1991年諾貝爾經濟學獎得主科斯在領獎演辭中指出，張五常和另外兩位經濟學家也為得獎成果作出了突出貢獻。代表作品有：《賣桔者言》，《佃農理論》和《經濟解釋》等。

威廉姆森將交易費用分成事前與事后兩個部分。事前部分包括協(xié)議的起草、談判和維護等成本。其中維護費用與一般所有權、可信承諾與誠實、契約爭端的法律裁決等有關。事后部分包括交易偏離一致性的不適應成本、矯正偏差的談判成本、規(guī)制結構的設立與運行成本、實現承諾的保證費用等。分析：婚姻的交易成本（找對象、結婚證與婚禮——事前、婚姻的維護——事后）威廉姆森(Williamson)簡介

新制度經濟學的代表人物之一，2009年諾貝爾經濟學獎獲得者，現任國際新制度經濟學學會會長。1932年出生在美國威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲卡內基·梅隆大學經濟學博士學位?，F任加州伯克利大學教授。主要著作有1975年出版的《市場與科層制》、1985年出版的《資本主義的經濟制度》等。

科斯：“利用價格機制的成本”。

阿羅：“經濟制度操作的成本”。諾思：“交易成本是規(guī)定和實施構成交易基礎的契約的成本，因而包含了那些經濟從貿易中獲取的政治和經濟組織的所有成本?！蓖飞骸敖洕到y(tǒng)運轉所要付出的代價或費用”。新制度經濟學家的定義把握交易費用還要注意準確理解交易費用的內涵，要注意：交易的對象十分廣泛，不僅包括一般的有形和無形產品，而且包括一種特殊的產品——制度。制度這種產品的制訂、實施、維護和變革包含著人與人、集團與集團之間極為復雜的交易活動，因而，也必然存在制度制訂、運轉、實施、監(jiān)督、維護成本以及制度變革成本等各種交易費用。

案例：張震將軍的煮雞蛋理論

張震將軍任軍委副主席時，要求保證士兵一天吃一個雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認為如此規(guī)定過于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營養(yǎng)價值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋?！?/p>

這個故事對我們理解交易費用的概念有何啟發(fā)？濫竽充數：緣于制度失敗加大交易費用“濫竽”為什么能夠“充數”？這是因為制度的設計上出了問題。是人為地加大了信息不對稱程度，從而加大了個體的道德風險。按照金融經濟學上的套利理論，這實際上是給鉆空子的人制造了套利機會，齊宣王把本來應該“人化”的判斷標準“物化”了。

信守承諾，減少交易費用李嘉誠——讓你的敵人都相信你有人問李嘉誠做人成功的要訣？他認為做人成功的重要條件：讓你的敵人都相信你。要做到這樣，第一是就是誠信。讓敵人都相信你的誠信和增加簽訂合約的可能性，減少交易費用，達到雙贏的局面。四、交易費用的性質（1）交易費用是機會成本。

看書？還是

睡覺？

是睡覺

（2）交易費用是對稀缺資源的損耗一般來說，為達成交易總是需要信息搜尋，另外由于人的機會主義行為引起的交易方的損害和由此引起的訴訟費用等則很大程度上是人類稀缺資源的浪費。（3）交易費用是經濟主體之間知識、信息不對稱的結果，是利益沖突與調和過程中損耗的資源。（4）交易費用是無法徹底消除的。其原因是，人類社會的分工總是不斷深化的，知識和經驗的個體差異無法徹底消除；人們的認識在時間上具有不一致性，任何措施只能有限地將其縮小而無法徹底地消除它；科學技術無論如何都難以完全消除（無成本地）空間和時間給交易帶來的障礙；經濟個體的利己心，盡管可以用法律等正式制度或習俗、習慣等非正式制度來約束和引導，但只要資源的稀缺性還存在，利己之心就不會從根本上消除，機會主義行為就會合乎經濟理性地存在。當貿易受到第三方（海盜）威脅的時候（5）高額的交易費用可能減少或消除本來可能有利的交易在高速通貨膨脹時期，會使交易費用提高，使許多有利于經濟發(fā)展的投資受阻。在技術交易中，由于交易雙方的逆向選擇和道德風險行為導致高昂的交易費用，使許多本來有利于交易雙方的交易活動受阻。對于有害的交易，政府通過嚴厲的打擊，以提高其交易費用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。（6）雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。在新制度經濟學家看來，制度和技術是降低交易費用的兩種主要力量。要看到，技術進步對交易費用的影響有兩面性。一方面，可以產生諸如新的有效的度量方法使交易費用降低；另一方面，技術進步意味著出現更復雜的商品從而提高交易費用。

信息革命與交易費用信息革命雖然可以降低用于交換的交易費用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費用。第一，由于計算機和網絡的使用，專家咨詢等業(yè)務能夠避開稅務當局的管制，人力資本可以像金融資本一樣越來越具有流動性。這使稅基萎縮到只有非流動要素——非技術勞動力、土地和銷售稅。并且銷售稅收入也會由于設在免稅區(qū)的電子超市的發(fā)展而減少，因為人們可以通過信息高速公路來此購物。第二，由于信息革命大大地拓展了市場的范圍，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果傳統(tǒng)的道德被極度的個人主義替代，用于監(jiān)督的交易費用將會大大上升。第二節(jié)交易成本與經濟效率一、交易成本產生的原因（一）不確定性市場的不確定性、知識供給的不確定性、對事物評價的不確定性（二）機會主義經濟人的有限理性、外部經濟效應、信息不對稱（三）資產的專用性（四）小數目條件

競爭條件，數目多，交易成本低；壟斷、寡頭條件，數目少，非壟斷一方的交易成本高二、交易成本對經濟效率的影響（一）企業(yè)組織的存在是為了降低交易成本（二）市場制度是節(jié)省交易成本的制度安排（三）政府（或國家）在一定程度上也會降低交易成本美國耶魯大學教授：中國人為何勤勞卻不富有？眾多廉價勞動力的勤奮工作，可以在經濟增長初期彌補制度資本的不足，這是中國經濟近二十幾年高速增長的重要原因。有關統(tǒng)計表明，越勤勞的國家，人均GDP反而越低。當一國的制度機制不利于市場交易時，人們的相當一部分勤勞是為了對沖制度成本。這些國家的公民不僅必須更勤奮地工作，而且只能得到更低的收入。制度資本與制度成本制度經濟學判斷制度機制(institutions)優(yōu)劣的最重要標準，是看它們是否有利于市場交易的發(fā)生與深化。如果一國的制度有利于交易市場的容量最大化、有利于經濟的深化，那么我們就說該國具有高的制度資本。不利于市場交易的制度，則使交易的成本變高，這種成本通常被稱為“制度成本”。

中國以“勤勞”對沖“制度成本”促使經濟增長的資本包括自然實物資本、人力資本和制度資本。即使一國的制度資本欠缺，但如果人力資本或自然資源出奇地豐富，那么這兩種資本可在一定范圍內彌補制度資本的不足。也就是說，人力資本和制度資本有一定的相互替代性。在給定的人力資本與自然資本的情況下，如果想挖掘其最大潛力并使市場達到最深化的地步，那么制度資本則會是決定性因素。我們可以用勞動力成本和制度成本在一定范圍內的替代性來解釋中國改革開放三十年的經歷。中國擁有世界上最多、也相對很廉價的勞動力，這種勞動力優(yōu)勢在經濟增長初期可以彌補、對沖高的制度成本對中國經濟的負面影響。假如鄭州市要蓋一棟特別的仿古中國戲曲大院，用料全部是傳統(tǒng)的青磚青瓦，并且要用全國能找到的最好泥土燒出的青磚青瓦。結果其建筑公司找到江西景德鎮(zhèn)，決定從景德鎮(zhèn)買來1000萬噸泥土，每噸售價為100元，共10億元。假設大家對法院解決合約糾紛的能力都不放心，由此導致的局面是，景德鎮(zhèn)賣方在沒有收到付款之前不肯發(fā)貨，而鄭州建筑公司又聲明在沒有收到貨之前決不放款，原因是在沒有可靠的正式司法的情況下，雙方都不相信書面銷售合約能值幾個錢。怎么辦呢？有兩種選擇：雙方要么選擇“絕對不跟陌生外地人交易”(那么跨地區(qū)交易無法進行，全國經濟的發(fā)展會因此受阻)，要么通過某些運作上的安排來規(guī)避“交易制度風險”。一種規(guī)避交易合約風險的辦法是把這筆“大交易”分成100份“小交易”，每次運10萬噸泥土，等兩天將泥土運到鄭州之后，鄭州公司立即付給景德鎮(zhèn)賣方1000萬元。這樣，即使哪一次鄭州方不能付款，賣方最多損失掉1000萬元，而不是整個交易的10億元。

如果分100次交貨，而每次“小交易”又需要兩天時間才能完成，那么整個交易需要200天才能做完。相比之下，如果正式司法能夠非?？煽康靥幚砗霞s糾紛，那么雙方就能以交易合約為準，簽約即可發(fā)貨，整個交易可在兩天里完成，而不是要等200天?！爸贫瘸杀尽卑ㄒ韵聨醉棧旱谝?，鄭州的中國戲曲大院工程被拖后200天，而不是立即就可以開始。當然，如果整個經濟的市場交易環(huán)境都是如此，那么人們在單位時間里創(chuàng)造的價值就會在整體上很低，也就是生產率很低，每人每年能完成的交易次數和交易量都會很少，經濟增長就慢。當然，也正因為如此，許多市場(比如跨區(qū)域市場)可能根本不會