證券投資咨詢協(xié)議書格式2024年

?證券投資咨詢協(xié)議書格式2024年合同編號(hào)：__________甲方（證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）：________________地址：________________聯(lián)系電話：________________法定代表人：________________乙方（客戶）：________________身份證號(hào)：________________地址：________________聯(lián)系電話：________________第一條服務(wù)的范圍與內(nèi)容（1）股票、債券、基金等證券產(chǎn)品的投資建議；（2）宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢、公司基本面等分析；（3）投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的指導(dǎo)；（4）其他與證券投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。1.2甲方根據(jù)乙方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為乙方制定個(gè)性化的投資方案。第二條服務(wù)的期限2.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______個(gè)月。2.2如乙方需延長服務(wù)期限，應(yīng)提前_______個(gè)月向甲方提出申請(qǐng)，雙方協(xié)商一致后可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和期限提供證券投資咨詢服務(wù)。3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求提供真實(shí)、完整的個(gè)人信息和投資需求。3.3乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)，不得利用甲方提供的信息從事違法違規(guī)行為。3.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的費(fèi)用支付方式，按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的個(gè)人信息和投資需求。4.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和期限為乙方提供證券投資咨詢服務(wù)。4.3甲方應(yīng)保守乙方的個(gè)人信息，不得泄露給第三方。4.4甲方不得從事任何損害乙方利益的行為。第五條費(fèi)用與支付5.1乙方應(yīng)支付甲方咨詢費(fèi)用，具體金額為人民幣_(tái)______元（大寫：________________元整）。5.2乙方支付咨詢費(fèi)用后，甲方為乙方提供證券投資咨詢服務(wù)。5.3乙方支付咨詢費(fèi)用后，如因特殊原因未能享受完整服務(wù)，甲方應(yīng)在扣除已提供服務(wù)部分的費(fèi)用后，將剩余費(fèi)用退還乙方。第六條違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的各項(xiàng)條款，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定服務(wù)費(fèi)用的_______%。6.2如因甲方原因?qū)е乱曳綋p失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：乙方（簽名）：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.審查資質(zhì)：在簽訂合同前，乙方應(yīng)仔細(xì)審查甲方是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，以確保咨詢服務(wù)的合規(guī)性。2.明確服務(wù)內(nèi)容：雙方應(yīng)明確約定甲方提供的服務(wù)范圍和內(nèi)容，避免因理解不一致而產(chǎn)生的糾紛。3.服務(wù)期限：雙方應(yīng)明確約定服務(wù)的有效期限，并就期限延長事宜達(dá)成一致。4.信息保護(hù)：甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，保護(hù)乙方的個(gè)人信息不被泄露。5.費(fèi)用支付：雙方應(yīng)明確咨詢費(fèi)用的金額、支付方式和退款條件。6.違約責(zé)任：雙方應(yīng)明確違約責(zé)任和違約金的計(jì)算方式，以保障合同的有效執(zhí)行。7.爭議解決：雙方應(yīng)約定爭議解決的方式和地點(diǎn)，以便在出現(xiàn)糾紛時(shí)能夠及時(shí)處理。解決辦法：1.協(xié)商解決：在合同履行過程中，雙方應(yīng)積極溝通，通過友好協(xié)商的方式解決爭議。2.法律途徑：如協(xié)商不成，可依法向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.合同編號(hào)：指為標(biāo)識(shí)和追蹤合同而設(shè)定的唯一編號(hào)。2.證券投資咨詢：指專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人為投資者提供證券市場分析、投資建議等服務(wù)的活動(dòng)。3.資質(zhì)：指從事特定行業(yè)或業(yè)務(wù)所具備的合法條件和能力。4.保密義務(wù)：指合同一方對(duì)另一方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私承擔(dān)的保密責(zé)任。5.違約金：指合同一方違約時(shí)，按照合同約定應(yīng)向守約方支付的賠償金。6.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，雙方就未盡事宜達(dá)成的一致意見的書面文件。7.合同履行：指合同雙方按照合同約定完成各自義務(wù)的行為。8.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方對(duì)合同內(nèi)容或履行方式產(chǎn)生分歧時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。特殊應(yīng)用場合及合同補(bǔ)充條款：1.應(yīng)用場合：家族企業(yè)或家族基金會(huì)的投資咨詢補(bǔ)充條款：考慮到家族企業(yè)的特殊性質(zhì)，雙方同意在提供咨詢服務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)特別關(guān)注家族成員間的一致性和長期投資規(guī)劃?！把a(bǔ)充條款：甲方應(yīng)充分考慮家族成員的意愿和家族企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，提供與家族價(jià)值觀和戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配的投資建議?！?.應(yīng)用場合：高凈值個(gè)人或私人銀行客戶補(bǔ)充條款：高凈值個(gè)人可能需要更加個(gè)性化和全面的財(cái)富管理服務(wù)?！把a(bǔ)充條款：甲方將為乙方提供包括但不限于投資咨詢?cè)趦?nèi)的全面財(cái)富管理服務(wù)，如稅務(wù)規(guī)劃、資產(chǎn)配置、遺產(chǎn)規(guī)劃等?！?.應(yīng)用場合：創(chuàng)業(yè)公司或初創(chuàng)企業(yè)的投資咨詢補(bǔ)充條款：初創(chuàng)企業(yè)可能面臨資金緊張和快速變化的經(jīng)營環(huán)境，需要靈活的投資建議?！把a(bǔ)充條款：甲方應(yīng)針對(duì)乙方作為初創(chuàng)企業(yè)的特點(diǎn)，提供靈活且適應(yīng)性強(qiáng)investmentstrategies，幫助乙方合理規(guī)劃資金使用?！?.應(yīng)用場合：退休人士或養(yǎng)老基金的投資咨詢補(bǔ)充條款：退休人士的關(guān)注點(diǎn)可能在于資產(chǎn)的穩(wěn)健增長和風(fēng)險(xiǎn)控制?！把a(bǔ)充條款：甲方在提供投資建議時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確保投資策略符合退休人士