2024年資金監(jiān)管委托協(xié)議樣本

?2024年資金監(jiān)管委托協(xié)議樣本合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鑒于甲方為實(shí)現(xiàn)資金的安全、合規(guī)管理，保障資金使用效率及合規(guī)性，特委托乙方作為資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1“委托資金”指甲方委托乙方監(jiān)管的資金。1.2“監(jiān)管賬戶”指甲方在乙方處開立的，用于存放委托資金的賬戶。第二條委托事項(xiàng)2.1甲方委托乙方對(duì)委托資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金的使用符合國家法律法規(guī)、甲方內(nèi)部管理制度及本協(xié)議的約定。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資金使用計(jì)劃，對(duì)委托資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金使用合理、合規(guī)。2.3乙方應(yīng)對(duì)甲方資金使用過程中的異常情況進(jìn)行預(yù)警，并及時(shí)報(bào)告甲方。第三條權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)：3.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)。3.1.2甲方應(yīng)按照乙方的要求提供資金使用計(jì)劃、相關(guān)文件及資料。3.1.3甲方應(yīng)保證委托資金來源合法、使用合規(guī)。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)：3.2.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)甲方委托資金進(jìn)行監(jiān)管。3.2.2乙方應(yīng)按照甲方提供的資金使用計(jì)劃，對(duì)委托資金進(jìn)行監(jiān)管。3.2.3乙方應(yīng)確保監(jiān)管賬戶的安全，不得挪用、侵占委托資金。3.2.4乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告監(jiān)管情況，對(duì)異常情況進(jìn)行預(yù)警。3.2.5乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得向第三方披露。第四條監(jiān)管方式與程序4.1.1對(duì)甲方提供的資金使用計(jì)劃進(jìn)行審核，確保合規(guī)。4.1.2對(duì)甲方資金使用過程中的異常情況進(jìn)行預(yù)警。4.1.3對(duì)監(jiān)管賬戶的資金流向進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。4.2.1乙方收到甲方提供的資金使用計(jì)劃后，應(yīng)在_______個(gè)工作日內(nèi)完成審核。4.2.2乙方對(duì)甲方資金使用過程中的異常情況進(jìn)行預(yù)警，并及時(shí)報(bào)告甲方。4.2.3乙方應(yīng)定期（每月/每季度）向甲方報(bào)告監(jiān)管情況。第五條違約責(zé)任5.1甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致乙方無法履行監(jiān)管職責(zé)的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。5.2乙方未按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方資金損失或違反相關(guān)法律法規(guī)的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。第六條爭議解決雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條生效與終止7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本協(xié)議的有效期為_______年，自生效之日起計(jì)算。7.3在本協(xié)議有效期內(nèi)，如雙方同意提前終止本協(xié)議，應(yīng)書面通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。第八條其他約定8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________見證人（如有）：__________注意事項(xiàng)：1.明確約定：合同中應(yīng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)、監(jiān)管方式與程序，以及違約責(zé)任，以確保雙方在履行合同過程中有明確的行為準(zhǔn)則。注意事項(xiàng)相關(guān)法律名詞解釋：權(quán)利義務(wù)：指合同當(dāng)事人依據(jù)合同約定所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，是合同內(nèi)容的核心部分。2.審核與報(bào)告：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間限制完成對(duì)甲方資金使用計(jì)劃的審核，并定期向甲方報(bào)告監(jiān)管情況。注意事項(xiàng)相關(guān)法律名詞解釋：審核權(quán)：指乙方作為監(jiān)管方對(duì)甲方資金使用計(jì)劃進(jìn)行審查的權(quán)力。報(bào)告義務(wù)：指乙方有義務(wù)將監(jiān)管情況定期向甲方匯報(bào)。3.保密條款：乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。注意事項(xiàng)相關(guān)法律名詞解釋：商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為甲方帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并且經(jīng)甲方采取保密措施的信息。4.違約責(zé)任：明確約定雙方違約時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失。注意事項(xiàng)相關(guān)法律名詞解釋：違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人因違反合同義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。5.爭議解決：約定明確的爭議解決方式，如協(xié)商、訴訟等。注意事項(xiàng)相關(guān)法律名詞解釋：爭議解決：指合同當(dāng)事人對(duì)合同履行中發(fā)生的糾紛進(jìn)行處理的方式或程序。解決辦法：1.協(xié)商解決：當(dāng)雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。解決辦法相關(guān)法律名詞解釋：協(xié)商：指合同當(dāng)事人通過對(duì)話和討論，達(dá)成共識(shí)，解決合同爭議的方式。2.訴訟解決：如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。解決辦法相關(guān)法律名詞解釋：訴訟：指合同當(dāng)事人通過法院的審判程序，解決合同爭議的法律行為。特殊應(yīng)用場合及補(bǔ)充條款：1.場合：跨國企業(yè)資金管理補(bǔ)充條款：考慮到跨國資金流動(dòng)的特殊性，雙方同意在監(jiān)管賬戶中設(shè)置多幣種管理功能，并約定匯率波動(dòng)處理機(jī)制，確保資金價(jià)值穩(wěn)定。2.場合：政府資金撥付監(jiān)管補(bǔ)充條款：由于涉及政府資金，雙方應(yīng)共同遵守國家財(cái)政資金管理相關(guān)規(guī)定，甲方應(yīng)提供資金使用過程中的各項(xiàng)審批文件，乙方應(yīng)定期向政府部門報(bào)告監(jiān)管情況。3.場合：非營利組織資金監(jiān)管補(bǔ)充條款：鑒于非營利組織的特殊性質(zhì)，雙方應(yīng)確保資金使用符合捐贈(zèng)者意愿及非營利組織的宗旨，乙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資金流向的公益項(xiàng)目相關(guān)性審核。4.場合：企業(yè)上市前資金監(jiān)管補(bǔ)充條款：考慮到企業(yè)上市前的特殊要求，雙方應(yīng)確保資金使用的透明度，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，并提供必要的資金流水證明。合同所需附件列表：1.附件一：甲方資金使用計(jì)劃書2.附件二：甲方資質(zhì)證明文件3.附件三：乙方監(jiān)管賬戶信息4.附件四：雙方授權(quán)代表的有效身份證件復(fù)印件5.附件五：合同簽訂地人民法院管轄確認(rèn)書6.附件六：匯率波動(dòng)處理協(xié)議（如適用）7.附件七：政府資金審批文件（如適用）8.附件八：捐贈(zèng)者意愿書及非營利組織宗旨說明（如適用）9.附件九：企業(yè)上市前財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（如適用）對(duì)于跨國企業(yè)，我們得考慮到時(shí)差和貨幣轉(zhuǎn)換的問題，所以咱們得有個(gè)多幣種賬戶，還得商量好匯率變動(dòng)怎么處理，這樣大家心里都踏實(shí)。政府的錢得嚴(yán)格按照規(guī)矩來，所以您得提供批文，我們也會(huì)定