干貨企業(yè)并購盡調(diào)過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題

【干貨】企業(yè)并購盡調(diào)過程中的學(xué)問產(chǎn)權(quán)問題"();"上海陸家嘴并購聯(lián)盟企業(yè)并購中，股權(quán)的交易或者資產(chǎn)的交易多涉及學(xué)問產(chǎn)權(quán)，而學(xué)問產(chǎn)權(quán)可能受限于某些條件，不愿定可以隨股權(quán)一并轉(zhuǎn)移或者同其他資產(chǎn)一樣可以轉(zhuǎn)移。所以，在企業(yè)并購過程中，學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是必不行少的一環(huán)。盡職調(diào)查是要確定:學(xué)問產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否存在，全部權(quán)屬于誰，擁有人的限制權(quán)有多大，學(xué)問產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值，侵?jǐn)_別人學(xué)問產(chǎn)權(quán)的潛在責(zé)任。學(xué)問產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值通常取決于學(xué)問產(chǎn)權(quán)的類型及其范圍,包括學(xué)問產(chǎn)權(quán)有效期的長短、受疼惜地域的范圍以及是否受到其它協(xié)議的限制等。學(xué)問產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價值取決于其是否能很好地相宜業(yè)務(wù)目的和其是否可以有效地施行。學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果將會干脆影響交易的價格，有時可能會導(dǎo)致交易構(gòu)造的重新評估或變更，有時甚至確定并購的成敗。學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查一般包含以下七個步驟。一、駕馭并購目的學(xué)問產(chǎn)權(quán)律師首先要及并購方探討并購在學(xué)問產(chǎn)權(quán)方面要到達的商業(yè)目的和將來的商業(yè)方案，必需清晰地理解客戶期望從今次交易中獲得何種資產(chǎn)和對這些資產(chǎn)運用方式。當(dāng)然，學(xué)問產(chǎn)權(quán)律師主要關(guān)注的是專利技術(shù)、商標(biāo)和著作權(quán)等無形資產(chǎn)。依據(jù)并購目的，律師完成學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，就該交易能否滿意客戶要求提交報告。二、確認(rèn)并購的交易構(gòu)造股權(quán)并購中的學(xué)問產(chǎn)權(quán)問題相對簡潔，交易本錢較低。因為在股權(quán)并購中，目的公司擁有的全部資產(chǎn)將自動轉(zhuǎn)移給買方。但即使如此，照舊需要審查：目的公司是否真的擁有或者有權(quán)利運用那些運營某種商務(wù)必不行少的學(xué)問產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)？目的公司股權(quán)限制的變更是否終止了某些重要的學(xué)問產(chǎn)權(quán)容許？資產(chǎn)并購中的學(xué)問產(chǎn)權(quán)問題相對困難。不但要審查目的公司對每一個專利、商標(biāo)、版權(quán)、域名等學(xué)問產(chǎn)權(quán)是否擁有全部權(quán)或運用權(quán)，還必需弄清晰其是否有權(quán)轉(zhuǎn)讓或容許別人運用，這些轉(zhuǎn)讓和容許是否要受限于某些條件，同時在交易過程中還需要針對目的公司每一個學(xué)問產(chǎn)權(quán)打算單獨的轉(zhuǎn)讓或容許協(xié)議，必需考慮不同國家對協(xié)議的條款和生效有不同的要求，如要求相應(yīng)的學(xué)問產(chǎn)權(quán)當(dāng)局批準(zhǔn)或備案等。三、審查學(xué)問產(chǎn)權(quán)的有效性對所涉專利問題，要留意審查企業(yè)是否按時繳納專利費以維持其專利權(quán)的有效性，必要時可通過查詢專利登記薄來確定盡職調(diào)查時的法律狀態(tài)，審查其是否被無效，或因其他緣由失去專有權(quán)。特別要留意審查商標(biāo)有效期及其是否在期限屆滿前申請續(xù)展并獲批準(zhǔn)。四、分析學(xué)問產(chǎn)權(quán)的真正權(quán)利人以專利為例，以目的公司作為申請人或?qū)＠麢?quán)人申請的專利，可能是其員工創(chuàng)立的，需要審查勞動合同中對此是否有約定：假設(shè)有約定，就依據(jù)勞動合同中的約定來確定誰擁有專利；假設(shè)沒有約定，就應(yīng)依據(jù)專利法的相關(guān)規(guī)定來看其是否屬于職務(wù)創(chuàng)立并確定其歸屬。有時也需要審查創(chuàng)立人及目的公司的關(guān)系(創(chuàng)立人不是目的公司職員的狀況)，或許創(chuàng)立人才是真正的權(quán)利人，而外表上的專利權(quán)人并不真正擁有該專利。對于合作開發(fā)和托付開發(fā)的專利技術(shù)，首先審查是否有雙方約定，有約定從其約定，無約定的托付開發(fā)其專利權(quán)屬于受托方，無約定的合作開發(fā)其專利權(quán)屬于合作各方共有。對于共同擁有專利的狀況，確定要審查雙方的合作合同，審查互相之間的權(quán)利義務(wù)，尤其是對專利轉(zhuǎn)讓是否有限制性的規(guī)定。版權(quán)的歸屬及專利權(quán)有一些差異，僅僅是職務(wù)作品，其版權(quán)由作者享有，單位只有權(quán)在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先運用。只有當(dāng)主要是利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由單位擔(dān)當(dāng)責(zé)任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務(wù)作品，或者是有合同約定時，職務(wù)作品的版權(quán)才屬于單位。合作作品的版權(quán)由合作作者共同享有，不能通過合同來約定由其中的一方享有。在此要特別重視托付開發(fā)和合作開發(fā)中學(xué)問產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。由于著作權(quán)不需登記注冊就生效,時有企業(yè)并不擁有著作權(quán)卻誤以為自己是著作權(quán)人，因此，企業(yè)是否真正擁有著作權(quán)，往往還需多方核查。假設(shè)某產(chǎn)品是及別人合作開發(fā)，合作合同中關(guān)于著作權(quán)歸屬又無清晰的界定，就存在發(fā)生糾紛的可能。筆者曾代表一家聞名大型跨國集團對中國一家從事手機外殼設(shè)計的公司作學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。調(diào)查中覺察，該公司主要以承受托付和合作的方式開展業(yè)務(wù)，其設(shè)計產(chǎn)品的版權(quán)和專利權(quán)的權(quán)屬關(guān)系特別困難。有關(guān)權(quán)利歸屬的約定共有種類型，有的約定比較清晰，可操作性強，而有的約定極其不確定。例如其中一種托付合同約定：在托付方付清全部的設(shè)計費前，全部的版權(quán)和專利權(quán)屬于受托方；付清設(shè)計費后，托付方就其承受的全部設(shè)計享有學(xué)問產(chǎn)權(quán)；對于沒有被托付方承受的設(shè)計，六個月后受托方可以有限制權(quán)，但在轉(zhuǎn)讓給第三方前，必需獲得托付方的書面同意，托付方必需在一周內(nèi)答復(fù)，否則受托方可以處置。外表上看，受托方擁有未被托付方承受的設(shè)計的學(xué)問產(chǎn)權(quán)，受托方對這些設(shè)計申請專利和登記版權(quán)都是合法有效的，名義上是這些未被承受設(shè)計的學(xué)問產(chǎn)權(quán)全部人，但事實上，只要受托方轉(zhuǎn)讓其學(xué)問產(chǎn)權(quán)就需要托付方同意，對方握有確定推翻權(quán)，所以其學(xué)問產(chǎn)權(quán)處于極其不穩(wěn)定的狀態(tài)，受托方并不能自由地轉(zhuǎn)讓上述設(shè)計的學(xué)問產(chǎn)權(quán)。加之該公司內(nèi)部檔案記錄缺失，無法確定以該公司名義申請的專利和登記的版權(quán)的真正全部人。鑒于此種學(xué)問產(chǎn)權(quán)極度不確定的狀態(tài)，筆者在學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查后建議推翻該項并購，客戶承受了律師意見，最終放棄了收買該公司。五、審查學(xué)問產(chǎn)權(quán)的范圍，確定是否符合客戶并購的目的和是否可以有效地為客戶所施行以創(chuàng)立專利為例，作盡職調(diào)查時不僅要看目的公司是否擁有創(chuàng)立專利，有時還要探討創(chuàng)立專利的疼惜范圍。由于專利的權(quán)利要求書寫得不完備，而令收買企業(yè)放棄收買的事例也并不少見。權(quán)利要求書不完備會使專利疼惜范圍過窄，令競爭者很簡潔繞過該項專利，在市場上形成猛烈的競爭。遇到這種狀況，該專利預(yù)期的長遠經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值就并不會象并購時的市場表現(xiàn)那樣好。一旦競爭對手通過探討已經(jīng)公開的專利說明書，找到替代專利的方法，其競爭優(yōu)勢將不復(fù)存在。另一方面，對于并購中特別需要的專利或待頒專利，不但要探討其受權(quán)狀態(tài)或受權(quán)后被宣告無效的可能性，還要弄清晰，即使擁有該項有效專利后，該專利的施行是否照舊需要從競爭企業(yè)獲得其它核心專利的容許。假設(shè)存在這種可能性，就必需對收買價格乃至收買的必要性重新作出評估。在盡職調(diào)查中，商標(biāo)的審查重點在于審查目的公司的商標(biāo)所核準(zhǔn)注冊的商品范圍是否覆蓋了客戶所要從事的商業(yè)，目的公司是否擁有客戶所期望開拓的海外市場的商標(biāo)專用權(quán)。要區(qū)分目的公司擁有的是商標(biāo)專有權(quán)還是從第三方處獲得的商標(biāo)運用權(quán)。假設(shè)是后者，確定要審查目的公司是否有再容許的權(quán)利，假設(shè)沒有，就要設(shè)法從原始商標(biāo)持有人處獲得商標(biāo)容許，否則并購可能流產(chǎn)。即使是在股權(quán)收買時也要留意，在商標(biāo)容許協(xié)議中是否有股東變更后，商標(biāo)容許將會收回等類似條款。假設(shè)某公司并購聯(lián)想公司下屬的某子公司的資產(chǎn)，其目的就是使自己的計算機標(biāo)上“聯(lián)想〞的商標(biāo)出售，但事實上該子公司只有“聯(lián)想〞商標(biāo)容許運用權(quán)，并沒有權(quán)利容許別人運用“聯(lián)想〞商標(biāo)，這時并購的目的就不能實現(xiàn)。六、考察目的公司是否存在損害別人學(xué)問產(chǎn)權(quán)的情形防止在不知情的狀況下，突然之間成為學(xué)問產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方，是并購中需要特別留意的。為此，在進展學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查時，也必需要審查目的公司及別人是否有學(xué)問產(chǎn)權(quán)的訴訟或糾紛，或其他可能存在的損害別人學(xué)問產(chǎn)權(quán)的情形。在理解相關(guān)狀況后再評估已有的訴訟對目的公司運營的影響和潛在糾紛可能的后果等。假設(shè)目的企業(yè)有侵?jǐn)_別人學(xué)問產(chǎn)權(quán)的情形，就需要權(quán)衡并購目的和侵權(quán)后果的輕重。外資企業(yè)特別在意目的公司經(jīng)營的合法性,在筆者代理過的并購案件中，對目的公司的設(shè)計軟件、制圖軟件甚至日常辦公軟件是否有合法來源都要求進展審查。七、起草學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查報告要列明事實，在總結(jié)事實的根底上，說明存在的問題和風(fēng)險，提出初步解決方案?！惨弧硨W(xué)問產(chǎn)權(quán)會談和打算收買協(xié)議完成學(xué)問產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查后，學(xué)問產(chǎn)權(quán)律師在隨后的學(xué)問產(chǎn)權(quán)會談中，還需要進一步確定學(xué)問產(chǎn)權(quán)的交易構(gòu)造，打算收買協(xié)議中相關(guān)的學(xué)問產(chǎn)權(quán)交易條款，確保交易平安。當(dāng)出賣方僅出賣部分業(yè)務(wù)，而不是公司全部時，應(yīng)及目的企業(yè)商談學(xué)問產(chǎn)權(quán)的交易構(gòu)造，明確出售部分的學(xué)問產(chǎn)權(quán)及不出售業(yè)務(wù)部分學(xué)問產(chǎn)權(quán)，確認(rèn)收買方所獲學(xué)問產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍和運用方式,以及目的企業(yè)仍接著運用的學(xué)問產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍和運用方式。在收買協(xié)議條款中必需包含目的公司對學(xué)問產(chǎn)權(quán)的陳述和保證。陳述和保證設(shè)計、撰寫得越嚴(yán)密、越周全就越有利于購置者。只有經(jīng)過盡職調(diào)查，才能有針對性地設(shè)計陳述和保證，保證購置者獲得期望的學(xué)問產(chǎn)權(quán)。陳述和保證雖然不能對抗第三方，但可以敦促目的公司履行承諾。但僅僅依靠陳述和保證，依靠對權(quán)利的聲明和放棄是遠遠不夠。在中國的學(xué)問產(chǎn)權(quán)法律體系下，專利和商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓必需經(jīng)過學(xué)問產(chǎn)權(quán)局和商標(biāo)局的批準(zhǔn)后才生效，專利和商標(biāo)的容許合同也是經(jīng)過備案后才能對抗第三人。版權(quán)的轉(zhuǎn)讓雖然無需版權(quán)局批準(zhǔn)，但經(jīng)過版權(quán)疼惜中心登記變更版權(quán)全部人并公告后的公信力才會更強，權(quán)利的法律狀態(tài)才會更穩(wěn)定。所以在學(xué)問產(chǎn)權(quán)會談并打算收買協(xié)議時，務(wù)必把學(xué)問產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效或容許合同的備案作為整個交易的前提條件之一?！捕硻?quán)利轉(zhuǎn)移生效的法定要求需要留意的是，被收買的學(xué)問產(chǎn)權(quán)必需在相應(yīng)的學(xué)問產(chǎn)權(quán)機關(guān)里核準(zhǔn)并轉(zhuǎn)移到新公司名下后,新公司才真正擁有這些學(xué)問產(chǎn)權(quán)。剛好登記學(xué)問產(chǎn)權(quán)全部權(quán)的變更對疼惜學(xué)問產(chǎn)權(quán)有效性和學(xué)問產(chǎn)權(quán)施行至關(guān)重要。因此，為證明專利、商標(biāo)或版權(quán)的新全部者作為登記全部者,收買方有必要為每項學(xué)問產(chǎn)權(quán)打算單獨的轉(zhuǎn)讓文件，以