第3章-工程合同的全過(guò)程管理

《工程合同管理》第3章工程合同的全過(guò)程管理1工程合同管理的全過(guò)程涉及工程合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括合同前期準(zhǔn)備、合同簽訂、合同履行、合同變更、合同收尾、合同違約責(zé)任以及合同糾紛處理等。23.1工程合同管理的前期準(zhǔn)備3.1.1工程合同全過(guò)程管理的概念確定合同結(jié)構(gòu)編制合同管理工作計(jì)劃提出合同目標(biāo)及標(biāo)的技術(shù)要求起草合同文件（包括招標(biāo)文件）詢(xún)價(jià)及考察投標(biāo)單位資格編寫(xiě)詢(xún)價(jià)報(bào)告或投標(biāo)資格考察報(bào)告確定投標(biāo)單位或合同預(yù)選單位組織招標(biāo)組織合同談判組織合同簽訂組織合同實(shí)施跟蹤合同執(zhí)行情況檢查合同各方職責(zé)履行情況控制合同變更控制合同索賠處理合同糾紛匯總合同報(bào)告編寫(xiě)合同管理總結(jié)報(bào)告33.1.2工程合同管理策劃1工程合同策劃的概念工程合同策劃包括工程合同管理策劃、工程合同結(jié)構(gòu)策劃和工程合同內(nèi)容策劃。2工程合同管理策劃的概念工程合同管理策劃就是在工程合同的準(zhǔn)備階段策劃工程合同管理組織結(jié)構(gòu)和合同管理制度，以保證工程合同順利執(zhí)行。3工程合同管理組織原則工程合同管理組織原則就是合同當(dāng)事人通過(guò)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和工程項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，充分調(diào)動(dòng)各職能部門(mén)積極性，發(fā)揮各個(gè)崗位的專(zhuān)業(yè)技能，使工程項(xiàng)目的所有合同達(dá)到有效管理的目的。4工程合同管理組織結(jié)構(gòu)任何工程合同的管理職能均屬于工程項(xiàng)目管理及企業(yè)管理的一部分，合同管理組織就是工程項(xiàng)目組織和企業(yè)組織的一個(gè)有機(jī)組成。5工程合同管理制度工程合同管理制度主要有合同管理辦法、合同審批制度、合同檔案管理制度以及工程招標(biāo)和投標(biāo)制度等。43.1.3工程合同結(jié)構(gòu)策劃1工程合同結(jié)構(gòu)策劃的概念工程合同結(jié)構(gòu)策劃是發(fā)包人合同策劃的一個(gè)重要內(nèi)容，通過(guò)合同結(jié)構(gòu)策劃形成整個(gè)工程項(xiàng)目的合同分解結(jié)構(gòu)、明確的合同界面關(guān)系，方便合同打包及合同發(fā)包(直接發(fā)包或者招標(biāo)投標(biāo)方式發(fā)包)，有利于將來(lái)的合同執(zhí)行管理。2工程合同分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)(WorkBreakdownStructure,WBS)就是將工程項(xiàng)目的整個(gè)范圍按照一定原則有條理地組織在一起，就是把工程項(xiàng)目工作分解成較小和更便于管理的多項(xiàng)工作，每下降一個(gè)層次意味著對(duì)項(xiàng)目工作更詳盡的說(shuō)明。3工程合同打包與發(fā)包工程合同種類(lèi)多、數(shù)量多，分解后得到的合同包數(shù)量多。4工程合同界面協(xié)調(diào)工程合同界面與工程協(xié)調(diào)工作量密切有關(guān)。清晰明確的合同界面有利于降低合同之間的協(xié)調(diào)工作量。53.1.4工程合同內(nèi)容策劃1工程合同條件起草或標(biāo)準(zhǔn)合同選擇工程合同條件指書(shū)面的合同條件，包括合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系、工程價(jià)款、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決等內(nèi)容，是工程合同的核心文件。2工程合同主要條款的確定工程合同是業(yè)主工程順利進(jìn)行的有力保證，是合同雙方當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具體體現(xiàn)和法律約束。當(dāng)事人起草工程合同條件時(shí)，需要重要確定合同的主要條款。如果采用招標(biāo)方式確定承包人，業(yè)主需要在招標(biāo)文件就明確合同草案或合同主要條款。6工程合同計(jì)價(jià)類(lèi)型選擇工程合同計(jì)價(jià)類(lèi)型包括總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金等。不同合同計(jì)價(jià)形式對(duì)合同雙方當(dāng)事人的激勵(lì)程度不同，工程合同執(zhí)行效果也不同。7工程合同的行政監(jiān)督為規(guī)范建設(shè)工程承發(fā)包活動(dòng)、加強(qiáng)工程合同監(jiān)督管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，全國(guó)各地建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)工程合同實(shí)行登記備案管理。81工程合同登記備案范圍全國(guó)各地對(duì)工程合同備案的具體范圍要求各不相同，一般規(guī)定為：行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程項(xiàng)目，參與各方所簽訂的各類(lèi)建設(shè)工程合同，包括勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢(xún)合同，以及施工總包、專(zhuān)業(yè)分包（包括樁基土石方、鋼結(jié)構(gòu)、幕墻、門(mén)窗、綠化等各類(lèi)專(zhuān)業(yè)工程）和勞務(wù)分包合同，法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)備案的其他建設(shè)工程項(xiàng)目合同，均需向建設(shè)行政主管部門(mén)登記備案。92合同登記備案要求由于建設(shè)工程合同登記備案為地方政府主管部門(mén)的要求，全國(guó)各地的登記備案要求不盡相同。103合同登記備案核銷(xiāo)上海市將3類(lèi)建設(shè)工程合同列入需要合同登記備案核銷(xiāo)范圍：造價(jià)咨詢(xún)中的工程結(jié)算審核合同、工程監(jiān)理合同、施工合同（總包、專(zhuān)業(yè)分包和勞務(wù)分包合同）。113.2工程合同的訂立3.2.1合同訂立概念合同訂立是合法當(dāng)事人之間通過(guò)法定程序和形式簽訂合同的過(guò)程。當(dāng)事人訂立合同要采取要約、承諾方式，即合同訂立包括要約和承諾兩個(gè)階段。123.2.2工程合同的訂立過(guò)程所有合同的訂立過(guò)程都必須經(jīng)歷要約和承諾兩個(gè)階段，工程合同訂立所經(jīng)歷的過(guò)程隨合同委托方式不同而不同。131明碼標(biāo)價(jià)交易方式下的工程合同訂立過(guò)程明碼標(biāo)價(jià)交易方式是商品交易的一種常用方式，廣泛應(yīng)用于各類(lèi)商品買(mǎi)賣(mài)。《價(jià)格法》及相關(guān)條例對(duì)商品明碼標(biāo)價(jià)要明確的規(guī)定。142非招標(biāo)采購(gòu)方式下的工程合同訂立過(guò)程非招標(biāo)采購(gòu)方式是指公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)等招標(biāo)采購(gòu)方式以外的采購(gòu)方式，包括競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)和單一來(lái)源等采購(gòu)方式。非招標(biāo)采購(gòu)方式是除招標(biāo)投標(biāo)方式外的工程合同簽訂的常見(jiàn)方式，《政府采購(gòu)法》分別競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)和單一來(lái)源采購(gòu)的基本過(guò)程。153招標(biāo)投標(biāo)方式下的合同簽訂過(guò)程工程項(xiàng)目采用招標(biāo)投標(biāo)方式的，必須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)法律法規(guī)。招標(biāo)投標(biāo)方式的合同簽訂過(guò)程由招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)及簽訂合同等階段組成。163.2.4工程合同的前期風(fēng)險(xiǎn)分析工程項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中，工程合同的任何當(dāng)事人都可能面臨大量不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)，因此工程合同當(dāng)事人特別是發(fā)包人和承包人需要全面分析合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。173.2.5工程合同的審查合同審查是指對(duì)簽訂正式合同前對(duì)工程合同的審查，包括招標(biāo)投標(biāo)階段對(duì)招標(biāo)文件中的合同文本進(jìn)行審查以及合同正式簽訂前對(duì)形成合同草稿的審查。工程合同常見(jiàn)問(wèn)題多，認(rèn)真全面審查工程合同具有非常重要意義。1合同審查的一般內(nèi)容合同審查的一般內(nèi)容包括：(1)對(duì)合同進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析。(2)檢查合同內(nèi)容的完整性。(3)分析評(píng)價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)。(4)檢查合同內(nèi)容的一致性。182工程合同審查的具體內(nèi)容工程合同審查包括一般性審查和詳細(xì)審查。一般性審查的重點(diǎn)是(1)合同文件是否齊全；(2)合同條款是否完整；(3)合同定義是否清楚、準(zhǔn)確；(4)合同內(nèi)容是否公平、合理；(5)合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是否可以接受。193.2.6工程合同的談判與簽約獲得中標(biāo)資格后，招標(biāo)人和中標(biāo)人可以通過(guò)工程合同談判，明確招標(biāo)投標(biāo)文件中沒(méi)有明確的具體內(nèi)容。如果采用非招標(biāo)投標(biāo)方式委托工程合同，則發(fā)包人和承包人之間的合同談判更加重要。203.3工程合同的履行3.3.1合同履行的一般原則與規(guī)則1合同履行的一般原則合同履行的原則一般有4個(gè)，具體如下：(1)遵守約定原則(2)誠(chéng)實(shí)信用原則(3)協(xié)作履行原則(4)遵守法律、行政法規(guī)的原則212合同履行的基本規(guī)則合同內(nèi)容和條款應(yīng)該具體、明確、完整，如果由于某些原因?qū)е潞贤s定不明確或者合同條款表達(dá)意思疏忽，則合同當(dāng)事人可以在合同履行按照下述基本規(guī)則處理：(1)協(xié)議補(bǔ)充規(guī)則(2)解釋補(bǔ)充規(guī)則(3)法定補(bǔ)充規(guī)則(4)合同履行涉及第三人的規(guī)則(5)雙務(wù)合同的履行規(guī)則(6)當(dāng)事人資格變更時(shí)的履行規(guī)則(7)提前履行的規(guī)則(8)部分履行的規(guī)則223.3.2工程合同的履約保證擔(dān)保發(fā)包人為了保證承包人能夠嚴(yán)格按照合同條款履行合同，在一些工程合同，要求承包人提供合同履約保證或擔(dān)保。工程合同的常用履約保證為由承包人提供履約保證金，也可以由金融機(jī)構(gòu)提供履約保函，或者由擔(dān)保機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司，或者同業(yè)等提供擔(dān)保。與履約保證擔(dān)保相關(guān)的工程保證還包括——投標(biāo)保證、付款保證、預(yù)付款保證等各種保證擔(dān)保。233.3.3工程合同的履約保證體系1設(shè)立專(zhuān)門(mén)的工程合同管理機(jī)構(gòu)工程合同管理的復(fù)雜性，必須由專(zhuān)業(yè)的組織機(jī)構(gòu)及相應(yīng)人員完成。為提高工程合同管理水平，必須對(duì)工程合同實(shí)施專(zhuān)門(mén)化和專(zhuān)業(yè)化管理，因此工程合同的雙方當(dāng)事人必須在工程項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)中同時(shí)考慮合同管理職能、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同管理機(jī)構(gòu)及人員。242分析合同履行條件合同實(shí)施的基本目標(biāo)就是合同當(dāng)事人圓滿地完成合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。合同履行必須建立在合同實(shí)施的具體條件及工程合同所有承包人及分包人的具體活動(dòng)中。因此，合同發(fā)包人、承包人及分包人等必須熟悉合同規(guī)定，明確自己的責(zé)任，以合同指導(dǎo)工程實(shí)施。工程合同履行條件分析包括：

合同總體分析和詳細(xì)分析兩方面。253落實(shí)合同管理責(zé)任合同履行分析完成后，需要對(duì)項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，組織學(xué)習(xí)合同文件和合同的分析結(jié)果，對(duì)合同的主要內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明，使有關(guān)人員熟悉合同的主要內(nèi)容、具體規(guī)定、管理程序，了解工程范圍、合同責(zé)任、各種行為的法律后果等。在學(xué)習(xí)理解合同的基礎(chǔ)上，將各項(xiàng)具體工作活動(dòng)的責(zé)任落實(shí)到人，使具體實(shí)施人員對(duì)各自的任務(wù)和責(zé)任有十分詳細(xì)的了解，并清楚應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。264建立合同管理工作程序在工程實(shí)施過(guò)程中，為了使合同管理工作有序、協(xié)調(diào)進(jìn)行，必須建立合同管理工作程序，規(guī)范合同管理工作。275建立報(bào)告管理制度在工程建設(shè)過(guò)程中，合同當(dāng)事人需要建立嚴(yán)格的報(bào)告管理制度。為了規(guī)范管理，工程合同各當(dāng)事人之間、工程項(xiàng)目各參與者之間的聯(lián)系應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，建立規(guī)范的報(bào)告管理及簽發(fā)制度。工程實(shí)施情況報(bào)告應(yīng)該制度化。按報(bào)告周期劃分為月報(bào)、旬報(bào)、周報(bào)、日?qǐng)?bào)；按目標(biāo)方式將工程報(bào)告劃分為不同的專(zhuān)業(yè)報(bào)告等。同時(shí)，工程報(bào)告格式、內(nèi)容、流程等應(yīng)該制度化。286建立文檔管理制度在工程合問(wèn)管理過(guò)程中應(yīng)系統(tǒng)地收集、整理和保存工程建設(shè)的各類(lèi)文件檔案資料，建立文件檔案管理制度。合同當(dāng)事人可以參考文件檔案管理規(guī)范以及合同條款規(guī)定，制定相應(yīng)的文檔管理制度，包括標(biāo)準(zhǔn)化的文件、資料、數(shù)據(jù)等文件、表格等。293.3.4工程合同的履約跟蹤與監(jiān)督在工程實(shí)施過(guò)程中，由于計(jì)劃失誤或者實(shí)際情況變化，可能導(dǎo)致合同實(shí)施與預(yù)定目標(biāo)的偏離。如果不采取措施，這些偏差可以從小到大逐漸積累，對(duì)合同履行造成嚴(yán)重的影響。通過(guò)對(duì)合同履約跟蹤與監(jiān)督，分析合同履行情況，找出合同偏離，以便及時(shí)采取措施，調(diào)整合同實(shí)施內(nèi)容和條件，圓滿完成合同而實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)。301對(duì)合同具體履行活動(dòng)及結(jié)果的跟蹤與監(jiān)督對(duì)合同具體履行活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督是一項(xiàng)非常細(xì)致的工作，跟蹤與監(jiān)督內(nèi)容包括完成工作的數(shù)量、完成工作的質(zhì)量、完成工作的時(shí)間、完成工作的成本和價(jià)格等。通過(guò)跟蹤和監(jiān)督具體活動(dòng)，可以檢查工程合同內(nèi)容的履行情況。312對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)管理班子的履約進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督工程合同當(dāng)事人一般需要在工程現(xiàn)場(chǎng)建立相應(yīng)的項(xiàng)目管理班子，根據(jù)工程需要設(shè)置專(zhuān)業(yè)化的管理部門(mén)和管理人員。323對(duì)各種書(shū)面文件及合同條件的跟蹤與監(jiān)督在工程合同履行管理階段，工程合同條件的任何變更，都應(yīng)由相應(yīng)的合同管理人員負(fù)責(zé)，與合同其他當(dāng)事人和工程項(xiàng)目參與者之間的書(shū)面文件聯(lián)系，例如指令、變更、答復(fù)、請(qǐng)示等，都必須經(jīng)合同管理人員審查，并記錄。334對(duì)合同其他當(dāng)事人履行狀態(tài)的跟蹤與監(jiān)督合同發(fā)包人或者承包人除跟蹤與監(jiān)督自己合同管理班子的履約狀態(tài)外，還必須跟蹤與控制合同其他當(dāng)事人的履約狀態(tài)。343.3.5工程合同的履約績(jī)效評(píng)價(jià)與控制在工程合同履約跟蹤與監(jiān)督的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)合同履約績(jī)效進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，預(yù)測(cè)工程合同完工日期、質(zhì)量和費(fèi)用，為工程的進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和成本控制等提供依據(jù)。合同履約績(jī)效評(píng)價(jià)就是收集和整理工程現(xiàn)場(chǎng)資料和信息，反映工程合同的實(shí)際狀態(tài)，通過(guò)對(duì)比工程合同的計(jì)劃目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)展，分析工程合同履約狀況與合同文件的偏差，尋找偏差產(chǎn)生的原因及其影響因素，根據(jù)合同和法律規(guī)定，界定合同當(dāng)事人雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。353.4工程合同變更的管理3.4.1工程合同變更的概念工程合同簽訂后，由于工程建設(shè)周期長(zhǎng)，受自然環(huán)境和客觀因素的影響大，工程合同當(dāng)事人雙方在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上就可以變更或調(diào)整合同條款和內(nèi)容。1工程合同變更的分類(lèi)工程合同由合同條款和工程技術(shù)規(guī)范兩大部分組成，其中合同條款包括合同協(xié)議書(shū)、專(zhuān)用合同條款、通用合同條款、投標(biāo)書(shū)等，工程技術(shù)規(guī)范包括工程量清單、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。所以根據(jù)工程合同組成內(nèi)容，合同變更可分兩類(lèi)。根據(jù)工程合同組成，工程合同變更可以分為:(1)工程合同條款變更(2)工程內(nèi)容變更362工程合同變更的表現(xiàn)形式在履行合同過(guò)程中，工程合同變更是正常的、不可避免的，合同雙方當(dāng)事人都可以提出合同變更。合同變更可以通過(guò)修改或補(bǔ)充原合同，更好地履行合同，實(shí)現(xiàn)工程合同目標(biāo)。373.4.2工程合同變更的基本程序工程合同當(dāng)事人均可以根據(jù)需要，提出合同變更，只有經(jīng)過(guò)合同當(dāng)事人雙方協(xié)商一致的變更，才是有效合同變更。傳統(tǒng)模式下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和慣例，我國(guó)工程內(nèi)容變更的基本程序?yàn)椋汗こ添?xiàng)目的參與者例如建設(shè)單位、工程師、設(shè)計(jì)單位、施工承包單位、施工分包單位等，根據(jù)合同的權(quán)利和義務(wù)，都可以提出工程內(nèi)容變更要求。工程建設(shè)參與的任何一方提出工程內(nèi)容變更時(shí)，都需要填寫(xiě)《工程變更單》。383.4.3工程合同變更的價(jià)款調(diào)整工程合同變更的價(jià)款調(diào)整方法與原合同約定密切相關(guān)，一般按照原工程合同條款調(diào)整合同變更價(jià)款。工程合同變更的價(jià)款調(diào)整原則及方法為：(1)合同中已有適用或類(lèi)似于變更工程的價(jià)款，按合同已有的價(jià)格或參照類(lèi)似價(jià)格計(jì)算變更合同價(jià)款。(2)合同中沒(méi)有適用或類(lèi)似于變更工程的價(jià)格，由合同條款或者當(dāng)事人雙方協(xié)商確定后執(zhí)行。具體計(jì)價(jià)方法包括兩種：計(jì)日工計(jì)價(jià)和協(xié)商計(jì)價(jià)。393.4.4工程變更對(duì)合同履行效果的影響從工程變更的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果分析可知，工程變更對(duì)合同履行效果影響很大，主要表現(xiàn)為：(1)工程目標(biāo)和工程實(shí)施的各種文件都應(yīng)作相應(yīng)的修改和變更。(2)引起各工程合同當(dāng)事人包括發(fā)包人、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、承包人、分包人等之間合同權(quán)利和義務(wù)的變化，導(dǎo)致管理協(xié)調(diào)工作量增加，容易引起合同責(zé)任沖突。(3)容易引起已完工程的返工，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工程施工已有布局和進(jìn)展造成沖擊。(4)增加工程各參與方的組織協(xié)調(diào)工作。(5)工程變更導(dǎo)致施工階段成本大幅增加，是投資失控的主要原因。(6)如果對(duì)工程內(nèi)容變更管理和控制不當(dāng)，不僅會(huì)打亂整個(gè)施工部署，且易引起工程糾紛，影響合同的履行。403.5.1合同違約責(zé)任的種類(lèi)與處理1違約責(zé)任的概念違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人因違反合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。違約責(zé)任制度是保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)及債務(wù)履行的重要措施，它與合同義務(wù)有密切聯(lián)系，合同義務(wù)是違約責(zé)任產(chǎn)生的前提，違約責(zé)任則是合同義務(wù)不履行的結(jié)果。412違約責(zé)任的歸責(zé)原則歸責(zé)是一個(gè)責(zé)任的判斷過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，必須遵循一定的原則，從而正確認(rèn)定責(zé)任。根據(jù)各國(guó)的立法，在合同責(zé)任的歸責(zé)原則方面，主要采納了過(guò)錯(cuò)責(zé)任或嚴(yán)格責(zé)任原則。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指在一方違反合同規(guī)定的義務(wù)，不履行和不適當(dāng)履行合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以過(guò)錯(cuò)作為確定責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)。42嚴(yán)格責(zé)任原則是指不論違約方主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò)，只要其不履行合同債務(wù)而給對(duì)方當(dāng)事人造成了損害，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任原則意味著在違約發(fā)生以后，非違約方只需證明違約方的行為已經(jīng)構(gòu)成違約，而不必證明違約方主觀上出于故意或過(guò)失。我國(guó)《合同法》第107條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任?！彼捎玫氖菄?yán)格責(zé)任原則。433違約責(zé)任形態(tài)我國(guó)違約責(zé)任的形態(tài)具體包括以下幾個(gè)方面：(1)預(yù)期違約預(yù)期違約是當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在合同履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任。(2)實(shí)際違約實(shí)際違約包括拒絕履行、不適當(dāng)履行等。444違約責(zé)任的處理方法我國(guó)《合同法》規(guī)定了違約責(zé)任處理的五種方法：(1)繼續(xù)履行。繼續(xù)履行又稱(chēng)強(qiáng)制履行，指在違約方不履行合同時(shí)，由法院強(qiáng)制違約方繼續(xù)履行合同債務(wù)的違約責(zé)任方式。45(2)采取補(bǔ)救措施。如質(zhì)量不符合約定，應(yīng)當(dāng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，如無(wú)約定或約定不明確的，非違約方可根據(jù)標(biāo)的性質(zhì)和損失的大小，合理選擇要求對(duì)方采取修理、更換、重做、退貨、減少價(jià)款或報(bào)酬等措施。46(3)賠償損失。又稱(chēng)損害賠償，是違約人補(bǔ)償、賠償對(duì)方因違約所遭受的損失的責(zé)任承擔(dān)方式，是一種最重要最常見(jiàn)的違約補(bǔ)救方法。損害賠償與違約金的根本區(qū)別在于：損害賠償具有典型的補(bǔ)償性，以違約行為造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的事實(shí)為基礎(chǔ)。沒(méi)有損害事實(shí)就談不上損害賠償。47(4)定金責(zé)任。當(dāng)事人可以約定定金，按擔(dān)保法規(guī)定執(zhí)行。債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。48(5)違約金責(zé)任。又稱(chēng)違約罰款，違約金是指合同當(dāng)事人在合同中約定的，在合同債務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行合同義務(wù)時(shí)，向?qū)Ψ疆?dāng)事人支付的一定數(shù)額的金錢(qián)或一定價(jià)值的財(cái)物。當(dāng)事人可以在合同中約定違約金，未約定則不產(chǎn)生違約金責(zé)任，且違約金的約定不應(yīng)過(guò)高或者過(guò)低。當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時(shí)，對(duì)方可以選擇適用違約金或者定金條款，因此違約金與定金不可以并罰。495嚴(yán)格責(zé)任原則下的免責(zé)事由免責(zé)事由，又稱(chēng)免責(zé)條款，是指免除違反合同義務(wù)的債務(wù)人承擔(dān)違約責(zé)任的原因和理由。免責(zé)事由包括法定的免責(zé)事由和約定的免責(zé)事由。法定的免責(zé)事由包括不可抗力和債權(quán)人原因，約定的免責(zé)事由指合同約定的免責(zé)條款。免責(zé)事由具體包括：50(1)不可抗力不可抗力作為法定的免責(zé)事由，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，通常包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)家行使立法、司法、行政等職能等。此種情形雖導(dǎo)致?lián)p害后果的發(fā)生，但由于債務(wù)人的行為與損害之發(fā)生不存在任何因果關(guān)系，因而不承擔(dān)違約責(zé)任。51(2)債權(quán)人原因如果債務(wù)人違約是由于債權(quán)人的原因引起的，則債務(wù)人應(yīng)當(dāng)可以被免除或減輕責(zé)任。當(dāng)事人雙方都違反合同的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。52(3)合同約定的免責(zé)條款當(dāng)事人自愿協(xié)議免除合同責(zé)任的，法律不強(qiáng)行干涉，因此各國(guó)都允許當(dāng)事人在法律允許的范圍之內(nèi)得以協(xié)議免除合同責(zé)任。但合同免責(zé)條款必須應(yīng)用適當(dāng)。533.5.2工程合同索賠的概念1工程合同索賠的定義工程合同索賠(Claim)是指在工程合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)，導(dǎo)致自身遭受損失，或者承擔(dān)了工程合同規(guī)定的額外責(zé)任，向另一方提出賠償要求或者權(quán)利主張的行為。542合同索賠的法律基礎(chǔ)合同索賠的法律基礎(chǔ)是合同法，具體依據(jù)是合同違約責(zé)任，以及合同變更。553合同索賠與合同變更的區(qū)別合同變更是工程合同索賠的一個(gè)常見(jiàn)原因，但是兩者存在明顯區(qū)別，處理程序不同。564索賠和反索賠合同索賠具有雙向性，即合同當(dāng)事人任何一方都可以向另一方主張自己受損的權(quán)利。在工程施工承包合同中，合同索賠可以分為承包人向發(fā)包人的索賠和發(fā)包人向承包人的索賠兩類(lèi)。575工程合同索賠的特點(diǎn)工程合同索賠的特點(diǎn)是：①索賠是一種正當(dāng)權(quán)利要求。②索賠是雙向的。③索賠必須以已簽訂的工程合同及相關(guān)證據(jù)為依據(jù)。④索賠以違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在為前期。586工程合同索賠的分類(lèi)工程合同索賠依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類(lèi)。(1)按索賠之間的當(dāng)事人關(guān)系分類(lèi)(2)按索賠的合同依據(jù)分類(lèi)(3)按索賠目的分類(lèi)(4)按索賠事件的性質(zhì)分類(lèi)593.5.3工程合同索賠的基本程序1工程合同索賠的通用程序工程索賠程序一般包括發(fā)出索賠意向通知、收集和提供索賠證據(jù)、編制和提交索賠報(bào)告、評(píng)價(jià)索賠報(bào)告、索賠談判、解決索賠爭(zhēng)端等。602建設(shè)工程施工合同關(guān)于索賠程序和時(shí)限的規(guī)定《建設(shè)工程施工合同》對(duì)索賠的程序和時(shí)間要求有明確而嚴(yán)格的限定。613.5.4施工索賠事件合同索賠事件又稱(chēng)干擾事件，是指那些使實(shí)際情況與合同規(guī)定不符合，最終引起工期和費(fèi)用變化的事件。施工索賠事件就是承包人可以提出索賠的事件，具體施工索賠事件與施工合同條款相關(guān)。623.5.5施工索賠證據(jù)與索賠報(bào)告1施工索賠證據(jù)2索賠報(bào)告的內(nèi)容3索賠報(bào)告的編寫(xiě)要求633.5.6反索賠的管理與對(duì)策反索賠是指發(fā)包人向承包人所提出的索賠。641反索賠的內(nèi)容由于承包人不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包人的行為使發(fā)包人受到損失時(shí)，發(fā)包人可向承包人提出索賠。發(fā)包人向承包人的索賠主要限于施工質(zhì)量缺陷和拖延工期等違約行為導(dǎo)致的發(fā)包人損失。(1)工期延誤索賠(2)質(zhì)量不滿足合同要求索賠(3)承包人不履保險(xiǎn)索賠(4)對(duì)超額利潤(rùn)的索賠(5)對(duì)指定分包商的付款索賠(6)發(fā)包人合理終止合同或承包人不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r(7)給發(fā)包人或第三方造成人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠。652反索賠的措施(1)完善工程計(jì)劃工作，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)(2)對(duì)索賠要求進(jìn)行認(rèn)真評(píng)審和修正(3)認(rèn)真核定索賠款額。663.5.7工期索賠管理工期索賠一般指工期延誤索賠。不同合同條件下，工期索賠管理的程序和方法不同。673.5.8費(fèi)用索賠管理1索賠費(fèi)用的組成索賠費(fèi)用的組成與工程合同價(jià)的組成部分相似。按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，建筑安裝工程合同價(jià)一般包括直接工程費(fèi)、間接費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)和稅金，國(guó)際上一般將建安工程合同價(jià)分為直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)三部分。從原則上說(shuō)，凡是承包人有索賠權(quán)的工程成本的增加，都可以列入索賠的費(fèi)用。但是對(duì)于不同原因引起的索賠，可索賠費(fèi)用的具體內(nèi)容則有所不同。682索賠費(fèi)用的計(jì)算方法(1)分項(xiàng)法(2)總費(fèi)用法(3)修正總費(fèi)用法693.6工程合同的無(wú)效、撤銷(xiāo)與爭(zhēng)議解決3.6.1工程合同的無(wú)效和撤銷(xiāo)1無(wú)效合同、可撤銷(xiāo)合同和效力待定合同的概念(1)無(wú)效合同，是指雖經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商訂立，但因其不具備或違反了法定條件，法律規(guī)定不承認(rèn)其效力的合同。有下列條件的合同無(wú)效：(a)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益；(b)惡意串通，損害國(guó)家、集體和第三人利益；(c)以合法形式掩蓋非法目的；(d)損害社會(huì)公共利益；(e)違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。70(2)可撤銷(xiāo)合同，是指當(dāng)事人訂立的合同欠缺生效條件時(shí)，一方的當(dāng)事人可以依照自己的意思，請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)做出裁定，從而使合同內(nèi)容變更或合同的效力消滅的合同。71(3)效力待定合同，是指當(dāng)事人簽訂的合同已經(jīng)成立，但其不符合有關(guān)合同生效要件的規(guī)定，其法律效力能否發(fā)生，尚未確定，一般須經(jīng)有權(quán)人表示承認(rèn)方能生效的合同。722工程合同的無(wú)效根據(jù)最高人民法院《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(法釋[2004]14號(hào))，建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效：(1)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；(2)沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；(3)建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的。733工程合同無(wú)效后的效力工程合同被判定無(wú)效前，承包人一般已經(jīng)履行部分或全部合同義務(wù)，根據(jù)《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，工程合同無(wú)效的處理分為以下幾種情況：74(1)建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。(2)建設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：(a)修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；(b)修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。75(3)非法轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等合同的處理承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)民法通則規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。76(4)超越資質(zhì)合同的特殊情況處理承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無(wú)效合同處理的，不予支持。77(5)墊資合同的處理當(dāng)事人對(duì)墊資和墊資利息有約定，承包人請(qǐng)求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持，但是約定的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類(lèi)貸款利率的部分除外。當(dāng)事人對(duì)墊資沒(méi)有約定的，按照工程欠款處理。當(dāng)事人對(duì)墊資利息沒(méi)有約定，承包人請(qǐng)求支付利息的，不予支持。78(6)勞務(wù)分包合同的處理具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效的，不予支持。794工程合同的撤銷(xiāo)工程合同可撤銷(xiāo)分為兩種情形：發(fā)包人請(qǐng)求解除工程合同和承包人請(qǐng)求解除工程合同。(1)發(fā)包人請(qǐng)求解除工程合同承包人具有下列情形之一，發(fā)包人可請(qǐng)求解除建設(shè)工程施工合同：80(a)明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)的；(b)合同約定的期限內(nèi)沒(méi)有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工的；(c)已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的；(d)將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的。81(2)承包人請(qǐng)求解除工程合同發(fā)包人具有下列情形之一，致使承包人無(wú)法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人可請(qǐng)求解除建設(shè)工程施工合同：(a)未按約定支付工程價(jià)款的；(b)提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；(c)不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。825工程合同撤銷(xiāo)后的效力工程合同無(wú)效或撤銷(xiāo)后的效力應(yīng)符合《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的精神和解釋。建設(shè)工程施工合同解除后，根據(jù)工程質(zhì)量是否合格，其處理方法不同：83(1)已經(jīng)完成工程質(zhì)量合格的處理方法已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付相應(yīng)的工程價(jià)款。84(2)已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格的處理方法已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格的，可以要求承包人修復(fù)。修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。85案例討論：原告劉某是沒(méi)有任何建筑資質(zhì)的個(gè)人，其與被告中鐵某局第三建筑工程公司(總承包人)簽訂了一份鐵路建設(shè)工程施工合同。原告分包被告中標(biāo)段鐵路建設(shè)土石方工程，合同約定工程項(xiàng)目計(jì)價(jià)采用綜合單價(jià)一次性包死。86原告按合同約定完成全部工程項(xiàng)目，工程驗(yàn)收合格后，雙方進(jìn)行了決算但沒(méi)有達(dá)成結(jié)算協(xié)議，原告認(rèn)為被告尚欠99萬(wàn)元工程款，故訴至法院。87原告劉某是沒(méi)有任何建筑資質(zhì)的自然人，被告將鐵路工程建設(shè)土石方部分工程分包