違法違紀(jì)案件查處工作規(guī)范(草案)

**公司違法違紀(jì)案件查處工作規(guī)范第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)全系統(tǒng)違法違紀(jì)案件的統(tǒng)一管理，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)行為，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控，促進(jìn)公司持續(xù)、健康、快速發(fā)展，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范所稱違法違紀(jì)案件是：（一）觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》，構(gòu)成貪污、挪用、侵占、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢、傳銷等犯罪，人民法院已經(jīng)做出生效判決的案件，或者人民法院尚未判決，但案件事實(shí)已基本查清、實(shí)際損失已確定發(fā)生的案件。（二）違反《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，受到保險(xiǎn)監(jiān)管部門等金融監(jiān)管部門重大行政處罰的案件。（三）嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失，或者社會(huì)影響特別惡劣、造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的其他案件。第三條違規(guī)違紀(jì)案件的查辦由總公司稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)，違法犯罪案件的查辦由總公司稽核監(jiān)察部、法律合規(guī)部共同負(fù)責(zé)。總公司稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)全系統(tǒng)違法違紀(jì)案件的管理，組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督全系統(tǒng)違法違紀(jì)案件的具體查辦工作。第四條本辦法適用于**公司及下屬機(jī)構(gòu)（下稱“本公司”）。第二章受理及立案第五條各級(jí)稽核監(jiān)察部門/科室/崗位在依職權(quán)進(jìn)行稽核檢查、信訪調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為可能構(gòu)成案件的，應(yīng)將事實(shí)情況調(diào)查報(bào)告和認(rèn)定事實(shí)的全部證據(jù)資料整理歸檔。第六條對(duì)于影響案件定性的事實(shí)尚未查清或有理由認(rèn)為需要補(bǔ)充調(diào)查的,轉(zhuǎn)交負(fù)責(zé)調(diào)查的各級(jí)稽核監(jiān)察部門/科室/崗位補(bǔ)充調(diào)查，完善調(diào)查報(bào)告。第七條構(gòu)成犯罪的，以違法犯罪案件立案；不構(gòu)成犯罪的，以違規(guī)違紀(jì)案件立案，并分別由有管轄權(quán)的單位查辦。第三章管理權(quán)限第八條違法違紀(jì)案件查辦權(quán)限的確定：（一）分公司查辦權(quán)限：負(fù)責(zé)本單位涉案金額1萬元以下的違法違紀(jì)案件的具體查辦；（二）總公司稽核監(jiān)察部查辦權(quán)限：負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)涉案金額1萬元（含）以上的違法違紀(jì)案件和總公司發(fā)生的違法違紀(jì)案件的具體查辦；（三）專案：總公司稽核監(jiān)察部、法律合規(guī)部聯(lián)合查辦下列違法案件：1．系統(tǒng)內(nèi)涉案金額在5萬元（含）以上的違法違紀(jì)案件；2．涉案人員涉及系統(tǒng)內(nèi)A類干部的；3．涉案人員為三人以上共同犯罪的；4．其他情節(jié)惡劣或涉案時(shí)間較長(zhǎng)，停滯、擱淺的案件,經(jīng)總公司決定需要列為專案的案件。第九條上級(jí)稽核監(jiān)察部門有權(quán)將本部門負(fù)責(zé)查辦的案件交由下級(jí)稽核監(jiān)察部門/科室/崗位查辦，下級(jí)稽核監(jiān)察部門/科室/崗位就查辦過程及結(jié)果應(yīng)及時(shí)匯報(bào)；上級(jí)稽核監(jiān)察部門亦有權(quán)將下級(jí)稽核監(jiān)察部門/科室/崗位負(fù)責(zé)查辦的案件決定由本單位負(fù)責(zé)直接查辦。第十條案件查辦單位應(yīng)在立案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，直接或通知案發(fā)單位將案件信息，向上級(jí)部門全面匯報(bào)，案件查處進(jìn)展情況必須隨時(shí)匯報(bào)。第四章辦理第十一條違紀(jì)案件由案件查辦單位在階段性報(bào)告或結(jié)案報(bào)告中進(jìn)行責(zé)任分析認(rèn)定，根據(jù)公司《“紅、黃、藍(lán)”牌處罰制度》規(guī)定，作出處罰決定，案件督辦單位對(duì)處罰決定執(zhí)行情況予以督辦。第十二條違法案件依據(jù)辦案權(quán)限由案件查辦單位負(fù)責(zé)案件查處，具體包括向公安機(jī)關(guān)報(bào)案、配合公安機(jī)關(guān)偵查、跟蹤檢察院審查起訴、法院審判等進(jìn)程，直至司法機(jī)關(guān)作出最終的司法裁決。第十三條在違法案件查辦過程中，案件查辦單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)案件情況適時(shí)提起民事訴訟，以追償違法案件給公司造成的損失。決定放棄民事訴訟，必須報(bào)經(jīng)總公司稽核監(jiān)察部和法律合規(guī)部批準(zhǔn)。第十四條上級(jí)稽核監(jiān)察部門在案件查辦或督辦過程中，可以督辦函、監(jiān)察通知書、監(jiān)察建議書、停職（調(diào)崗）通知書等形式向相關(guān)單位或人員明確監(jiān)察意見，相關(guān)單位或人員應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行，承辦人跟蹤監(jiān)察文書的落實(shí)情況，對(duì)未在規(guī)定時(shí)間全面準(zhǔn)確執(zhí)行監(jiān)察意見的，按《“紅、黃、藍(lán)”牌處罰制度》給予處罰。第十五條分公司負(fù)責(zé)查辦的案件具體由總公司稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)督辦。第十六條專案案件由總公司稽核監(jiān)察部、法律合規(guī)部聯(lián)合查辦，協(xié)調(diào)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)大案、要案的調(diào)查處理，并有權(quán)以監(jiān)察文書的形式采取相應(yīng)措施，以及從公司及機(jī)構(gòu)相關(guān)部門抽調(diào)人員，加強(qiáng)案件調(diào)查力量，相關(guān)部門及人員應(yīng)當(dāng)給予全力支持和配合。第十七條案件查辦單位應(yīng)當(dāng)每季度提交本單位查辦案件的《未結(jié)案件階段性報(bào)告》，或者在認(rèn)為有必要對(duì)責(zé)任人員先行處罰、案件查辦取得階段性成果以及應(yīng)督辦單位要求，向案件督辦單位及上級(jí)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提交《未結(jié)案件階段性報(bào)告》，內(nèi)容包括：（一）案件的基本事實(shí)；（二）案件的查辦過程；（三）案件查辦的階段性成果；（四）涉案單位有關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)的問責(zé)處理情況。第十八條案件查辦單位、督辦單位在查辦案件過程中，因案件查辦需要，可以在階段性報(bào)告中對(duì)公司內(nèi)部涉案人員提出如下措施建議：（一）責(zé)令停職配合調(diào)查；（二）通知調(diào)崗至與案件查辦無沖突的崗位；（三）先行處罰（情節(jié)嚴(yán)重者開除）有關(guān)責(zé)任人員。第十九條違法犯罪案件自公安機(jī)關(guān)受理后，案件查辦單位應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)人力資源部門，中止涉案人員與公司的勞動(dòng)關(guān)系，待案件查辦結(jié)束后，根據(jù)結(jié)果恢復(fù)或解除勞動(dòng)關(guān)系。第二十條各級(jí)稽核監(jiān)察和業(yè)務(wù)部門在案件協(xié)查和辦理過程中，必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)守秘密。遇有重要情況或疑難問題要及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告、請(qǐng)示。第五章結(jié)案第二十一條案件查辦單位對(duì)事實(shí)已經(jīng)查清，經(jīng)案件督辦單位對(duì)問責(zé)結(jié)果確認(rèn)后的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)結(jié)案，形成書面結(jié)案報(bào)告。（一）對(duì)違紀(jì)案件涉案人員和相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)全部作出行政處罰決定的；（二）對(duì)違法案件司法機(jī)關(guān)已作出最終司法裁決，并且已經(jīng)生效的。第二十二條案發(fā)后嫌疑人下落不明、需公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步偵查的，或能夠確認(rèn)違法犯罪行為存在、但嫌疑人在逃的，案件查辦單位應(yīng)落實(shí)專人負(fù)責(zé)跟蹤，定期開展追蹤專項(xiàng)行動(dòng)，加大懲治力度。第二十三條可以結(jié)案的案件，按照管轄權(quán)限，由案件查辦單位撰寫結(jié)案報(bào)告。結(jié)案報(bào)告的內(nèi)容包括：（一）案件的基本事實(shí)；（二）案件的查辦結(jié)果；（三）案件總結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及建議；（四）涉案單位有關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)的問責(zé)處理情況。第二十四條案件結(jié)案后，案件查辦單位應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)電子文檔包括但不限于情況說明、主要證據(jù)材料、司法文書、結(jié)案報(bào)告等案件全部材料整理歸檔，并上報(bào)案件督辦單位。第二十五條案件督辦單位對(duì)上報(bào)的結(jié)案報(bào)告進(jìn)行審核，同意報(bào)告內(nèi)容的可以歸檔。對(duì)案件中有遺漏、查證不清、人員處理不當(dāng)?shù)模梢蟀讣檗k單位復(fù)查、復(fù)議。第二十六條各單位、部門對(duì)已結(jié)案的案件，應(yīng)由案件查辦單位整理、歸檔、保存，保存期不得少于五年。第二十七條總公司稽核監(jiān)察部根據(jù)案件信息進(jìn)行匯總、分析；撰寫季度、半年度、年度案件分析報(bào)告，并上報(bào)總裁室主管領(lǐng)導(dǎo)審閱。第二十八條總公