產(chǎn)經(jīng)教材課件2章-產(chǎn)業(yè)組織理論概述

第二章產(chǎn)業(yè)組織理論概述

本章需要了解和掌握以下內(nèi)容：1、了解“馬歇爾沖突”的含義。2、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成過程。3、“結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效”分析框架的含義和“哈佛學(xué)派”的政策主張。4、“芝加哥學(xué)派”的政策主張及其理論依據(jù)。5、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的含義。6、新產(chǎn)業(yè)組織理論的主要特征。7、新奧地利學(xué)派關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策的主張。8、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、集中度、市場(chǎng)勢(shì)力、市場(chǎng)績(jī)效的衡量方法。第一節(jié)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第三節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)勢(shì)力和市場(chǎng)績(jī)效的衡量第一節(jié)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

一、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與“馬歇爾沖突”

產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的組織結(jié)構(gòu)或者市場(chǎng)關(guān)系。產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同一類或具有高度替代性產(chǎn)品的企業(yè)的集合，組織專指產(chǎn)業(yè)“組成部分之間的關(guān)系”。新古典學(xué)派馬歇爾把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)?！榜R歇爾沖突”競(jìng)爭(zhēng)活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題。二、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立張伯倫對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)(1)以分析純粹競(jìng)爭(zhēng)為出發(fā)點(diǎn)，否定了純粹競(jìng)爭(zhēng)存在的條件，提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念。(2)對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類和分析。(3)提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題。

(4)界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。(5)提出并討論了企業(yè)在市場(chǎng)上的進(jìn)入和退出問題。實(shí)證研究方法：伯利和米恩斯對(duì)經(jīng)濟(jì)力集中的實(shí)證研究、勒納等人對(duì)壟斷指標(biāo)的研究判別標(biāo)準(zhǔn)：克拉克、梅森等人對(duì)“有效競(jìng)爭(zhēng)”概念及其度量標(biāo)準(zhǔn)的研究三、哈佛學(xué)派與SCP范式三分法：按結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(MarketStructure)—市場(chǎng)行為(MarketConduct)—市場(chǎng)績(jī)效(MarketPerformance)的分析框架——SCP分析框架結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義及其決定因素含義——對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素：市場(chǎng)集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進(jìn)人壁壘的高低。市場(chǎng)行為是指企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。具體包括企業(yè)確定價(jià)格的策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)和排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為等。

市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果在SCP分析框架中，作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的集中度和作為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)之一的利潤(rùn)率之間的關(guān)系的研究處于重要的核心地位。哈佛學(xué)派在分析框架上突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究。結(jié)構(gòu)主義者返回第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、芝加哥學(xué)派

芝加哥學(xué)派在產(chǎn)業(yè)組織理論上兩大特點(diǎn)：一是昄依新古典經(jīng)濟(jì)理論二是認(rèn)為政府無須干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。德穆塞次等人批駁哈佛學(xué)派的“集中度一利潤(rùn)率”假說，是“效率主義者”。該學(xué)派修改了由貝恩創(chuàng)設(shè)的進(jìn)入壁壘理論。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)——是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。沉沒成本——是指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。沉淀成本的大小決定進(jìn)退是否自由，鮑莫爾等人提出應(yīng)根據(jù)沉淀成本(Sunkofcost)，而不應(yīng)根據(jù)一般的固定成本來判斷進(jìn)入壁壘的高低。在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入做出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略。按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。三、新奧地利學(xué)派新奧地利學(xué)派從信息的不完全性、人的有限理性和環(huán)境的不確定性出發(fā)來理解市場(chǎng)。把市場(chǎng)視為發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識(shí)和信息的過程，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家及其創(chuàng)業(yè)精神在其中的重要作用。重視經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的道德和文化基礎(chǔ)，。主張自由放任的經(jīng)濟(jì)政策。對(duì)反壟斷政策持批判態(tài)度，認(rèn)為利潤(rùn)是對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了成功創(chuàng)新的報(bào)酬。三、新產(chǎn)業(yè)組織理論從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展出現(xiàn)了一次新的高潮，進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析并占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的所謂“新產(chǎn)業(yè)組織理論”。新產(chǎn)業(yè)組織理論的特征三方面：第一，新產(chǎn)業(yè)組織理論吸收和融合了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果。第二，新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方法上致力于“理論化”與“經(jīng)驗(yàn)性”的平衡。第三，新產(chǎn)業(yè)組織理論在運(yùn)用博弈論方法之后實(shí)現(xiàn)了理論范式的創(chuàng)新。第三節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)勢(shì)力和市場(chǎng)績(jī)效的衡量一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)勢(shì)力的衡量二、市場(chǎng)績(jī)效的衡量一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)勢(shì)力的衡量（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的衡量

1.絕對(duì)集中度；2.相對(duì)集中度；3.赫芬德爾指數(shù)（二）市場(chǎng)勢(shì)力的衡量

1．勒納指數(shù)；2．貝恩指數(shù)；（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的衡量CRn為某行業(yè)中前n家最大企業(yè)的有關(guān)數(shù)值的行業(yè)比重，通常取n＝4或n＝8。1.絕對(duì)集中度CRn概念清楚、含義明確，能夠形象地反映市場(chǎng)集中狀況，綜合地反映了企業(yè)數(shù)量和規(guī)模這兩個(gè)決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要方面。其計(jì)算也簡(jiǎn)便，所需資料較易獲得。然而它所表達(dá)的企業(yè)集中程度并不完全真實(shí)，存在一定缺陷。首先，不能反映全部企業(yè)規(guī)模分布對(duì)市場(chǎng)集中度的影響，如果前幾位企業(yè)取數(shù)不同，不同產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度的大小關(guān)系會(huì)出現(xiàn)變化。其次，產(chǎn)業(yè)分類是以生產(chǎn)過程為標(biāo)準(zhǔn)，沒有考慮需求替代因素。第三，沒有反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)系和地區(qū)經(jīng)濟(jì)關(guān)系對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性的影響。第四，在產(chǎn)業(yè)分類中屬于某一類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，有可能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而生產(chǎn)屬于其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，這可能會(huì)影響產(chǎn)品的價(jià)格而不影響所統(tǒng)計(jì)的集中度。此時(shí)集中度就不能準(zhǔn)確反映企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)性。2.相對(duì)集中度相對(duì)集中度是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的規(guī)模分布的集中度指標(biāo)。洛倫茨曲線最初用于收入分布研究，后移用于市場(chǎng)集中度分析，以反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度，它表示市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。ACD10080604020累計(jì)市場(chǎng)占有率累計(jì)企業(yè)數(shù)百分比基尼系數(shù)的值在0到1之間?；嵯禂?shù)越大，企業(yè)占有份額分布越不均勻。如果企業(yè)規(guī)模分布完全相等，則基尼系數(shù)等于0，如果獨(dú)家企業(yè)壟斷整個(gè)產(chǎn)業(yè)，則基尼系數(shù)為1。3.赫芬德爾指數(shù)

赫芬德爾指數(shù)（HerfindalIndex）是赫芬德爾提出的反映產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指數(shù)，記為HI。計(jì)算公式為在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，HI指數(shù)將等于0；在完全壟斷條件下，HI指數(shù)將等于1；如果市場(chǎng)中所有n家企業(yè)規(guī)模都相等，HI指數(shù)將等于1/n；當(dāng)n＝1時(shí)，HI指數(shù)等于1。一般來說，n值越大，HI指數(shù)越小。1.勒納指數(shù)L在0－1之間變動(dòng)，數(shù)值越大表明壟斷勢(shì)力越大。勒納指數(shù)實(shí)際上是計(jì)量?jī)r(jià)格偏離邊際成本的程度，價(jià)格越是高于邊際成本表明壟斷勢(shì)力越強(qiáng)。（二）市場(chǎng)勢(shì)力的衡量2．貝恩指數(shù)

會(huì)計(jì)利潤(rùn)為：為會(huì)計(jì)利潤(rùn)，R為總收益，C為當(dāng)期成本，D為折舊。經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為：為經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，i為正常投資收益率，V為投資額。貝恩指數(shù)為：貝恩指數(shù)實(shí)質(zhì)是一種超額利潤(rùn)率。貝恩指數(shù)與勒納指數(shù)相比，優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算數(shù)據(jù)容易獲得，但仍然沒有解決的問題是，一個(gè)壟斷企業(yè)雖然具有持續(xù)獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的可能，但并不一定獲得了這種經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。也就是說，經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的計(jì)算是強(qiáng)加上去的，并不一定是企業(yè)的實(shí)際情況。二、市場(chǎng)績(jī)效的衡量

市場(chǎng)績(jī)效實(shí)質(zhì)上反映的是市場(chǎng)運(yùn)行的效率。市場(chǎng)績(jī)效衡量的兩種方式：直接指標(biāo)和綜合評(píng)價(jià)（一）市場(chǎng)績(jī)效衡量的直接指標(biāo)1.收益率2.托賓q值q=(R1+R2)/Q（二）市場(chǎng)績(jī)效衡量的綜合指標(biāo)1.資源配置效率一般用消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會(huì)總剩余三個(gè)概念來全面分析和評(píng)價(jià)社會(huì)資源配置的優(yōu)劣狀況。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)率是否