合規(guī)及廉潔從業(yè)測試20231101附有答案

合規(guī)及廉潔從業(yè)測試20231101[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________141.（）對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。[單選題]*A中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)B中國證監(jiān)會C中國基金業(yè)協(xié)會D上海證券交易所142.（）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性。[單選題]*A證券公司全體工作人員，經(jīng)紀(jì)人除外B證券公司經(jīng)紀(jì)人，其他員工除外C證券公司合規(guī)總監(jiān)，其他高級管理人員除外D證券公司全體工作人員(正確答案)143.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制，（）應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見。[單選題]*A合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(正確答案)B業(yè)務(wù)部門C董事會D總裁辦公會144.重要事項的合規(guī)咨詢（）提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門（）回復(fù)。[單選題]*A可以以口頭形式，可以作出口頭B應(yīng)當(dāng)以書面形式，可以作出書面C可以以口頭形式，應(yīng)當(dāng)作出書面D應(yīng)當(dāng)以書面形式，應(yīng)當(dāng)作出書面(正確答案)145.（）負(fù)責(zé)對證券公司各部門合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作的落實情況進(jìn)行督導(dǎo)。[單選題]*A合規(guī)部門(正確答案)B合規(guī)總監(jiān)C業(yè)務(wù)部門D高級管理人員146.證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時，應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見，合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于（）。[單選題]*A10%B15%(正確答案)C20%D50%147.證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以（）為導(dǎo)向，重點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示（）。[單選題]*A合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)風(fēng)險(正確答案)B合規(guī)管理有效性，合規(guī)管理有效性C合規(guī)管理有效性，合規(guī)風(fēng)險D合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理有效性148.證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由（）作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。[單選題]*A董事會(正確答案)B股東大會C總裁辦公會D當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局149.證券公司總部合規(guī)部門中（）的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%。[單選題]*A具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷(正確答案)B具備5年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷C具備8年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷D具備10年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷150.證券公司任免各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，（）。[單選題]*A可以聽取合規(guī)總監(jiān)意見B應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)報告C應(yīng)當(dāng)由股東大會決定D應(yīng)當(dāng)充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見(正確答案)151.（）對證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。[單選題]*A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)C當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局D中國期貨業(yè)協(xié)會152.對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應(yīng)（），并記入誠信信息管理系統(tǒng)。[單選題]*A監(jiān)管措施B行政處罰C自律懲戒措施(正確答案)D刑事處罰153.下列哪項不是證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的要求（）[單選題]*A充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新B合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級C持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為D公司及其工作人員利用其掌握的內(nèi)部信息買賣證券、建議他人買賣證券(正確答案)154.（）不是證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。[單選題]*A審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告B審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度C決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員D落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任(正確答案)155.（）不是證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)事會應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。[單選題]*A決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇(正確答案)B對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;C對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議D公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)156.證券公司工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)等部門采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，證券公司自知悉相關(guān)決定之日起（）內(nèi)，通過證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫向協(xié)會報送。[單選題]*A立即B3個工作日C5個工作日(正確答案)D10個工作日157.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動（）其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險。[單選題]*A判斷、控制B認(rèn)定、分析C識別、控制(正確答案)D判斷、分析158.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向（）負(fù)責(zé)。[單選題]*A董事會(正確答案)B股東C監(jiān)事會D全體員工159.下列哪一項不是證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行規(guī)定（）[單選題]*A職責(zé)B任免條件C任免程序D福利待遇(正確答案)160.（）應(yīng)當(dāng)組織擬定證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。[單選題]*A證券業(yè)協(xié)會B證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人(正確答案)C中國證監(jiān)會D中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)161.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。[單選題]*A規(guī)章制度B重大決策C新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案D以上三點(diǎn)都是(正確答案)162.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交（）決定。[單選題]*A股東大會B董事會(正確答案)C中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D董事長163.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照（）的要求和公司規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。[單選題]*A證券業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)(正確答案)C上海證券交易所D深圳證券交易所164.證券公司對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的（）和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。[單選題]*A執(zhí)行信息隔離墻B監(jiān)管要求C利益沖突管理D內(nèi)部決策流程(正確答案)165.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定為高級管理人員、下屬各單位（）。[單選題]*A提供合規(guī)咨詢B組織合規(guī)培訓(xùn)C指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。D以上三點(diǎn)都是(正確答案)166.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照（）規(guī)定及時向（）及經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。[單選題]*A公司章程，董事會(正確答案)B公司章程，股東C《合規(guī)管理辦法》，董事會D《合規(guī)管理辦法》，股東167.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)部門對（）負(fù)責(zé)，按照（）和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。[單選題]*A合規(guī)負(fù)責(zé)人，《合規(guī)管理辦法》B董事會，《合規(guī)管理辦法》C合規(guī)負(fù)責(zé)人，公司規(guī)定(正確答案)D董事會，公司規(guī)定168.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)部門中具備（）年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。[單選題]*A3(正確答案)B5C7D10169.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。[單選題]*A股東權(quán)益最大化B利潤最大化C審慎經(jīng)營(正確答案)D遵守法律法規(guī)170.證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全（）制度，防范和控制風(fēng)險。[單選題]*A風(fēng)險管理與內(nèi)部控制(正確答案)B外部與內(nèi)部控制C收益與損失控制D人員及薪酬171.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的（）進(jìn)行審查。[單選題]*A一致性B全面性C真實性(正確答案)D準(zhǔn)確性172.客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。[單選題]*A證券公司(正確答案)B中國證券業(yè)協(xié)會C人民銀行D地方人民政府173.證券公司應(yīng)當(dāng)逐（）計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。[單選題]*A日(正確答案)B周C月D季174.融資融券客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)（）按照約定處分其擔(dān)保物。[單選題]*A3個工作日后B5個工作日后C立即(正確答案)D7個工作日后175.證券公司從業(yè)人員小明對其服務(wù)的A客戶提供投資建議，并對B種證券的漲跌做出了確定性判斷，從客戶處獲取好處費(fèi)2萬元，該情形下小明是否違反了監(jiān)管管理條例，應(yīng)處以怎樣的處罰（）[單選題]*A未觸犯條例B觸犯條例，應(yīng)處以10萬元以上30萬元以下的罰款C觸犯條例，應(yīng)撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D觸犯條例，處以3萬元以上10萬元以下的罰款(正確答案)176.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，應(yīng)受到怎樣的處罰（）[單選題]*A責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款(正確答案)B沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格177.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項，是否合規(guī)?若不合規(guī)，應(yīng)處以何種處罰（）[單選題]*A合規(guī)B不合規(guī)，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款(正確答案)C不合規(guī)，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以下的罰款D不合規(guī)，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格178.證券經(jīng)紀(jì)人能接受（）家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。[單選題]*A1(正確答案)B2C3D4179.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。[單選題]*A收費(fèi)項目B收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C收費(fèi)項目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)D收費(fèi)原因及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)180.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)可以有以下（）行為。[單選題]*A誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)B向客戶充分揭示風(fēng)險(正確答案)C違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物D為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)181.中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照本機(jī)構(gòu)的章程和規(guī)則，對證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行（）[單選題]*A分散管理B統(tǒng)一管理C自律管理(正確答案)D監(jiān)督管理182.證監(jiān)會建立健全融資融券業(yè)務(wù)的（）調(diào)節(jié)機(jī)制，對融資融券業(yè)務(wù)實施宏觀審慎管理。[單選題]*A正相關(guān)B負(fù)相關(guān)C周期D逆周期(正確答案)183.在融資融券業(yè)務(wù)中，對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近（）個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。[單選題]*A10B15C20(正確答案)D30184.在融資融券業(yè)務(wù)中，對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于（）萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。[單選題]*A20B25C30D50(正確答案)185.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其（）進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。[單選題]*A學(xué)歷B有無犯罪記錄C經(jīng)營業(yè)績D資格條件(正確答案)186.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、（）、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。[單選題]*A公開B公正C自愿(正確答案)D自由187.證券經(jīng)紀(jì)人的（），應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。[單選題]*A客戶服務(wù)范圍B任職資格C執(zhí)業(yè)能力水平D執(zhí)業(yè)地域范圍(正確答案)188.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個