非公開(kāi)募集基金合規(guī)與監(jiān)管要求考核試卷

非公開(kāi)募集基金合規(guī)與監(jiān)管要求考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.非公開(kāi)募集基金是指向不超過(guò)多少人的特定對(duì)象募集資金的基金？（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

2.以下哪項(xiàng)不屬于非公開(kāi)募集基金的合規(guī)要求？（）

A.投資者資格要求

B.募集資金用途限制

C.證券投資比例限制

D.基金份額可轉(zhuǎn)讓

3.非公開(kāi)募集基金的募集機(jī)構(gòu)需要在募集前向哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商行政管理局

4.以下哪項(xiàng)不屬于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管要求？（）

A.定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送基金運(yùn)作報(bào)告

B.定期向投資者披露基金信息

C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類(lèi)管理

D.對(duì)基金管理人員的績(jī)效考核

5.非公開(kāi)募集基金的募集說(shuō)明書(shū)中必須包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A.基金的投資策略和投資限制

B.基金份額的發(fā)行價(jià)格

C.基金的投資收益預(yù)期

D.基金管理人員的薪酬待遇

6.以下哪項(xiàng)不屬于非公開(kāi)募集基金的募集方式？（）

A.證券公司代銷(xiāo)

B.商業(yè)銀行代銷(xiāo)

C.互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)募集

D.直接向投資者募集

7.非公開(kāi)募集基金的投資者最低投資金額是多少？（）

A.10萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.30萬(wàn)元

D.50萬(wàn)元

8.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)非公開(kāi)募集基金的日常監(jiān)管？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方證監(jiān)局

9.非公開(kāi)募集基金的投資范圍包括以下哪些？（）

A.股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具

B.期貨、期權(quán)、金融衍生品

C.實(shí)業(yè)投資、房地產(chǎn)投資

D.藝術(shù)品投資、收藏品投資

10.以下哪項(xiàng)屬于非公開(kāi)募集基金的合規(guī)要求？（）

A.基金份額持有人可以自由贖回

B.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)頻率

C.基金管理人員的資質(zhì)要求

D.基金募集期間的宣傳推廣

11.非公開(kāi)募集基金募集期間，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在多少個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資？（）

A.1個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

12.以下哪個(gè)文件不屬于非公開(kāi)募集基金的合規(guī)文件？（）

A.募集說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議

13.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)益保護(hù)機(jī)制包括以下哪些？（）

A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

B.基金管理人和基金托管人的更換

C.基金份額贖回和轉(zhuǎn)讓

D.基金投資決策的參與

14.以下哪項(xiàng)不屬于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管原則？（）

A.保護(hù)投資者利益

B.公平公正

C.適度監(jiān)管

D.自律管理

15.非公開(kāi)募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括以下哪些內(nèi)容？（）

A.基金的運(yùn)作方式

B.基金的投資范圍和投資策略

C.基金份額的發(fā)行和贖回

D.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)

16.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)非公開(kāi)募集基金募集期間的監(jiān)管？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方證監(jiān)局

17.非公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后多少個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案？（）

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

18.以下哪項(xiàng)屬于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管要求？（）

A.基金份額的發(fā)行價(jià)格

B.基金份額持有人的人數(shù)限制

C.基金管理人員的績(jī)效考核

D.基金募集期間的宣傳推廣

19.非公開(kāi)募集基金的投資決策權(quán)由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)行使？（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20.以下哪個(gè)文件是投資者了解非公開(kāi)募集基金的重要依據(jù)？（）

A.募集說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.非公開(kāi)募集基金的特點(diǎn)包括以下哪些？（）

A.投資者人數(shù)有限

B.募集對(duì)象特定

C.監(jiān)管要求較低

D.投資范圍廣泛

2.以下哪些屬于非公開(kāi)募集基金的合規(guī)要求？（）

A.投資者資格審核

B.募集資金用途明確

C.基金份額贖回自由

D.定期信息披露

3.非公開(kāi)募集基金的募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.公平對(duì)待投資者

C.不得承諾保本保收益

D.嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.以下哪些機(jī)構(gòu)可以參與非公開(kāi)募集基金的募集？（）

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)

D.保險(xiǎn)公司

5.非公開(kāi)募集基金的投資范圍可能包括以下哪些？（）

A.股票

B.債券

C.金融衍生品

D.實(shí)業(yè)投資

6.以下哪些是基金管理人在非公開(kāi)募集基金中的職責(zé)？（）

A.制定投資策略

B.管理基金資產(chǎn)

C.保管基金資產(chǎn)

D.定期向投資者報(bào)告

7.非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管要求中，關(guān)于信息披露的規(guī)定包括以下哪些？（）

A.定期披露基金運(yùn)作情況

B.及時(shí)披露重大事項(xiàng)

C.披露基金凈值

D.披露基金管理人員的薪酬

8.以下哪些情況下，非公開(kāi)募集基金需要暫停募集？（）

A.募集期限屆滿(mǎn)

B.募集資金達(dá)到預(yù)定規(guī)模

C.發(fā)生重大事項(xiàng)影響基金運(yùn)作

D.基金管理人不具備相應(yīng)資格

9.非公開(kāi)募集基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)包含以下哪些內(nèi)容？（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金份額的發(fā)行和贖回規(guī)則

C.基金的管理費(fèi)和托管費(fèi)

D.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

10.以下哪些機(jī)構(gòu)可能擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金托管人？（）

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托公司

D.基金管理公司

11.非公開(kāi)募集基金的募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下哪些信息？（）

A.基金的基本情況

B.基金的投資策略

C.基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.基金的歷史業(yè)績(jī)

12.以下哪些屬于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管原則？（）

A.保護(hù)投資者利益

B.公平公正

C.統(tǒng)一監(jiān)管

D.自律管理

13.非公開(kāi)募集基金的投資者可以通過(guò)以下哪些方式進(jìn)行投資？（）

A.直接投資

B.間接投資

C.委托投資

D.融資投資

14.以下哪些情況可能導(dǎo)致非公開(kāi)募集基金提前終止？（）

A.募集失敗

B.基金份額持有人大會(huì)決定

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求

D.基金合同約定的其他情形

15.非公開(kāi)募集基金的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括以下哪些？（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.投資比例控制

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取

D.風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處理

16.以下哪些屬于非公開(kāi)募集基金的資金來(lái)源？（）

A.個(gè)人投資者資金

B.機(jī)構(gòu)投資者資金

C.政府引導(dǎo)基金

D.銀行貸款

17.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人享有哪些權(quán)利？（）

A.分享基金的投資收益

B.參加基金份額持有人大會(huì)

C.贖回基金份額

D.了解基金的運(yùn)作情況

18.以下哪些是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管措施？（）

A.定期檢查

B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

D.法律責(zé)任追究

19.非公開(kāi)募集基金的基金管理人在投資決策時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素？（）

A.投資目標(biāo)

B.投資策略

C.投資風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)環(huán)境

20.以下哪些情況下，非公開(kāi)募集基金需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露？（）

A.發(fā)生重大投資損失

B.基金管理人的重大人事變動(dòng)

C.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

D.募集期限的變更

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象是特定的，一般不超過(guò)____人。

2.非公開(kāi)募集基金的募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集前向____進(jìn)行登記。

3.非公開(kāi)募集基金的投資者最低投資金額通常為_(kāi)___萬(wàn)元。

4.基金管理人在非公開(kāi)募集基金中的主要職責(zé)是____、____和____。

5.非公開(kāi)募集基金的____是投資者了解基金的重要依據(jù)。

6.非公開(kāi)募集基金的____是基金運(yùn)作的核心法律文件。

7.非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管原則包括保護(hù)投資者利益、____、____和____。

8.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人可以通過(guò)____和____了解基金的運(yùn)作情況。

9.非公開(kāi)募集基金的募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括基金的基本情況、____、____和____等信息。

10.非公開(kāi)募集基金的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具以及____。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.非公開(kāi)募集基金可以面向不特定對(duì)象公開(kāi)募集。（）

2.非公開(kāi)募集基金的募集機(jī)構(gòu)不需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。（）

3.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人可以自由贖回基金份額。（）

4.非公開(kāi)募集基金的基金管理人和基金托管人可以由同一機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）

5.非公開(kāi)募集基金的投資決策權(quán)由基金托管人行使。（）

6.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人大會(huì)每年至少召開(kāi)一次。（）

7.非公開(kāi)募集基金可以在募集期間承諾保本保收益。（）

8.非公開(kāi)募集基金的基金管理費(fèi)和托管費(fèi)可以根據(jù)基金業(yè)績(jī)提取。（）

9.非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管要求與公開(kāi)募集基金完全相同。（）

10.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和其他相關(guān)文件。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述非公開(kāi)募集基金的合規(guī)要求及其重要性。

2.描述非公開(kāi)募集基金募集期間，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守的監(jiān)管規(guī)定及相應(yīng)責(zé)任。

3.論述非公開(kāi)募集基金的投資范圍及其風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

4.分析非公開(kāi)募集基金的信息披露制度對(duì)投資者保護(hù)的作用。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.D

3.C

4.D

5.A

6.D

7.B

8.A

9.A

10.C

11.B

12.D

13.A

14.D

15.A

16.C

17.B

18.D

19.A

20.A

二、多選題

1.ABD

2.AB

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.AB

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

11.ABC

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.ABCD

16.ABC

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.200

2.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

3.20

4.制定投資策略、管理基金資產(chǎn)、定期向投資者報(bào)告

5.募集說(shuō)明書(shū)

6.基金合同

7.公平公正、適度監(jiān)管、自律管理

8.基金份額持有人大會(huì)、定期報(bào)告

9.投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示

10.金融衍生品

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.