證券從業(yè)資格考試《證券交易》鞏固階段補充試卷（含答案及解析）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》鞏固階段補充試卷

(含答案及解析)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為()元。

A、0.001

B、0.005

C、0.01

D、0.05

【參考答案】：C

2、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達

到該公司總股本的()及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)

束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司洼牌交易A股的總

數(shù)及其占公司總股本的比例。

A、5%

B、10%

C、16%

D、20%

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見教材第三章第二節(jié).P69。

3、國外證券市場一般以()作為回購交易的報價方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回購價

【參考答案】：A

4、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在()全面實施

“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

A、2005年

B、2006年

C、2007年

D、2008年

【參考答案】：C

5、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是()

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

【參考答案】：D

6、目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用()o

A、掛名制

B、匿名制

C、代碼制

D、實名制

【參考答案】：D

【解析】目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是

實名制。

7、準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)

會報送的文件。

A、機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)妁《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》

B、機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》

C、機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D、國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》

【參考答案】：B

8、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。

A、4

B、5

C、6

D、7

【參考答案】：C

9、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是（）o

A、證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯

著位置

C、證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許

可證”

D、證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

【參考答案】：A

10、國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由（）制定。

A、中國證監(jiān)會

B、中國結(jié)算公司

C、國家發(fā)改委

D、證券交易所

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P43o

11、下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，上確的是（）O

A、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）一凍結(jié)金額一最低備付限額

B、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）一凍結(jié)金額一最低備付限額

C、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）一凍結(jié)金額

D、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）一凍結(jié)金額

【參考答案】：B

12、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括（）o

A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B、自營業(yè)務(wù)交易量

C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的

重大決策

【參考答案】：B

【解析】證券公司對交易量有自主性。

13、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、

高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正

處于整改期間的情形。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第

一節(jié)，P230o

14、我國證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()o

A、會員大會

B、理事會

C、專門委員會

D、總經(jīng)理

【參考答案】：A

15、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的()明確了有關(guān)證券登記結(jié)算

機構(gòu)風(fēng)險防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險管理體系。

A、《證券公司管理暫行辦法》

B、《證券登記規(guī)則》

C、《證券登記結(jié)算管理辦法》

D、《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P300o

16、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌

交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照()的原則確定平倉順序。

A、后買先賣

B、即買即賣

C、成交價格低者先賣

D、成交價格高者先賣

【參考答案】：A

17、下列關(guān)于證券監(jiān)督機構(gòu)對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管的措施

敘述錯誤的是()o

A、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)

管機構(gòu)報送年度報告

B、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，報送月度報告

C、證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披

露其基本情況

D、檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

【參考答案】：B

【解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報

告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)

管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告;

②信息披露。證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管

機構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、

負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪

酬和其他有關(guān)信息。證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者

個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、

信息；③檢查制度。證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)

務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：第一，詢問證券公司的董

事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明。第二，進入證

券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。第三，查閱、復(fù)制與檢查事

項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電

子設(shè)備予以封存。第四，楂查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有

關(guān)數(shù)據(jù)資料。故B項敘述錯誤。

18、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為()O

A、非交易過戶登記

B、集中交易過戶登記

C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記

D、證券賬戶變更登記

【參考答案】：B

19、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向()

詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、個人投資者

D、符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

【參考答案】：D

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，

PI46o

20、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，()是最高決策機構(gòu)。

A、自營業(yè)務(wù)部門

B、投資決策機構(gòu)

C、董事會

D、投資專業(yè)委員會

【參考答案】：C

【解析】自營業(yè)務(wù)的運作過程要掌握，最高管理機構(gòu)是投資決策委

員會。

21、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為()o

A、0

B、成交金額的1.5%。

C、成交金額的1%。

D、成交金額的0.5%。

【參考答案】：A

【解析】目前我國基金交易免收過戶費。

22、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交

易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少

(),應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知

該上市公司并予以公告。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

【參考答案】：C

【解析】《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已

發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者

減少5%,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通

知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，

不得再行買賣該上市公司的股票。

23、證券交易風(fēng)險的制度管理包括()

A、足額保證金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備

B、足額保證金制度

C、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D、足額保證金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

【參考答案】：A

24、目前各國證券市場廣泛采用的交收方式為()o

A、滾動交收

B、會計日交收

C、時點交收

D、定期交收

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

25、對于已被停牌的股票，深圳證券交易所則規(guī)定，直至有披露義

務(wù)的當(dāng)事人做出公告的當(dāng)日()復(fù)牌。

A、9:00

B、9:30

C、10:00

D、10:30

【參考答案】：D

【解析】按規(guī)定需停牌一小時。

26、證券回購市場屬于()o

A、貨幣市場

B、資本市場

C、中期資金市場

D、長期資金市場

【參考答案】：A

27、()是證券公司為了提高競爭力，根據(jù)客戶的需求提供的有形

或無形服務(wù)。

A、核心服務(wù)

B、有形服務(wù)

C、無形服務(wù)

D、附加服務(wù)

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P126o

28、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是()o

A、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的

注冊資本

B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的

注冊資本

C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的

注冊資本

D、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的

注冊資本

【參考答案】：A

【解析】證監(jiān)會明確規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本

最低限額應(yīng)達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬元。

29、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是()o

A、國債

B、股票

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、基金證券

【參考答案】：A

30、()是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致

證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。

A、信用風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、結(jié)算銀行風(fēng)險

D、法律風(fēng)險

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P299o

31、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同業(yè)活期存藪利率

C、0

D、活期存款利率

【參考答案】：B

32、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人()名，根據(jù)授權(quán)代位

履行會員代表職責(zé)。

A、1?4

B、2?4

C、1?5

D、2—5

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié),

P14o

33、下列屬于證券公司操縱市場行為的是（）o

A、將自營賬戶借給他人使用

B、委托其他證券公司代為買賣證券

C、與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交

易

D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣

證券

【參考答案】：C

【解析】操縱證券市場的手段包括：（1）單獨或者通過合謀，集中

資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交

易價格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和

方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自

己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易

量。（4）以其他手段操縱證券市場。

34、在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（）

元計算。

A、100

B、1000

C、10000

D、100000

【參考答案】：A

35、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例大于等于（）的前三

只股票，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或交易單元的名稱及

成交金額。

A、5%

B、6%

C、7%

D、8%

【參考答案】：C

［解析】證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例大于等于7%的

前三只股票，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或交易單元的名

稱及成交金額。

36、證券公司未經(jīng)批正，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將

客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接

負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

【參考答案】：A

【解析】答案為A?？疾榉ㄒ?guī)條例。

37、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括()

A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

D、硬件管理、軟件管理

【參考答案】：A

38、網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，()將新股股東名冊交予發(fā)行人。

A、證券公司

B、中國證監(jiān)會

C、證券交易所

D、中國結(jié)算公司

【參考答案】：D

【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申

請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內(nèi)完

成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算公司將新股股東名冊交

予發(fā)行人。

39、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是()o

A、投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項,

需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物

B、客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納

一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金

C、將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶

信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證

券公司名義所有

D、在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)

算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、

挪用

【參考答案】：B

【解析】客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司

繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價證券充抵)，同時將融資

買入的證券作為對證券公司的擔(dān)保物。

40、把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證的劃分方法是根據(jù)()的不同

來劃分的

A、行權(quán)時間

B、發(fā)行人

C、權(quán)利的性質(zhì)

D、標(biāo)的股票的來源

【參考答案】：C

【解析】發(fā)行人不同：股本權(quán)證和備兌權(quán)證；

持有人的權(quán)利不同：認沽權(quán)證與認購權(quán)證；

行權(quán)時間不同：歐式權(quán)證和美式權(quán)證

41、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后

根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照()自動增加相應(yīng)的股數(shù)。

A、無償送股比例

B、有償送股比例

C、有效送股比例

D、約定送股比例

【參考答案】：A

【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P153o

42、上海證券交易所B股的結(jié)算費為()o

A、成交金額的l%o

B、成交面額的l%o

C、成交金額的0.5%c

D、成交面額的0.5%c

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P44O

43、()是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的

前提。

A、初始登記

B、退出登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：A

44、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)()o

A、在場外進行

B、可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行

C、必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進行.

D、不在全國統(tǒng)一拆借市場進行，也不在場外進行

【參考答案】：C

45、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所

的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的()，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行

股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

A、買方

B、賣方

C、受托方

D、代理人

【參考答案】：B

【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所

的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開

發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為

“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底

價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。

46、首次發(fā)行的股票在(),發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢

價結(jié)果確定發(fā)行價格.不再講行累計投標(biāo)詢價.

A、主板上市的

B、創(chuàng)業(yè)板上市的

C、中小企業(yè)板上市的

D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

【參考答案】：C

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，

P147O

47、證券經(jīng)紀(jì)商采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過()o

A、證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

B、交易所電腦系統(tǒng)

C、證券經(jīng)紀(jì)商終端處理機

D、場內(nèi)交易員

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二

章第三節(jié)，P35o

48、()的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性

較大。

A、無差異市場營銷策略

B、差異性市場營銷策略

C、集中性市場營銷策略

D、分散性市場營銷策略

【參考答案】：A

【解析】無差異市場營銷策略的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。

但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的,

尋找客戶的隨意性較大。

49、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于()o

A、上證A股

B、深證A股

C、基金

D、B股

【參考答案】：D

【解析】B股傭金是按1美元或5港元收取。

50、(),深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。

A、2004年4月28日

B、2004年5月27日

C、2004年8月27日

D、2004年11月27日

【參考答案】：B

51、()用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公

司歸還的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258o

52、自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是()。

A、董事會

B、股東大會

C、投資決策機構(gòu)

D、自營業(yè)務(wù)部門

【參考答案】：C

53、在集合資產(chǎn)管理廿劃中，下列不需要客戶承殂的義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

C、按照合同約定支付管理費、托管費及其他費生

D、根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

【參考答案】：D

【解析】D屬于在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶的權(quán)利。

54、證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從

成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為()o

A、當(dāng)日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：D

55、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的是()o

A、提供業(yè)務(wù)設(shè)施的證券服務(wù)公司

B、證券交易所指定的公司

C、非上市公司選定的餛行

D、非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商

【參考答案】：D

【解析】2001年6月12日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代

辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證

券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

業(yè)務(wù)。在這項業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商。本題

的最佳答案是D選項。

56、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的

比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息

日的前收盤價為05元，則除權(quán)（息）參考價應(yīng)為（）元。

A、10.00

B、6.40

C、11.05

D、9.40

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)題意，現(xiàn)金紅利為1?50元，由除權(quán)（息）參考價的計

算公式，可得：除權(quán)（息）參考價二[（前收盤價一現(xiàn)金紅利）+配股價格義

股份變動比例]上（1+股份變動比例）=[⑴,05—

0.15）+6.40X0.5].（1+0.5）=9.70（元）

57、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）o

A、上市公司的詳細資料

B、公司和行業(yè)的研究報告

C、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究

D、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細資料、

公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市

場變動態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。

58、20.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工

作日。

A、R日，10

B、R+10,5

C、R+10,10

D、R-1日，15

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，

P154o

59、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足

以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的

()收取罰金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：C

60、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表

和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：C

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予()處罰。

A、警告

B、罰款

C、記過

D、取消會員資格

【參考答案】：A,D

2、證券公司自營買賣上市證券具有()的特點。

A、吞吐量大

B、流動性強

C、高收益

D、高風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C,D

3、轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位

在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有()o

A、高于該價位的買入申報全部成交

B、低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

C、與該價位相同的買方申報全部成交

D、與該價位相同的賣方申報全部成交

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上

價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：（1）高于該價位

的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；（2）與該價位相同的買

方或賣方的申報全部成交。本題的最佳答案是ACD選項。

4、根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種的不同，證券交易所內(nèi)交易席位可分

為（）。

A、A股普通股席位

B、B股普通股席位

C、A股特種股席位

D、B股席位

E、特別席位

【參考答案】：A,D,E

5、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，以下屬于深圳證券交易所現(xiàn)

有質(zhì)押式國債回購品種的有（）天。

A、1

B、3

C、14

D、28

E、63

【參考答案】：A,B,C,D,E

6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）o

A、柜臺代理買賣

B、銀行代理買賣

C、基金公司代理買賣

D、證券交易所代理買賣

【參考答案】：A,D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類。

7、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市

場上，證券交易的原則有()O

A、公開

B、充分

C、公平

D、公正

E、及時

【參考答案】：A,C,D

8、證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。

A、新聞出版業(yè)

B、為他人提供擔(dān)保

C、以營利為目的的業(yè)務(wù)

D、履行對會員進行監(jiān)管的職能

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為

目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;

④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

9、證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。

A、充當(dāng)證券買賣的媒介

B、代替客戶進行決策

C、向客戶推薦股票

D、提供咨詢服務(wù)

【參考答案】：A,D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用有兩點，即充當(dāng)證券買賣的媒介和

提供咨詢服務(wù)。

10、在我國，滬、深證券交易所編制的證券指數(shù)有OO

A、綜合指數(shù)

B、成份指數(shù)

C、分類指數(shù)

D、合成指數(shù)

【參考答案】：A,B,C

11、對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()O

A、是一種存在的回購綜合債券

B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

C、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置

D、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化

【參考答案】：B,C,D

【解析】要切記標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。

12、下列市場中，不屬于證券交易市場的有()。

A、一級市場

B、發(fā)行市場

C、柜臺市場

D、初級市場

【參考答案】：A,B,D

13、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利

包括()。

A、有權(quán)拒絕接受不合規(guī)定的委托

B、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用

C、有權(quán)對不符合市場行情的委托進行修改

D、對損害經(jīng)紀(jì)商的客戶，有權(quán)通過司法手段要求其進行賠償

E、有權(quán)提取客戶的部分盈利提成

【參考答案】：A,B,D

14、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易

所市場的股票交易不同之處在于()O

A、掛牌公司屬性不同

B、轉(zhuǎn)讓方式不同

C、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D、結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券

交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不

同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

15、開立證券賬戶應(yīng)堅持()的原則。

A、準(zhǔn)確性

B、真實性

C、合法性

D、可靠性

【參考答案】：B,C

【解析】BC

【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

16、下列說法正確的有()o

A、證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報

送自營業(yè)務(wù)情況

B、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理

C、中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

D、自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容

之一

【參考答案】：A,C,D

17、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有()o

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、外匯交易中心

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

【參考答案】：A,B,D

18、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會

員應(yīng)具備的條件是()

A、注冊資本金在一定金額以上

B、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

D、連續(xù)二年盈利

E、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立

【參考答案】：A,B,C,E

19、證券交易所的組織形式有()o

A、會員制

B、公司制

C、契約式

D、合伙制

【參考答案】：A,B

AB

【解析】證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海

證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。本題的最佳答案是AB選

項。

20、證券交易所會員的義務(wù)包括()o

A、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B、派遣合格代表入場從事證券交易活動

C、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益

D、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相

同，主要有：

第一，遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)

營活動；

第二，遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;

第三，派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此

項規(guī)定)；

第四，維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定

發(fā)展；

第五，按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)

報表和賬冊；

第六，接受證券交易所監(jiān)督等。

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風(fēng)險警示。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停

牌2個月

C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行

追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

D、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)

督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個

月

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié),

P55O

2、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括()o

A、賬戶管理

B、清算交割

C、投資者教育與適當(dāng)性管理

D、證券投資顧問服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80o

3、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司

應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機構(gòu)報送臨時報告。

A、經(jīng)營管理

B、財務(wù)狀況

C、風(fēng)險控制指標(biāo)

D、客戶資產(chǎn)安全的重大事件

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四

章第五節(jié)，P140o

4、下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的

是（）。

A、參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%,

并且不得超過5億元

B、參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%,

并且不得超過2億元

C、參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本

的10%

D、參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本

的15%

【參考答案】：B,D

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P200o

5、證券賬戶用來記載投資者所持有的證券（）。

A、種類

B、數(shù)量

C、?價格

D、相應(yīng)的變動情況

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21o

6、證券結(jié)算風(fēng)險基金用于墊付或者彌補因()造成的證券登記結(jié)

算機構(gòu)的損失。

A、違約交收

B、技術(shù)故障

C、操作失誤

D、不可抗力

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P301o

7、關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述正確的有()o

A、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日

轉(zhuǎn)讓價格的10%

B、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等100股

C、證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

D、股份轉(zhuǎn)主的轉(zhuǎn)讓日為第周一至周五

【參考答案】：B,C

【解析】BC。A項應(yīng)為：股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比

例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%;D項股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓E1根據(jù)股份

轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)

讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息

披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務(wù)報告未

被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。不能同時滿足以上條件的

股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、

星期五。

8、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有()o

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、參加會員大會

C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P14、PI6—17o

9、證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員

證券業(yè)務(wù)活動中的()等情況進行監(jiān)督檢查。

A、風(fēng)險管理

B、交易

C、相關(guān)系統(tǒng)安全運行

D、客戶資料

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P15o

10、證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅持

賬戶實名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息，進行客戶身份識別。

A、資金賬戶的開立、注銷

B、代理開放式基金賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80?81。

11、證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時與客戶簽訂證券投資顧問服

務(wù)協(xié)｝義，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()O

A、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

B、證券投資顧問服務(wù)妁內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為

C、除外事項

D、爭議或者糾紛解決方式

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115o

12、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，不得()o

A、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、提供期貨行情信息

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)

范圍。見教材第五章第五節(jié)，P179O

13、在以證券公司名義開立的()內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一融資融券客戶單

獨開立信用賬戶。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二

節(jié)，P233O

14、以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有()o

A、證券代碼

B、證券賬號

C、交易價格

D、買賣方向

【參考答案】：A,B,D

［解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議

交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

15、同時滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一

至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C、最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意

見

D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，

P173O

16、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的

條件包括()o

A、依法設(shè)立且滿1年

B、承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良

好的信譽和業(yè)績

D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)

行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

【參考答案】：A,B,c

【解析】掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章

第二節(jié),P16o

17、()應(yīng)當(dāng)對集合奧產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控,

發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A、托管銀行

B、證券交易所

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券公司

【參考答案】：A,B

18、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有O。

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、參加會員大會

C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P14、P16、P17o

19、客戶作為委托合同的委托人，必須承擔(dān)的義務(wù)有()o

A、如實提供有關(guān)證件

B、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D、采用正確的委托手段

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和

義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77~78O

20、證券交易中的內(nèi)幕信息包括()o

A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié),P190o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保

證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第

二節(jié)，P233o

2、買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和

補充協(xié)議。()

【參考答案】：錯誤

【解析】買斷式回購主協(xié)議和有關(guān)書面形式的合同構(gòu)成買斷式回購

的完整合同；而補充協(xié)議只有當(dāng)交易雙方認為必要時才簽訂。

3、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控

制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事

介紹業(yè)務(wù)。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機

構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托

從事介紹業(yè)務(wù)。

4、債券買斷式回購又稱封閉式回購，債券質(zhì)押式回購又稱開放式

回購。()

【參考答案】：錯誤

5、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用

客戶的代理人的姓名。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守實名制原則，

客戶需持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立。我

愛學(xué)習(xí)

6、集合資產(chǎn)管理與劃均會可核算由財務(wù)部門專人負責(zé)，集合資產(chǎn)

管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負責(zé)。()

【參考答案】：錯誤

7、在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦

理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。()

【參考答案】：正確

【解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易

所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。

8、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，并非所有具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

9、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托

人就不得拒絕接受交易結(jié)果。()

【參考答案】：正確

【解析】授資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時也必須承擔(dān)相應(yīng)義

務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。

10、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕交易。()

【參考答案】：正確

11、證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

()

【參考答案】：錯誤

12、投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司

電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。()

【參考答案】：正確

【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范

本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證

券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委

托。

13、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基

金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他

投資品種。()

【參考答案】：正確

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資

基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金

融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

14、中國結(jié)算公司負責(zé)具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。()

【參考答案】：錯誤

【解析】因中國結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬

戶，因此資金交收僅包括中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資

金交收這一集中資金交收環(huán)節(jié)，中國結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人

與客戶的資金交收。

15、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中，營業(yè)部發(fā)展的趨勢是將資金存取崗

與委托買賣崗進行合并，從而在一定程度上節(jié)省了經(jīng)營的成本。()

【參考答案】：錯誤

【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管

理、委托買賣、清算交割、咨詢服務(wù)等崗位，應(yīng)按不同崗位定員、定職。

資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無奴進入資金存取系

統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

16、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和

信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()

【參考答案】：錯誤

17、證券登記實行證券登記申請人申報制。中國結(jié)算公司對證券登

記申請人提供的登記申請材料進行實質(zhì)審核。()

【參考答案】：錯誤

18、封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委

托證券公司開設(shè)的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。()

【參考答案】：錯誤

【解析】B。對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可

申請其基金證券在證券交易所上市。題中描述的是非上市開放式基金的

交易方式。

19、證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的

人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。()

【參考答案】：正確

20、證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒

有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。()

【參考答案】：正確

21、證券交易風(fēng)險就是指證券公司在代理買賣證券的過程中由于各

種主觀原因而造成損失的可能性。()

【參考答案】：錯誤

【解析】還有自營風(fēng)險

22、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證

券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算

的處理過程。()

【參考答案】：正確

23、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購

和贖回；二是直接從事買賣交易。()

【參考答案】：正確

24、客戶從事融資交易的，證券公司決定是采用賣券還款還是直接

還款方式來償還對證券公司所負債務(wù)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】客戶從事融資交易的，客戶自己選擇是采用賣券還款還是

直接還款方式來償還對證券公司所負債務(wù)。

25、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交

割和提前贖回。()

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉銀