證券從業(yè)資格考試《證券交易》鞏固階段補(bǔ)充試卷（含答案及解析）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》鞏固階段補(bǔ)充試卷

(含答案及解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、上海證券交易所國(guó)債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()元。

A、0.001

B、0.005

C、0.01

D、0.05

【參考答案】：C

2、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)

到該公司總股本的()及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)

束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司洼牌交易A股的總

數(shù)及其占公司總股本的比例。

A、5%

B、10%

C、16%

D、20%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見(jiàn)教材第三章第二節(jié).P69。

3、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以()作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回購(gòu)價(jià)

【參考答案】：A

4、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在()全面實(shí)施

“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

A、2005年

B、2006年

C、2007年

D、2008年

【參考答案】：C

5、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是()

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

【參考答案】：D

6、目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用()o

A、掛名制

B、匿名制

C、代碼制

D、實(shí)名制

【參考答案】：D

【解析】目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是

實(shí)名制。

7、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)

會(huì)報(bào)送的文件。

A、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)妁《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》

B、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》

C、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D、國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》

【參考答案】：B

8、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。

A、4

B、5

C、6

D、7

【參考答案】：C

9、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是（）o

A、證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯

著位置

C、證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許

可證”

D、證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

【參考答案】：A

10、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由（）制定。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)結(jié)算公司

C、國(guó)家發(fā)改委

D、證券交易所

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P43o

11、下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，上確的是（）O

A、可用余額=賬戶余額+（T+1實(shí)收付）一凍結(jié)金額一最低備付限額

B、可用余額=賬戶余額+（T+0實(shí)收付）一凍結(jié)金額一最低備付限額

C、可用余額=賬戶余額+（T+1實(shí)收付）一凍結(jié)金額

D、可用余額=賬戶余額+（T+0實(shí)收付）一凍結(jié)金額

【參考答案】：B

12、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（）o

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量

C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的

重大決策

【參考答案】：B

【解析】證券公司對(duì)交易量有自主性。

13、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正

處于整改期間的情形。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第

一節(jié)，P230o

14、我國(guó)證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()o

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、專門委員會(huì)

D、總經(jīng)理

【參考答案】：A

15、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的()明確了有關(guān)證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A、《證券公司管理暫行辦法》

B、《證券登記規(guī)則》

C、《證券登記結(jié)算管理辦法》

D、《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見(jiàn)教

材第十章第五節(jié)，P300o

16、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌

交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照()的原則確定平倉(cāng)順序。

A、后買先賣

B、即買即賣

C、成交價(jià)格低者先賣

D、成交價(jià)格高者先賣

【參考答案】：A

17、下列關(guān)于證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的措施

敘述錯(cuò)誤的是()o

A、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)

管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告

B、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告

C、證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會(huì)公開(kāi)披

露其基本情況

D、檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

【參考答案】：B

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)

告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)

管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告;

②信息披露。證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、

負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪

酬和其他有關(guān)信息。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者

個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、

信息；③檢查制度。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)

務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：第一，詢問(wèn)證券公司的董

事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明。第二，進(jìn)入證

券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。第三，查閱、復(fù)制與檢查事

項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電

子設(shè)備予以封存。第四，楂查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有

關(guān)數(shù)據(jù)資料。故B項(xiàng)敘述錯(cuò)誤。

18、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過(guò)程稱為()O

A、非交易過(guò)戶登記

B、集中交易過(guò)戶登記

C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記

D、證券賬戶變更登記

【參考答案】：B

19、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向()

詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、個(gè)人投資者

D、符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

【參考答案】：D

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

PI46o

20、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，()是最高決策機(jī)構(gòu)。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

B、投資決策機(jī)構(gòu)

C、董事會(huì)

D、投資專業(yè)委員會(huì)

【參考答案】：C

【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程要掌握，最高管理機(jī)構(gòu)是投資決策委

員會(huì)。

21、深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為()o

A、0

B、成交金額的1.5%。

C、成交金額的1%。

D、成交金額的0.5%。

【參考答案】：A

【解析】目前我國(guó)基金交易免收過(guò)戶費(fèi)。

22、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交

易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少

(),應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知

該上市公司并予以公告。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

【參考答案】：C

【解析】《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已

發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者

減少5%,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通

知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，

不得再行買賣該上市公司的股票。

23、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括()

A、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備

B、足額保證金制度

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【參考答案】：A

24、目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式為()o

A、滾動(dòng)交收

B、會(huì)計(jì)日交收

C、時(shí)點(diǎn)交收

D、定期交收

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，

P290o

25、對(duì)于已被停牌的股票，深圳證券交易所則規(guī)定，直至有披露義

務(wù)的當(dāng)事人做出公告的當(dāng)日()復(fù)牌。

A、9:00

B、9:30

C、10:00

D、10:30

【參考答案】：D

【解析】按規(guī)定需停牌一小時(shí)。

26、證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于()o

A、貨幣市場(chǎng)

B、資本市場(chǎng)

C、中期資金市場(chǎng)

D、長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

【參考答案】：A

27、()是證券公司為了提高競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)客戶的需求提供的有形

或無(wú)形服務(wù)。

A、核心服務(wù)

B、有形服務(wù)

C、無(wú)形服務(wù)

D、附加服務(wù)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P126o

28、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是()o

A、具有不低于5000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的

注冊(cè)資本

B、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的

注冊(cè)資本

C、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的

注冊(cè)資本

D、具有不低于5000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的

注冊(cè)資本

【參考答案】：A

【解析】證監(jiān)會(huì)明確規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本

最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

29、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是()o

A、國(guó)債

B、股票

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、基金證券

【參考答案】：A

30、()是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

D、法律風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見(jiàn)教

材第十章第五節(jié)，P299o

31、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同業(yè)活期存藪利率

C、0

D、活期存款利率

【參考答案】：B

32、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人()名，根據(jù)授權(quán)代位

履行會(huì)員代表職責(zé)。

A、1?4

B、2?4

C、1?5

D、2—5

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié),

P14o

33、下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）o

A、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B、委托其他證券公司代為買賣證券

C、與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交

易

D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣

證券

【參考答案】：C

【解析】操縱證券市場(chǎng)的手段包括：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中

資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交

易價(jià)格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和

方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自

己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易

量。（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

34、在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（）

元計(jì)算。

A、100

B、1000

C、10000

D、100000

【參考答案】：A

35、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例大于等于（）的前三

只股票，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及

成交金額。

A、5%

B、6%

C、7%

D、8%

【參考答案】：C

［解析】證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例大于等于7%的

前三只股票，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名

稱及成交金額。

36、證券公司未經(jīng)批正，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將

客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【參考答案】：A

【解析】答案為A。考查法規(guī)條例。

37、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括()

A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

D、硬件管理、軟件管理

【參考答案】：A

38、網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，()將新股股東名冊(cè)交予發(fā)行人。

A、證券公司

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、中國(guó)結(jié)算公司

【參考答案】：D

【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申

請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完

成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交

予發(fā)行人。

39、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A、投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng),

需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物

B、客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納

一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金

C、將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶

信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證

券公司名義所有

D、在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)

算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、

挪用

【參考答案】：B

【解析】客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司

繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵)，同時(shí)將融資

買入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。

40、把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分方法是根據(jù)()的不同

來(lái)劃分的

A、行權(quán)時(shí)間

B、發(fā)行人

C、權(quán)利的性質(zhì)

D、標(biāo)的股票的來(lái)源

【參考答案】：C

【解析】發(fā)行人不同：股本權(quán)證和備兌權(quán)證；

持有人的權(quán)利不同：認(rèn)沽權(quán)證與認(rèn)購(gòu)權(quán)證；

行權(quán)時(shí)間不同：歐式權(quán)證和美式權(quán)證

41、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后

根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照()自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

A、無(wú)償送股比例

B、有償送股比例

C、有效送股比例

D、約定送股比例

【參考答案】：A

【解析】掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P153o

42、上海證券交易所B股的結(jié)算費(fèi)為()o

A、成交金額的l%o

B、成交面額的l%o

C、成交金額的0.5%c

D、成交面額的0.5%c

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P44O

43、()是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的

前提。

A、初始登記

B、退出登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：A

44、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)()o

A、在場(chǎng)外進(jìn)行

B、可以通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行

C、必須經(jīng)過(guò)全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行.

D、不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行

【參考答案】：C

45、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過(guò)程中，主承銷商利用證券交易所

的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的()，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行

股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

A、買方

B、賣方

C、受托方

D、代理人

【參考答案】：B

【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所

的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)

發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為

“買方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底

價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。

46、首次發(fā)行的股票在(),發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢

價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格.不再講行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià).

A、主板上市的

B、創(chuàng)業(yè)板上市的

C、中小企業(yè)板上市的

D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

【參考答案】：C

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

P147O

47、證券經(jīng)紀(jì)商采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)()o

A、證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

B、交易所電腦系統(tǒng)

C、證券經(jīng)紀(jì)商終端處理機(jī)

D、場(chǎng)內(nèi)交易員

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二

章第三節(jié)，P35o

48、()的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性

較大。

A、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

【參考答案】：A

【解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。

但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的,

尋找客戶的隨意性較大。

49、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于()o

A、上證A股

B、深證A股

C、基金

D、B股

【參考答案】：D

【解析】B股傭金是按1美元或5港元收取。

50、(),深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開(kāi)始啟動(dòng)。

A、2004年4月28日

B、2004年5月27日

C、2004年8月27日

D、2004年11月27日

【參考答案】：B

51、()用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公

司歸還的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258o

52、自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()。

A、董事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、投資決策機(jī)構(gòu)

D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

【參考答案】：C

53、在集合資產(chǎn)管理廿劃中，下列不需要客戶承殂的義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)生

D、根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【參考答案】：D

【解析】D屬于在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶的權(quán)利。

54、證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從

成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為()o

A、當(dāng)日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：D

55、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的是()o

A、提供業(yè)務(wù)設(shè)施的證券服務(wù)公司

B、證券交易所指定的公司

C、非上市公司選定的餛行

D、非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商

【參考答案】：D

【解析】2001年6月12日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代

辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證

券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

業(yè)務(wù)。在這項(xiàng)業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商。本題

的最佳答案是D選項(xiàng)。

56、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的

比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息

日的前收盤價(jià)為05元，則除權(quán)（息）參考價(jià)應(yīng)為（）元。

A、10.00

B、6.40

C、11.05

D、9.40

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)題意，現(xiàn)金紅利為1?50元，由除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)

算公式，可得：除權(quán)（息）參考價(jià)二[（前收盤價(jià)一現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格義

股份變動(dòng)比例]上（1+股份變動(dòng)比例）=[⑴,05—

0.15）+6.40X0.5].（1+0.5）=9.70（元）

57、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）o

A、上市公司的詳細(xì)資料

B、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

C、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

D、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、

公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市

場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。

58、20.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于()開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工

作日。

A、R日，10

B、R+10,5

C、R+10,10

D、R-1日，15

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握配股繳款的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P154o

59、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足

以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的

()收取罰金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：C

60、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表

和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：C

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易所對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予()處罰。

A、警告

B、罰款

C、記過(guò)

D、取消會(huì)員資格

【參考答案】：A,D

2、證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有()的特點(diǎn)。

A、吞吐量大

B、流動(dòng)性強(qiáng)

C、高收益

D、高風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

3、轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位

在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有()o

A、高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交

B、低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交

C、與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交

D、與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上

價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：（1）高于該價(jià)位

的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交；（2）與該價(jià)位相同的買

方或賣方的申報(bào)全部成交。本題的最佳答案是ACD選項(xiàng)。

4、根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種的不同，證券交易所內(nèi)交易席位可分

為（）。

A、A股普通股席位

B、B股普通股席位

C、A股特種股席位

D、B股席位

E、特別席位

【參考答案】：A,D,E

5、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，以下屬于深圳證券交易所現(xiàn)

有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種的有（）天。

A、1

B、3

C、14

D、28

E、63

【參考答案】：A,B,C,D,E

6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）o

A、柜臺(tái)代理買賣

B、銀行代理買賣

C、基金公司代理買賣

D、證券交易所代理買賣

【參考答案】：A,D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類。

7、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市

場(chǎng)上，證券交易的原則有()O

A、公開(kāi)

B、充分

C、公平

D、公正

E、及時(shí)

【參考答案】：A,C,D

8、證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

A、新聞出版業(yè)

B、為他人提供擔(dān)保

C、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

D、履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：①以營(yíng)利為

目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;

④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

9、證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。

A、充當(dāng)證券買賣的媒介

B、代替客戶進(jìn)行決策

C、向客戶推薦股票

D、提供咨詢服務(wù)

【參考答案】：A,D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用有兩點(diǎn)，即充當(dāng)證券買賣的媒介和

提供咨詢服務(wù)。

10、在我國(guó)，滬、深證券交易所編制的證券指數(shù)有OO

A、綜合指數(shù)

B、成份指數(shù)

C、分類指數(shù)

D、合成指數(shù)

【參考答案】：A,B,C

11、對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是()O

A、是一種存在的回購(gòu)綜合債券

B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

C、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置

D、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化

【參考答案】：B,C,D

【解析】要切記標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。

12、下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有()。

A、一級(jí)市場(chǎng)

B、發(fā)行市場(chǎng)

C、柜臺(tái)市場(chǎng)

D、初級(jí)市場(chǎng)

【參考答案】：A,B,D

13、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利

包括()。

A、有權(quán)拒絕接受不合規(guī)定的委托

B、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

C、有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托進(jìn)行修改

D、對(duì)損害經(jīng)紀(jì)商的客戶，有權(quán)通過(guò)司法手段要求其進(jìn)行賠償

E、有權(quán)提取客戶的部分盈利提成

【參考答案】：A,B,D

14、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易

所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于()O

A、掛牌公司屬性不同

B、轉(zhuǎn)讓方式不同

C、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D、結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券

交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不

同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

15、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()的原則。

A、準(zhǔn)確性

B、真實(shí)性

C、合法性

D、可靠性

【參考答案】：B,C

【解析】BC

【解析】開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

16、下列說(shuō)法正確的有()o

A、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)

送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

D、自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容

之一

【參考答案】：A,C,D

17、在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有()o

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、外匯交易中心

D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

【參考答案】：A,B,D

18、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)

員應(yīng)具備的條件是()

A、注冊(cè)資本金在一定金額以上

B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

D、連續(xù)二年盈利

E、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

【參考答案】：A,B,C,E

19、證券交易所的組織形式有()o

A、會(huì)員制

B、公司制

C、契約式

D、合伙制

【參考答案】：A,B

AB

【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)上海

證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。本題的最佳答案是AB選

項(xiàng)。

20、證券交易所會(huì)員的義務(wù)包括()o

A、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相

同，主要有：

第一，遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)；

第二，遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;

第三，派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此

項(xiàng)規(guī)定)；

第四，維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定

發(fā)展；

第五，按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)

報(bào)表和賬冊(cè)；

第六，接受證券交易所監(jiān)督等。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停

牌2個(gè)月

C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正

或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行

追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

D、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)

督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)

月

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié),

P55O

2、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()o

A、賬戶管理

B、清算交割

C、投資者教育與適當(dāng)性管理

D、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P80o

3、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司

應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

A、經(jīng)營(yíng)管理

B、財(cái)務(wù)狀況

C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

D、客戶資產(chǎn)安全的重大事件

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四

章第五節(jié)，P140o

4、下列關(guān)于證券公司參與集合計(jì)劃的自有資金規(guī)模的表述正確的

是（）。

A、參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%,

并且不得超過(guò)5億元

B、參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%,

并且不得超過(guò)2億元

C、參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本

的10%

D、參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本

的15%

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200o

5、證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券（）。

A、種類

B、數(shù)量

C、?價(jià)格

D、相應(yīng)的變動(dòng)情況

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21o

6、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于墊付或者彌補(bǔ)因()造成的證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)的損失。

A、違約交收

B、技術(shù)故障

C、操作失誤

D、不可抗力

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見(jiàn)教

材第十章第五節(jié)，P301o

7、關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述正確的有()o

A、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日

轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

B、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等100股

C、證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份

D、股份轉(zhuǎn)主的轉(zhuǎn)讓日為第周一至周五

【參考答案】：B,C

【解析】BC。A項(xiàng)應(yīng)為：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比

例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%;D項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓E1根據(jù)股份

轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)

讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息

披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；③最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未

被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。不能同時(shí)滿足以上條件的

股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、

星期五。

8、證券交易所普通會(huì)員和特殊會(huì)員都享有的權(quán)利有()o

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、參加會(huì)員大會(huì)

C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

D、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材

第一章第二節(jié)，P14、PI6—17o

9、證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員

證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的()等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A、風(fēng)險(xiǎn)管理

B、交易

C、相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行

D、客戶資料

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見(jiàn)教

材第一章第二節(jié)，P15o

10、證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持

賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息，進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

A、資金賬戶的開(kāi)立、注銷

B、代理開(kāi)放式基金賬戶的開(kāi)立、注銷

C、開(kāi)通非柜面交易委托方式

D、指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P80?81。

11、證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服

務(wù)協(xié)｝義，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()O

A、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

B、證券投資顧問(wèn)服務(wù)妁內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為

C、除外事項(xiàng)

D、爭(zhēng)議或者糾紛解決方式

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P115o

12、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得()o

A、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、提供期貨行情信息

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)

范圍。見(jiàn)教材第五章第五節(jié)，P179O

13、在以證券公司名義開(kāi)立的()內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一融資融券客戶單

獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第二

節(jié)，P233O

14、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有()o

A、證券代碼

B、證券賬號(hào)

C、交易價(jià)格

D、買賣方向

【參考答案】：A,B,D

［解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議

交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51o

15、同時(shí)滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一

至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B、股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意

見(jiàn)

D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，

P173O

16、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的

條件包括()o

A、依法設(shè)立且滿1年

B、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

C、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良

好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)

D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)

行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

【參考答案】：A,B,c

【解析】掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章

第二節(jié),P16o

17、()應(yīng)當(dāng)對(duì)集合奧產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控,

發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A、托管銀行

B、證券交易所

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司

【參考答案】：A,B

18、證券交易所普通會(huì)員和特殊會(huì)員都享有的權(quán)利有O。

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、參加會(huì)員大會(huì)

C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

D、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材

第一章第二節(jié)，P14、P16、P17o

19、客戶作為委托合同的委托人，必須承擔(dān)的義務(wù)有()o

A、如實(shí)提供有關(guān)證件

B、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D、采用正確的委托手段

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和

義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P77~78O

20、證券交易中的內(nèi)幕信息包括()o

A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章

第三節(jié),P190o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保

證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第

二節(jié)，P233o

2、買斷式回購(gòu)的完整合同應(yīng)包括買斷式回購(gòu)主協(xié)議、回購(gòu)合同和

補(bǔ)充協(xié)議。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】買斷式回購(gòu)主協(xié)議和有關(guān)書面形式的合同構(gòu)成買斷式回購(gòu)

的完整合同；而補(bǔ)充協(xié)議只有當(dāng)交易雙方認(rèn)為必要時(shí)才簽訂。

3、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控

制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事

介紹業(yè)務(wù)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：正確

【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)

構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托

從事介紹業(yè)務(wù)。

4、債券買斷式回購(gòu)又稱封閉式回購(gòu)，債券質(zhì)押式回購(gòu)又稱開(kāi)放式

回購(gòu)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用

客戶的代理人的姓名。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守實(shí)名制原則，

客戶需持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開(kāi)立。我

愛(ài)學(xué)習(xí)

6、集合資產(chǎn)管理與劃均會(huì)可核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負(fù)責(zé)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

7、在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦

理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。()

【參考答案】：正確

【解析】在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易

所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。

8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，并非所有具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

9、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托

人就不得拒絕接受交易結(jié)果。()

【參考答案】：正確

【解析】授資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時(shí)也必須承擔(dān)相應(yīng)義

務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。

10、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕交易。()

【參考答案】：正確

11、證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司

電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。()

【參考答案】：正確

【解析】根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范

本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證

券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委

托。

13、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基

金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他

投資品種。()

【參考答案】：正確

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資

基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金

融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

14、中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】因中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬

戶，因此資金交收僅包括中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資

金交收這一集中資金交收環(huán)節(jié)，中國(guó)結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人

與客戶的資金交收。

15、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中，營(yíng)業(yè)部發(fā)展的趨勢(shì)是將資金存取崗

與委托買賣崗進(jìn)行合并，從而在一定程度上節(jié)省了經(jīng)營(yíng)的成本。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管

理、委托買賣、清算交割、咨詢服務(wù)等崗位，應(yīng)按不同崗位定員、定職。

資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)奴進(jìn)入資金存取系

統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

16、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶和

信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券登

記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

18、封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委

托證券公司開(kāi)設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可

申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。題中描述的是非上市開(kāi)放式基金的

交易方式。

19、證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的

人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。()

【參考答案】：正確

20、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)

有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。()

【參考答案】：正確

21、證券交易風(fēng)險(xiǎn)就是指證券公司在代理買賣證券的過(guò)程中由于各

種主觀原因而造成損失的可能性。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】還有自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

22、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證

券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算

的處理過(guò)程。()

【參考答案】：正確

23、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)

和贖回；二是直接從事買賣交易。()

【參考答案】：正確

24、客戶從事融資交易的，證券公司決定是采用賣券還款還是直接

還款方式來(lái)償還對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】客戶從事融資交易的，客戶自己選擇是采用賣券還款還是

直接還款方式來(lái)償還對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)。

25、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交

割和提前贖回。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉銀