個人金融理財服務協(xié)議與規(guī)劃書

個人金融理財服務協(xié)議與規(guī)劃書。合同編號：__________甲方（服務提供方）：公司名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________乙方（服務接受方）：姓名：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________第一章服務概述1.1甲方作為專業(yè)金融理財服務機構，向乙方提供個人金融理財服務及規(guī)劃。1.2本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在個人金融理財服務過程中的權利、義務和責任。第二章服務內容2.1甲方根據(jù)乙方的財務狀況、風險承受能力及投資目標，為乙方提供以下服務：2.1.1財務狀況分析；2.1.2投資風險評估；2.1.3資產(chǎn)配置建議；2.1.4投資產(chǎn)品推薦；2.1.5定期財務報告；2.1.6財務規(guī)劃調整。第三章服務流程3.1乙方需向甲方提供真實、完整、準確的個人信息及財務狀況。3.2甲方根據(jù)乙方提供的信息，為乙方制定個人金融理財規(guī)劃。3.3乙方在收到甲方制定的理財規(guī)劃后，有權對規(guī)劃提出修改意見。3.4甲方根據(jù)乙方的修改意見，對理財規(guī)劃進行調整，直至乙方滿意。3.5乙方在確認理財規(guī)劃后，按照規(guī)劃執(zhí)行投資操作。第四章服務費用4.1甲方為乙方提供的服務，按照以下標準收費：4.1.1財務分析：人民幣__________元；4.1.2投資風險評估：人民幣__________元；4.1.3資產(chǎn)配置建議：人民幣__________元；4.1.4投資產(chǎn)品推薦：人民幣__________元；4.1.5定期財務報告：人民幣__________元/份；4.1.6財務規(guī)劃調整：人民幣__________元。4.2乙方支付服務費用后，甲方開始為乙方提供服務。4.3乙方在服務期間如有其他額外需求，雙方可協(xié)商確定額外服務費用。第五章保密條款5.1甲方應對乙方提供的個人信息和財務狀況予以保密，不得泄露給第三方。5.2乙方應對甲方的服務內容、方法和相關數(shù)據(jù)予以保密，不得泄露給第三方。5.3保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或解除后______年內。5.4如雙方因履行本協(xié)議所涉及的信息發(fā)生泄露，造成對方損失的，應承擔相應的賠償責任。第六章信息變更與通知6.1若乙方個人信息或財務狀況發(fā)生變更，應及時書面通知甲方。6.2甲方在接到乙方變更通知后，應及時更新乙方信息，并根據(jù)變更情況調整理財規(guī)劃。6.3若因乙方未及時通知變更導致理財規(guī)劃失誤，乙方自行承擔相應后果。6.4甲方在服務期間如需變更服務內容或方式，應提前通知乙方，并取得乙方同意。第七章權利與義務7.1甲方權利：7.1.1收取乙方按照本協(xié)議約定支付的服務費用；7.1.2要求乙方提供真實、完整、準確的個人信息及財務狀況；7.1.3根據(jù)乙方需求提供專業(yè)的金融理財服務。7.2甲方義務：7.2.1為乙方提供專業(yè)、及時、高效的服務；7.2.2保守乙方秘密，不得泄露乙方個人信息及財務狀況；7.2.3對乙方提出的合理要求，應及時予以響應并盡力滿足。7.3乙方權利：7.3.1獲得甲方提供的專業(yè)金融理財服務；7.3.2對甲方的服務提出建議和意見；7.3.3對甲方違反本協(xié)議的行為要求賠償。7.4乙方義務：7.4.1按照本協(xié)議約定支付服務費用；7.4.2提供真實、完整、準確的個人信息及財務狀況；7.4.3遵守本協(xié)議約定，履行相關義務。第八章爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。8.3雙方同意，爭議解決期間，本協(xié)議的其他條款仍繼續(xù)履行。第九章協(xié)議的變更與解除9.1雙方同意，本協(xié)議可根據(jù)雙方協(xié)商一致進行書面變更。9.2在以下情況下，任何一方有權解除本協(xié)議：9.2.1雙方協(xié)商一致解除；9.2.2甲方未按約定提供服務，且經(jīng)乙方催告后在合理期限內仍未改正；9.2.3乙方未按約定支付服務費用，且經(jīng)甲方催告后在合理期限內仍未支付；9.2.4法律、法規(guī)規(guī)定或政策變動導致本協(xié)議無法履行。9.3任何一方解除本協(xié)議，應提前書面通知對方，并說明解除理由。第十章其他條款10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.3本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.4本協(xié)議的簽訂地為中華人民共和國__________省/市/自治區(qū)，適用中華人民共和國法律法規(guī)。第十一章服務質量控制11.1甲方承諾建立完善的服務質量控制體系，保證服務質量和效率。11.2甲方應定期對服務流程和效果進行自我評估，并根據(jù)評估結果進行改進。11.3乙方有權對服務質量提出反饋，甲方應在接到反饋后及時處理并回復。11.4甲方應保證提供的信息和建議的準確性和及時性，若因信息不準確或延遲導致乙方損失，甲方應承擔相應責任。第十二章責任限制12.1除非本協(xié)議有明確規(guī)定，否則甲方對乙方因使用本協(xié)議項下服務而遭受的間接損失不承擔賠償責任。12.2甲方對由于不可抗力導致的協(xié)議履行障礙不承擔責任，但應及時通知乙方。12.3甲方對乙方因誤解或錯誤使用服務而產(chǎn)生的損失不承擔責任。12.4乙方的投資損失由乙方自行承擔，除非損失是由于甲方故意或重大過失造成。第十三章通知與送達13.1雙方之間的任何通知或文件送達，均應以書面形式進行。13.2通知或文件被視為送達的時間為：13.2.1通過快遞或郵寄送達的，以快遞或郵寄的簽收日期為準；13.2.2通過郵件送達的，以郵件發(fā)送成功的日期為準；13.2.3通過傳真送達的，以傳真發(fā)送成功的日期為準。13.3若任何一方地址或聯(lián)系方式變更，應在變更后3個工作日內通知對方。第十四章一般條款14.1本協(xié)議的任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。14.2本協(xié)議的任何修改和補充，均應以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽署后生效。14.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.4