投資上市協(xié)議合同范本

投資上市協(xié)議合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：依照我國法律法規(guī)及商業(yè)慣例提供的聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：YY股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：依照我國法律法規(guī)及商業(yè)慣例提供的聯(lián)系方式

合同簡(jiǎn)介：

鑒于甲方是一家專業(yè)的投資管理機(jī)構(gòu)，具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和資源；乙方是一家具有發(fā)展?jié)摿η覕M在證券交易所上市的公司，現(xiàn)雙方就甲方對(duì)乙方的投資及雙方在投資過程中的權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、背景與前提條件

1.乙方擬在證券交易所上市，為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)知名度，乙方需籌集資金以支持其發(fā)展戰(zhàn)略。

2.甲方作為一家專業(yè)的投資管理機(jī)構(gòu)，通過對(duì)乙方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等多方面進(jìn)行全面評(píng)估，認(rèn)為乙方具備良好的投資價(jià)值和發(fā)展前景。

3.雙方基于平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，達(dá)成投資合作關(guān)系，共同推進(jìn)乙方的上市進(jìn)程。

二、投資合作事項(xiàng)

1.甲方以現(xiàn)金方式對(duì)乙方進(jìn)行投資，投資金額為人民幣XX萬元。

2.甲方投資款項(xiàng)將主要用于支持乙方業(yè)務(wù)拓展、研發(fā)投入、市場(chǎng)推廣等方面。

3.雙方應(yīng)共同制定投資款項(xiàng)的使用計(jì)劃，確保投資款項(xiàng)的合理、有效使用。

4.雙方應(yīng)積極協(xié)作，共同推動(dòng)乙方上市進(jìn)程，包括但不限于提供必要的信息、資料，協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等。

三、雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利與義務(wù)

（1）甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定對(duì)乙方進(jìn)行投資。

（2）甲方有權(quán)了解乙方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等情況，要求乙方提供相關(guān)資料。

（3）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付投資款項(xiàng)。

（4）甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。

2.乙方權(quán)利與義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定接收甲方的投資款項(xiàng)。

（2）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，確保投資款項(xiàng)的安全、合規(guī)。

（3）乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的企業(yè)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等資料。

（4）乙方應(yīng)在上市后，按照本協(xié)議約定向甲方支付投資回報(bào)。

四、價(jià)格與支付條件

1.甲方投資乙方的價(jià)格為每股人民幣XX元，共計(jì)投資XX股。

2.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后X個(gè)工作日內(nèi)，將投資款項(xiàng)一次性支付至乙方指定的賬戶。

五、履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為X年。

六、違約責(zé)任

1.若甲方未按照本協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：投資金額×5%。

2.若乙方未按照本協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，或未按時(shí)向甲方支付投資回報(bào)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：投資金額×5%。

七、不可抗力

1.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

2.不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策變動(dòng)等。

八、爭(zhēng)議解決

本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他條款

1.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

十、附則

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（買方/出租方/委托方）：乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

（蓋章）（蓋章）

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

日期：年月日日期：年月日

簽署地點(diǎn)：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是甲方對(duì)乙方進(jìn)行投資，以支持乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展、上市籌備及上市后運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)雙方共同利益。具體內(nèi)容包括：

1.甲方按照本協(xié)議的約定向乙方提供投資款項(xiàng)。

2.乙方按照本協(xié)議的約定使用投資款項(xiàng)，推進(jìn)上市進(jìn)程。

3.雙方共同協(xié)作，確保投資款項(xiàng)的安全、合規(guī)使用，并實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。

第二條定義

1.投資款項(xiàng)：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付的用于支持乙方業(yè)務(wù)發(fā)展、上市籌備及上市后運(yùn)營(yíng)的資金。

2.上市：指甲方協(xié)助乙方在證券交易所完成首次公開發(fā)行并掛牌交易的過程。

3.投資回報(bào)：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，從乙方上市后所獲得的增值、分紅等收益。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，并監(jiān)督乙方在上市過程中的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等方面。

（2）甲方有權(quán)獲得乙方提供的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等相關(guān)信息，以保證投資決策的準(zhǔn)確性。

（3）甲方有權(quán)在乙方上市后，按照本協(xié)議約定獲得投資回報(bào)。

（4）甲方應(yīng)按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，遵守合同約定。

（5）甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定接收甲方的投資款項(xiàng)，并自主決定在業(yè)務(wù)發(fā)展、上市籌備等方面的具體用途。

（2）乙方有權(quán)在上市后，根據(jù)本協(xié)議約定向甲方支付投資回報(bào)。

（3）乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的企業(yè)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等資料，確保甲方投資決策的準(zhǔn)確性。

（4）乙方應(yīng)在上市籌備過程中，積極配合甲方，提供必要的信息、資料，協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)。

（5）乙方應(yīng)在上市后，按照本協(xié)議約定及時(shí)足額向甲方支付投資回報(bào)。

（6）乙方應(yīng)確保投資款項(xiàng)的合規(guī)使用，不得用于違法活動(dòng)。

（7）乙方應(yīng)在上市后，繼續(xù)加強(qiáng)與甲方的合作，共同推進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

第四條價(jià)格與支付條件

1.甲方投資乙方的價(jià)格為每股人民幣XX元，共計(jì)投資XX股。

2.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后X個(gè)工作日內(nèi)，將投資款項(xiàng)一次性支付至乙方指定的賬戶。

3.乙方在收到甲方投資款項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的收款憑證。

4.雙方確認(rèn)，本合同約定的價(jià)格及支付方式為最終條款，不得隨意變更。

第五條履行期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為X年。

2.乙方應(yīng)在協(xié)議有效期內(nèi)完成上市目標(biāo)，如遇特殊情況需延長(zhǎng)履行期限，應(yīng)提前X個(gè)月書面通知甲方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。

3.在本協(xié)議履行期限內(nèi)，如乙方上市成功，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

第六條違約責(zé)任

1.若甲方未按照本協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：投資金額×5%。同時(shí)，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。

2.若乙方未按照本協(xié)議約定使用投資款項(xiàng)，或未按時(shí)向甲方支付投資回報(bào)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：投資金額×5%。同時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正違約行為。

3.若乙方在履行期限內(nèi)未能完成上市目標(biāo)，且未經(jīng)甲方同意延長(zhǎng)履行期限，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：投資金額×10%。

4.若甲方或乙方違反本協(xié)議的保密義務(wù)，泄露對(duì)方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致對(duì)方損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.雙方同意，違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，守約方有權(quán)向違約方追償。

6.本協(xié)議項(xiàng)下的違約責(zé)任條款不排除法律規(guī)定的其他違約責(zé)任。雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，履行合同義務(wù)，確保雙方的合法權(quán)益。

第七條不可抗力

1.本協(xié)議中所稱不可抗力，指在協(xié)議履行期間發(fā)生的無法預(yù)見、無法避免并且無法克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、政策變動(dòng)、公共衛(wèi)生事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)共同協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件對(duì)履行合同造成的影響，決定是否暫停履行或部分履行本協(xié)議。

3.發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方在履行期限內(nèi)的遲延履行或部分履行，不視為違約，免予承擔(dān)違約責(zé)任。但受影響方應(yīng)盡最大努力減輕不可抗力事件帶來的損失。

4.不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，影響本協(xié)議的正常履行，且雙方無法就變更或解除合同達(dá)成一致意見的，受影響方有權(quán)解除本協(xié)議，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

3.在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)，除非雙方另有約定。

5.雙方在爭(zhēng)議解決過程中，應(yīng)遵守誠實(shí)信用原則，確保爭(zhēng)議解決的公平、公正。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項(xiàng)下的所有通知、要求、批準(zhǔn)等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。如一方地址發(fā)生變化，應(yīng)提前五個(gè)工作日通知對(duì)方。

2.合同變更：本合同的任何修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)，方具有法律效力。

3.終止條件：本合同在以下情況下終止：

（1）雙方履行完畢本合同約定的全部義務(wù)；

（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，提前終止本合同；

（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法實(shí)現(xiàn)目的；

（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，可由雙