存量發(fā)明專利分類分級(jí)指南

Q/LB.□XXXXX-XXXXDB3206/TXXXX—XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標(biāo)準(zhǔn)文件_一級(jí)條標(biāo)題,2,標(biāo)準(zhǔn)文件_附錄一級(jí)條標(biāo)題,2,"前言 II1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本原則 14.1分類原則 14.2分級(jí)原則 25分類分級(jí)步驟 25.1分類分級(jí)準(zhǔn)備工作 25.2分類分級(jí)基本步驟 26分類方法 36.1細(xì)分 36.2數(shù)據(jù)歸類 37分級(jí)方法 37.1分級(jí)要素 37.2要素評(píng)估指標(biāo) 37.3要素評(píng)估方法 47.4定級(jí)方法 47.5等級(jí)劃分系統(tǒng) 48分類分級(jí)清單管理 49評(píng)價(jià)與改進(jìn) 5附錄A（資料性）存量發(fā)明專利分類示例 6附錄B（資料性）存量發(fā)明專利分級(jí)要素評(píng)估指標(biāo) 8前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由南通市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提出。本文件由南通市市場(chǎng)監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：南通市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件主要起草人：張小丹、吳澎、范鑫、周家駒、蔡紫玥、龔鉑淳、范潔、周政南、包春峰、袁琳。存量發(fā)明專利分類分級(jí)指南范圍本文件確立了存量發(fā)明專利分類分級(jí)的基本原則，提供了存量發(fā)明專利分類分級(jí)的通用指導(dǎo)。本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利的管理。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374—2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T42748—2023專利評(píng)估指引術(shù)語和定義GB/T21374—2008、GB/T42748—2023界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

創(chuàng)新主體innovationorganization企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等科技創(chuàng)新活動(dòng)的承擔(dān)者。

存量發(fā)明專利inventionpatents未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的有效發(fā)明專利。

戰(zhàn)略價(jià)值strategicvalue創(chuàng)新主體實(shí)施專利戰(zhàn)略提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與影響力，從中獲取的間接經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

技術(shù)價(jià)值technicalvalue專利由其承載的技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)成熟度、技術(shù)獨(dú)立性和技術(shù)應(yīng)用廣度來決定實(shí)際應(yīng)用的價(jià)值。

市場(chǎng)價(jià)值marketvalue從專利獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)收益能力的角度反映專利的價(jià)值。基本原則分類原則系統(tǒng)性分類宜基于對(duì)創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)的考量，建立總分式分類體系，形成具有隸屬和并列關(guān)系的分類體系。穩(wěn)定性宜選擇分類對(duì)象最穩(wěn)定的特征作為分類的基礎(chǔ)和依據(jù)。明確性同一層級(jí)的數(shù)據(jù)類目間宜界限分明，當(dāng)數(shù)據(jù)類目名稱不能明確各自界限時(shí)，可以用注釋來加以明確。擴(kuò)展性在數(shù)據(jù)類目的設(shè)置或?qū)蛹?jí)的劃分上，宜保留適當(dāng)余地，利于分類數(shù)據(jù)增加時(shí)的擴(kuò)展。分級(jí)原則可行性宜避免對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行過于復(fù)雜的分級(jí)規(guī)劃，保證數(shù)據(jù)分級(jí)使用和執(zhí)行的可行性。時(shí)效性存量發(fā)明專利的分級(jí)具有一定的有效期，專利的級(jí)別可能因時(shí)間變化發(fā)生改變。自主性創(chuàng)新主體可根據(jù)自身的管理需要，例如戰(zhàn)略需要、業(yè)務(wù)需要、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的接受程度等，自主確定層級(jí)劃分閾值，為數(shù)據(jù)定級(jí)。合理性級(jí)別閾值設(shè)定應(yīng)具有合理性，不宜將所有數(shù)據(jù)集中劃分至一兩個(gè)級(jí)別中，而另外一些級(jí)別中沒有數(shù)據(jù)。分類分級(jí)步驟分類分級(jí)準(zhǔn)備工作存量發(fā)明專利分類分級(jí)的準(zhǔn)備工作主要包括：全面梳理本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品/服務(wù)、技術(shù)條線，厘清分類邏輯框架，區(qū)分專利涉及的具體類別；收集、整理全部存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)資產(chǎn)。存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)資產(chǎn)包含以物理或電子形式記錄的數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)項(xiàng)、數(shù)據(jù)文件等。分類分級(jí)基本步驟存量發(fā)明專利分類分級(jí)的基本步驟，分為以下三個(gè)階段：第一階段：細(xì)分。從業(yè)務(wù)條線出發(fā)，依次對(duì)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品/服務(wù)、技術(shù)進(jìn)行劃分；第二階段：數(shù)據(jù)歸類。在明確分類的基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)明專利數(shù)據(jù)歸類，形成從總到分的樹形邏輯體系結(jié)構(gòu)；第三階段：級(jí)別判定。在數(shù)據(jù)分類基礎(chǔ)上，進(jìn)行數(shù)據(jù)定級(jí)。步驟示意圖見圖1。存量發(fā)明專利分類分級(jí)基本步驟示意分類方法細(xì)分宜以業(yè)務(wù)作為一級(jí)子類，以產(chǎn)品/服務(wù)作為二級(jí)子類，以技術(shù)作為三級(jí)子類進(jìn)行細(xì)分，主要步驟如下：結(jié)合創(chuàng)新主體職責(zé)分工，明確業(yè)務(wù)分類，形成業(yè)務(wù)一級(jí)子類；按照業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)模式等，細(xì)化各業(yè)務(wù)下的產(chǎn)品/服務(wù)類型，確定產(chǎn)品/服務(wù)二級(jí)子類；根據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計(jì)原理、開發(fā)流程、生產(chǎn)方法等，細(xì)化各產(chǎn)品/服務(wù)下的技術(shù)分類，形成技術(shù)三級(jí)子類。如有需要，可在三級(jí)子類基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)分至更深層級(jí)。附錄A給出了分類的示例。數(shù)據(jù)歸類在明確細(xì)分邏輯框架的基礎(chǔ)上，對(duì)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類。全部數(shù)據(jù)可按照多個(gè)不同組合方式分別隸屬于不同子類。如有數(shù)據(jù)不能對(duì)應(yīng)到具體的子類，則說明細(xì)分邏輯框架劃分不完全，需重新進(jìn)行6.1步驟。當(dāng)然也可能會(huì)存在同一數(shù)據(jù)可以對(duì)應(yīng)到不同子類的情形。分級(jí)方法分級(jí)要素宜先對(duì)存量發(fā)明專利進(jìn)行分類，再進(jìn)行分級(jí)。存量發(fā)明專利分級(jí)主要考慮戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值三個(gè)要素。要素評(píng)估指標(biāo)戰(zhàn)略價(jià)值包括但不限于以下指標(biāo)：同族專利數(shù)量；首次被引與最近被引的時(shí)間跨度；授權(quán)專利獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量；目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷無效后確權(quán)；目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷復(fù)審后確權(quán)；目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域擁有的專利總量；目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)速率；技術(shù)價(jià)值包括但不限于以下指標(biāo)：絕對(duì)被引用數(shù)量；相對(duì)被引用數(shù)量；同族專利授權(quán)率；技術(shù)循環(huán)周期；引用專利文獻(xiàn)數(shù)量；自引專利文獻(xiàn)數(shù)量；技術(shù)獨(dú)立性指數(shù)；旁系引證專利數(shù)量；分類號(hào)數(shù)量；當(dāng)前影響力；市場(chǎng)價(jià)值包括但不限于以下指標(biāo)：市場(chǎng)規(guī)模；市場(chǎng)占有率；布局國(guó)家數(shù)；三方專利（美日歐）；剩余有效期；標(biāo)準(zhǔn)化程度；分級(jí)要素的評(píng)估指標(biāo)說明詳見附錄B。要素評(píng)估方法分級(jí)要素的評(píng)估一般按照如下步驟執(zhí)行：針對(duì)具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素評(píng)估指標(biāo)的構(gòu)成；針對(duì)具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素及其評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重；根據(jù)賦值標(biāo)準(zhǔn)，確定各指標(biāo)的賦值；根據(jù)各指標(biāo)的賦值及其權(quán)重計(jì)算存量發(fā)明專利戰(zhàn)略價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的分值。確定指標(biāo)權(quán)重的方法包括專家經(jīng)驗(yàn)判斷法和層次分析法、德爾菲法、熵值法等數(shù)學(xué)方法。定級(jí)方法根據(jù)分級(jí)要素的分值計(jì)算存量發(fā)明專利的綜合得分，按照綜合得分和等級(jí)劃分系統(tǒng)確定存量專利的劃分等級(jí)。存量發(fā)明專利的綜合得分為分級(jí)要素分值的加權(quán)總和，計(jì)算方法見公式（1）。 P=α×S+β式中：P——存量發(fā)明專利的綜合得分；S——戰(zhàn)略價(jià)值的分值；T——技術(shù)價(jià)值的分值；M——市場(chǎng)價(jià)值的分值；α——戰(zhàn)略價(jià)值的權(quán)重；β——技術(shù)價(jià)值的權(quán)重；γ——市場(chǎng)價(jià)值的權(quán)重。其中，α+等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)本文件中的存量發(fā)明專利分為四級(jí)，從低到高劃分為Edge1～Edge4（以下簡(jiǎn)稱E1～E4）。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)主要包括：存量專利綜合得分在滿分分值75%以上的，劃分為E4級(jí)；存量專利綜合得分在滿分分值60%～75%之間的，劃分為E3級(jí)；存量專利綜合得分在滿分分值40%～60%之間的，劃分為E2級(jí)；存量專利綜合得分在滿分分值40%以下的，劃分為E1級(jí)。分類分級(jí)清單管理至少采取以下措施，有效管理存量發(fā)明專利：根據(jù)存量發(fā)明專利分類分級(jí)方法對(duì)存量發(fā)明專利進(jìn)行分類分級(jí)并標(biāo)識(shí)，建立存量發(fā)明專利分類分級(jí)清單；存量發(fā)明專利分類分級(jí)清單的內(nèi)容宜經(jīng)數(shù)據(jù)管理相關(guān)方評(píng)審確認(rèn)；定期對(duì)存量發(fā)明專利分類分級(jí)清單進(jìn)行修訂。評(píng)價(jià)與改進(jìn)創(chuàng)新主體應(yīng)定期對(duì)分類分級(jí)工作效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。創(chuàng)新主體應(yīng)根據(jù)分類分級(jí)的工作效果和國(guó)家相關(guān)政策對(duì)分類分級(jí)的原則和方法進(jìn)行調(diào)整與改進(jìn)。

（資料性）

存量發(fā)明專利分類示例表A.1給出了光伏產(chǎn)品業(yè)務(wù)類存量發(fā)明專利分類的示例。光伏產(chǎn)品存量發(fā)明專利分類一級(jí)子類（業(yè)務(wù)）二級(jí)子類（產(chǎn)品）三級(jí)子類（技術(shù)）光伏多晶硅改良西門子法硅烷流化床法單晶硅拉晶技術(shù)切片技術(shù)清洗技術(shù)電池片PERC電池TOPCon電池HIT電池IBC電池通用晶硅電池光伏組件多主柵組件無主柵組件切片組件疊片組件背接觸組件常規(guī)組件表A.2給出了人工智能業(yè)務(wù)類存量發(fā)明專利分類的示例。人工智能業(yè)務(wù)存量發(fā)明專利分類一級(jí)子類（業(yè)務(wù)）二級(jí)子類（服務(wù)）三級(jí)子類（技術(shù)）人工智能自然語言處理機(jī)器翻譯語義理解智能語音語音識(shí)別語音合成計(jì)算機(jī)視覺圖像識(shí)別圖像增強(qiáng)圖像生成生物特征識(shí)別指紋識(shí)別人臉識(shí)別虹膜識(shí)別聲紋識(shí)別DNA識(shí)別行為特征識(shí)別人機(jī)交互語音交互體感交互手勢(shì)交互腦機(jī)交互

（資料性）

存量發(fā)明專利分級(jí)要素評(píng)估指標(biāo)存量發(fā)明專利分級(jí)要素評(píng)估指標(biāo)的內(nèi)容見表B.1。存量發(fā)明專利分級(jí)要素評(píng)估指標(biāo)要素指標(biāo)指標(biāo)含義戰(zhàn)略價(jià)值同族專利數(shù)量表征目標(biāo)專利的國(guó)際市場(chǎng)開拓趨勢(shì)，即攻占國(guó)際市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)和能力，同族數(shù)量越多，代表在空間上的影響力越大目標(biāo)專利首次被引與最近一次被引的時(shí)間跨度時(shí)間跨度越大，代表在時(shí)間上的影響力越大授權(quán)專利獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量考量目標(biāo)專利在權(quán)利化過程中是否建立起較為完備或立體的保障措施目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷無效后確權(quán)考量目標(biāo)專利在被檢驗(yàn)時(shí)，在權(quán)利化過程中構(gòu)建的防御策略的應(yīng)對(duì)能力是否足夠強(qiáng)大目標(biāo)專利和/或同族專利經(jīng)歷復(fù)審后確權(quán)目標(biāo)專利經(jīng)歷復(fù)審且獲權(quán)代表專利能夠經(jīng)得起檢驗(yàn)，具有高穩(wěn)定性目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域擁有的專利總量目標(biāo)專利的專利權(quán)人擁有的專利總量越多，防御能力越強(qiáng)目標(biāo)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)速率目標(biāo)專利的專利權(quán)人的年均專利申請(qǐng)量，用以衡量專利權(quán)人的申請(qǐng)速率，申請(qǐng)速率越高，代表持續(xù)構(gòu)建防御網(wǎng)絡(luò)的能力越強(qiáng)技術(shù)價(jià)值絕對(duì)被引用的數(shù)量指目標(biāo)專利從首次被引用截至篩選日總共被引用的次數(shù)，表征目標(biāo)專利對(duì)于后續(xù)專利技術(shù)的影響程度相對(duì)被引數(shù)量絕對(duì)被引用數(shù)量/目標(biāo)專利所處技術(shù)領(lǐng)域同年授權(quán)所有專利的平均被引次數(shù)同族專利授權(quán)率同族專利授權(quán)數(shù)量/同族專利總數(shù)技術(shù)循環(huán)周期采用目標(biāo)專利引用的專利文獻(xiàn)年齡的中位數(shù)來表示，中位數(shù)越小則代表目標(biāo)專利引用的專利文獻(xiàn)距離篩選日越近，距離篩選日越近的技術(shù)一般認(rèn)為較新，表現(xiàn)出了技術(shù)的先進(jìn)性引用專利文獻(xiàn)數(shù)量目標(biāo)專利引用文獻(xiàn)從類型上可以分為專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，引用非專利文獻(xiàn)能夠表征目標(biāo)專利與科學(xué)的關(guān)聯(lián)性，引用專利文獻(xiàn)則能夠表明目標(biāo)專利吸收了現(xiàn)有技術(shù)，引用越多則表明吸收的現(xiàn)有技術(shù)越多，進(jìn)而越成熟自引專利文獻(xiàn)數(shù)量技術(shù)獨(dú)立性指數(shù)目標(biāo)專利的自引數(shù)量與所有引文數(shù)量的比值，比值越大，獨(dú)立性越好旁系引證專利數(shù)量旁系引證指的是，目標(biāo)專利引用的專利簇中的專利被其他專利單獨(dú)和/或共同引用，或者是目標(biāo)專利被引的專利簇中的專利單獨(dú)和/或共同引用了其他專利。旁系引證的數(shù)量多寡代表與目標(biāo)專利相似專利的多寡，越多代表目標(biāo)專利的替代技術(shù)方案越多，越容易或越有可能被替代分類號(hào)數(shù)量分類號(hào)（前四位）數(shù)量，包括主分類號(hào)和副分類號(hào)的總量，能夠度量技術(shù)應(yīng)用廣度，數(shù)量越多，則代表技術(shù)應(yīng)用越廣當(dāng)前影響力近5年被引用次數(shù)/總被引次數(shù)，用于表征目標(biāo)專利對(duì)當(dāng)前技術(shù)的影響力大小表A.1（續(xù)）要素指標(biāo)指標(biāo)含義市場(chǎng)價(jià)值市場(chǎng)規(guī)模目標(biāo)專利持有者在本技術(shù)領(lǐng)域的專利擁有量，本技術(shù)領(lǐng)域由IPC小組確定市場(chǎng)占有率目標(biāo)專利持有者在本技術(shù)領(lǐng)域的專利擁有量占該