國(guó)泰均安盡職調(diào)查提綱

國(guó)泰均安盡職調(diào)查提綱備忘錄呈交：

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國(guó)泰君安證券企業(yè)融資總部日期：

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工名冊(cè)及勞務(wù)合同、公司員工工資明細(xì)表b公司高管人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，是否在公司處領(lǐng)取薪酬，是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬c公司財(cái)務(wù)人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職d公司員工的勞動(dòng)、人事、工資報(bào)酬以及相應(yīng)的社會(huì)保障是否獨(dú)立管理4財(cái)務(wù)獨(dú)立性a公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開(kāi)戶資料、納稅資料b公司是否設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)、建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度c公司是否獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策、獨(dú)立在銀行開(kāi)戶、獨(dú)立納稅5機(jī)構(gòu)獨(dú)立性A公司的機(jī)構(gòu)是否與控股股東或?qū)嶋H控制人完全分開(kāi)且獨(dú)立運(yùn)作B是否存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形C是否完全擁有機(jī)構(gòu)設(shè)置自主權(quán)（十）內(nèi)部職工股情況1公司歷次發(fā)行內(nèi)部職工股的審批文件、募股文件、繳款證明文件及驗(yàn)資報(bào)告2內(nèi)部職工股歷年托管證明文件、轉(zhuǎn)讓文件3調(diào)查內(nèi)部職工股發(fā)行過(guò)程中的違法違規(guī)情況，包括超范圍、超比例發(fā)行，通過(guò)增發(fā)、配股、國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)配等形式變相增加內(nèi)部職工股，內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)，法人股個(gè)人化等情況4調(diào)查內(nèi)部職工股是否存在潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，公司或相關(guān)主體是否采取解決措施或明確責(zé)任主體5調(diào)查公司是否存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股或股東數(shù)量超過(guò)二百人的情況，取得相關(guān)股份形成及演變的法律文件6上述股份進(jìn)行過(guò)清理的，取得相關(guān)的協(xié)議文件、決策文件、價(jià)款支付憑證等，調(diào)查是否存在潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，是否已明確有關(guān)責(zé)任承擔(dān)主體二業(yè)務(wù)與技術(shù)情況（一）行業(yè)情況1行業(yè)主管部門(mén)及其制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，行業(yè)監(jiān)管體制和政策趨勢(shì)2行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)容量、市場(chǎng)細(xì)分、市場(chǎng)化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、競(jìng)爭(zhēng)狀況、行業(yè)利潤(rùn)水平和未來(lái)變動(dòng)情況3行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)及其市場(chǎng)份額（填寫(xiě)表）表7：公司同行業(yè)主要企業(yè)及其市場(chǎng)份額序號(hào)企業(yè)名稱年銷售額（萬(wàn)元）市場(chǎng)份額(%)是否上市公司數(shù)據(jù)出處：

4競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的概況、市場(chǎng)份額、優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)等情況5公司在行業(yè)中所處的競(jìng)爭(zhēng)地位及變動(dòng)趨勢(shì)6公司所處行業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)7行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征8行業(yè)內(nèi)企業(yè)采用的主要商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式9所屬行業(yè)特有的經(jīng)營(yíng)模式10公司所采用的模式11已經(jīng)或未來(lái)將發(fā)生經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型12公司出口業(yè)務(wù)情況（如適用）13同行業(yè)上市公司的情況（填寫(xiě)表）表8：公司同行業(yè)上市公司情況序號(hào)公司名稱主要產(chǎn)品//服務(wù)凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）最近一次籌資情況二級(jí)市場(chǎng)情況籌資方式籌資額（萬(wàn)元）資金投向價(jià)格PE評(píng)級(jí)（二）供－產(chǎn)－銷情況1采購(gòu)情況a主要原材料、重要輔助材料、所需能源動(dòng)力及其市場(chǎng)供求狀況b公司的采購(gòu)模式c2021年、2021年、2021年產(chǎn)品成本計(jì)算單，定量分析主要原材料、所需能源動(dòng)力價(jià)格變動(dòng)、可替代性、供應(yīng)渠道變化等因素對(duì)公司生產(chǎn)成本的影響e主要供應(yīng)商(至少前10名)的相關(guān)資料（填寫(xiě)表）表9前10名供應(yīng)商的情況2021年供應(yīng)商名稱采購(gòu)金額（萬(wàn)元）占采購(gòu)總額的比例（%）采購(gòu)內(nèi)容*關(guān)聯(lián)關(guān)系2021年2021年*說(shuō)明：關(guān)聯(lián)關(guān)系指公司董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員、持股5%以上的股東是否在上述供應(yīng)商中占有權(quán)益及其具體情況f公司2021年、2021年、2021年仍然生效的對(duì)主要供應(yīng)商(至少前10名)的采購(gòu)合同，合同執(zhí)行是否存在糾紛g2021年、2021年、2021年原材料價(jià)格的變動(dòng)情況及趨勢(shì)h公司采購(gòu)部門(mén)與生產(chǎn)計(jì)劃部門(mén)的銜接情況，調(diào)查是否存在殘次、冷背、呆滯的原材料。

i原材料的安全儲(chǔ)備量情況，是否存在嚴(yán)重的原材料缺貨風(fēng)險(xiǎn)j2021年、2021年、2021年原材料類存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)k存貨管理制度及其實(shí)施情況，包括但不限于存貨入庫(kù)前是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)收、存貨的保存是否安全以及是否建立存貨短缺、毀損的處罰或追索等制度m公司高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占的權(quán)益情況，是否發(fā)生關(guān)聯(lián)采購(gòu)n如果存在影響成本的重大關(guān)聯(lián)采購(gòu)，提供關(guān)聯(lián)交易合同（如適用）22生產(chǎn)a公司的生產(chǎn)布局b公司生產(chǎn)流程圖及說(shuō)明資料c生產(chǎn)的核心技術(shù)或關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)e主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量f各生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否存在瓶頸制約g公司主要固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)情況（填寫(xiě)表）表10公司主要固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)表10-1公司房產(chǎn)情況截止