【財務管理資本管理 】資本社會化與國內(nèi)壟斷

{財務管理資本管理}資本社會化與國內(nèi)壟斷一、競爭對于商品經(jīng)濟的發(fā)展和市場經(jīng)濟的完善，具有特殊的功能和作用。競爭能保證最有效率的企業(yè)具有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。價格是衡量效率的尺度但是競爭超過了一定的限度即過度競爭也不利于資源的優(yōu)化配置過度競爭是企業(yè)數(shù)量多非集中的競爭性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。造成產(chǎn)品的大量積壓。有影響二、其次，不同部門企業(yè)間的競爭也會引起和擴大生產(chǎn)和資本的集中。再次，競爭引起的資本集中具有越來越充分的技術基礎?，F(xiàn)實的可能性。越細，為生產(chǎn)、資本向技術先進企業(yè)的集中創(chuàng)造了基本條件。鋼鐵電子石油化工命。最后，信用和股份公司是競爭引起的生產(chǎn)資本集中得以加速的杠桿。制度逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)的最重要的資本組織形式。生產(chǎn)的大規(guī)模集中要以巨額資本的積累為前提。社會，這個過程進行得十分緩慢。資本主義社會生產(chǎn)的集中主要是通過自由競爭來進行的首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能。合或達成某種默契，也難以達到操縱市場的目的。或非公開合約限制過度競爭，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團等都變得更加容易浪費。為了保持與擴大利潤，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)列寧深刻地指出：“生產(chǎn)集中發(fā)展到相當程度，可以說，就自然而然地直接走向壟斷。”[1]的擴大和市場狹小之間的矛盾便愈加尖銳。市場上通過控制供給量或需求量引起價格變動。經(jīng)濟中，雖然依然存在大量獨立的中小資本，但壟斷資本居于支配的地位。體，沒有生產(chǎn)集中，更不會形成壟斷。1920世紀初，第二次科學技術革命的開展，途的產(chǎn)品。因而，在大型集中生產(chǎn)的同時，又出現(xiàn)了生產(chǎn)小型化和分散化的新趨勢。三、參股等方式控制小銀行，從而不斷使大批社會資本和信貸業(yè)務日益集中在少數(shù)大銀行手里銀行業(yè)的集中和壟斷使銀行的作用發(fā)生了根本性的變化在自由競爭(分散的中小企業(yè)占優(yōu)勢)銀行通過吸收存款把社會上分散的暫時一它中，生產(chǎn)規(guī)模擴大，需要的資本數(shù)量也大，工業(yè)企業(yè)常常需要銀行提供數(shù)量較大、解企業(yè)的業(yè)務情況這時的銀行已經(jīng)不是簡單的支付中介人，而是萬能的壟斷者?！八麄冎渲匈Y本家和小業(yè)主的幾乎全部的貨幣資本，以及本國和許多國家的大部分生產(chǎn)資料和原料來源。”[2]這就使工商企業(yè)愈來愈依賴少數(shù)大為銀行資本的所有者。資本參與的結(jié)果，互相成為對方的股東。二是人事上的結(jié)合。資本和工業(yè)資本互相滲透的基礎上，所謂“個人聯(lián)合”也發(fā)展起來了。他們互派人員到對方的掌握這種龐大的金融資本的最大資本家或資本家集團(又稱財團)就是金融寡頭。金融資本和金融寡頭的形成標志著資本主義已從自由競爭階段過渡到壟斷階段“銀行和工業(yè)的融合或混合生長，——這就是金融資本產(chǎn)生的歷史和這一概念的內(nèi)容?！盵3]創(chuàng)辦新企業(yè)改組中小企業(yè)種壟斷組織等辦法來獲取高額利潤和實現(xiàn)壟斷統(tǒng)治金融資本的基本形式是財團行業(yè)工業(yè)和其他部門壟斷組織在參與制個人聯(lián)合現(xiàn)的聯(lián)合。過贊助選舉、家機器實現(xiàn)政治統(tǒng)治西方國家政府的總統(tǒng)總理部長大臣行家，明天是部長。”[4]此外，金融寡頭還憑借自己的經(jīng)濟力量建立許多企業(yè)、事業(yè)機構(gòu)，掌握著新聞出版、報刊、通訊、廣播、電視等宣傳工具，并插手文化、教育、科學、藝術體育、衛(wèi)生、慈善事業(yè)等，把其統(tǒng)治擴展到社會生活一切方面。四、各個國家的壟斷組織表現(xiàn)為不同的形式卡特爾(Cartel)。卡特爾是生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為劃分銷售市場而建立的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)辛迪加icate)斷聯(lián)盟的銷售和原料采購都按協(xié)議份額由辛迪加建立一定的組織機構(gòu)來統(tǒng)一辦理的聯(lián)合程度更高、也更為穩(wěn)定。這種組織形式最早出現(xiàn)的時間與卡特爾大致相同，9世紀0世紀初在西歐特別是法國曾廣為流行。托拉斯(Trust)托拉斯是由許多生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)合并組成的大型壟斷企業(yè)東托拉斯由董事會委任的總經(jīng)理來統(tǒng)一經(jīng)營管理生產(chǎn)流通和財務等活動的壟斷組織形式。1882年在美國出現(xiàn)并曾經(jīng)廣泛流行，第一次世界大戰(zhàn)以后，托拉斯也曾康采恩nzern)。康采恩是以實力最為雄厚的大企業(yè)為核心，把許多不同部門的企業(yè)聯(lián)合起來而形成的企業(yè)集團核心企業(yè)通過收買股票業(yè)置于自己的控制之下進一步加強200中得到迅速發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)以后，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的迅速變化、2060、上要受總公司的指揮和領導西歐和日本的很多大型壟斷公司也都是從事多樣化經(jīng)營的公司了1042家是混合聯(lián)合公司，這些大公司一般都從事幾十個部門和產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營混合聯(lián)合企業(yè)已成為發(fā)達國家中普遍的占主導地位的壟斷形式。000保險等。73個產(chǎn)業(yè)部門，8個產(chǎn)品部門。門中，并沒有導致大公司在各部門資本的集中。五、象因為在壟“進入壁壘”“退出壁壘”。壟斷高額利潤一般包括平均利潤加壟斷利潤在個別壟斷企業(yè)中還包括因采用新技術降低個別成本而比其他企業(yè)多得多的超額利潤。很顯然，壟斷利潤只是壟斷高額利潤的一部分。格起著抑制作用。三是要考慮產(chǎn)品的成本。相應減少，引起設備利用率下降和產(chǎn)品成本上升，最終使利潤減少對于壟斷條件下“從自由競爭中成長起來的壟斷并不消除自由競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突?！盵5]壟斷之、也不可能“純粹的壟斷”壟斷組織與非壟斷組織并存，壟斷企業(yè)與“局外企業(yè)”并存是壟斷資本主義社會的一般現(xiàn)象；其三，各壟斷企業(yè)、不可能消除競爭，而只能是壟斷與競爭并存，反而使競爭更加激烈。(一)手段形式和后果競爭的手段和方法更加多樣化改善服務質(zhì)量和商品質(zhì)量、提高生產(chǎn)技術水平等，更重要的是利用經(jīng)濟以外的手段，如采取收買、訛詐、玩弄金融上的陰謀詭計，通過控制和利用政府采取政治軍事手段(包括公開使用暴力)等實現(xiàn)其特殊利益利原料來源投資場所科技成果等質(zhì)量和服務競爭等在內(nèi)的多種非價格競爭更為激烈并具有更大的破壞性。總之，競爭產(chǎn)生壟斷，而壟斷又加劇了競爭(二)業(yè)之間發(fā)生的競爭關系。們能夠依靠某些部門高盈利的支持，加強其他部門的進入壁壘。③通過轉(zhuǎn)包等形式控制中小企業(yè)。①②壟斷企業(yè)可以利用小企業(yè)的廉價勞動力③壟斷企業(yè)可以把需求波動的部分風險轉(zhuǎn)嫁給小企業(yè)。大公司只需保持滿足社會基本需求的生產(chǎn)規(guī)模，而根據(jù)經(jīng)濟周期不同階段社會需求的變動來增加或減少轉(zhuǎn)包給小企業(yè)的生產(chǎn)任務④在某些原料生產(chǎn)部門如塑料合成纖維等工使大公司對價格的影響進一步擴展到相關部門小企業(yè)的經(jīng)濟地位本來小企業(yè)專門勞動強度大和低工資低利潤的條件下經(jīng)營繁榮時期這些小企業(yè)還能暫時分享一些經(jīng)濟繁榮的好處，一旦危機來臨，它們便成為首當其沖的受害者。通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)。企業(yè)既是產(chǎn)品的賣者，又是原材料和其他投入品的買者買主集中和買方壟斷在農(nóng)業(yè)和礦業(yè)中比較普遍。美國農(nóng)業(yè)中的煙葉市場就是一例。二是不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭首先，在壟斷企業(yè)進行價格協(xié)調(diào)的同時，可能繼續(xù)進行公開的、隱蔽的價格競爭。些成本較低的大公司暗地降價的動機越強烈。引起公開的價格戰(zhàn)，因此防止這類欺騙行為便成為鞏固卡特爾和其他壟斷形式的中心問題驚人。10%以上。②產(chǎn)品質(zhì)量方面的競爭。壟斷價格一價格競爭也會激烈起來。④市場外的競爭。各個壟斷企業(yè)還會在市場外進行爭奪原料、實際產(chǎn)品價格則決定于兩部門壟斷企業(yè)實力的對比為什么還可能有其他部門壟斷資本的滲透和競爭呢？這是因為任何進入壁壘都不是絕對的，壟斷資本突破其他混合兼并是第二次世界大戰(zhàn)后壟斷資本發(fā)展的重要特征之一，它已成為現(xiàn)代壟斷資本擴大壟斷勢力和進行壟斷競爭的一種主要形式。重要地位（三）獲得較高的利潤率也不斷進行資本自由轉(zhuǎn)移。壁壘較低的壟斷部門滲透以分享壟斷價格帶來的利益在當代西方發(fā)達國家中，非壟斷的中小企業(yè)在數(shù)量上仍占絕對優(yōu)勢。19年共有非農(nóng)05003，9%。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，在生產(chǎn)集中和壟斷發(fā)展的同時，中小企業(yè)的數(shù)量總的說來不是在減少而是在增加雖然壟斷資本勢力在礦業(yè)制造業(yè)運輸業(yè)公建筑業(yè)門基本上還是小企業(yè)的天下余地②會分工的發(fā)展已經(jīng)使行業(yè)和產(chǎn)品的專業(yè)化進一步走向零部件生產(chǎn)的專業(yè)化和工藝過程的專中小企業(yè)的廣泛存在決定了它們之間的自由競爭是必然的。在不同程度上受到壟斷大資本的直接制約。展其經(jīng)濟勢力。20801.3%的大農(nóng)場已的約72%隨著大資本在這些傳統(tǒng)上是中小企業(yè)占絕對優(yōu)勢的非壟斷部門中的經(jīng)濟力量的逐段已經(jīng)不起主要的作用。（四）個“病態(tài)”的產(chǎn)業(yè)。②從長期來看，存在著潛在競爭和替代品競爭的產(chǎn)業(yè)或市場，就是有效競爭的產(chǎn)業(yè)或市場它制約著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)過分地抬高價格。③工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的多樣化也具有競爭的性質(zhì)。15條標準費者需求而變化；11廠商盡其努力引進技術更優(yōu)的新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)流程；12沒有“過度多的報酬；15價格變化不會加劇周期的不穩(wěn)定等?！拇笪?，史東輝：《產(chǎn)業(yè)政策論，復旦大學出版社，1995負效應。所以，2070年代以后，西方國家出現(xiàn)了所謂“管制放松”浪潮。不可能剔除所有管制，管制政策仍有存在的充分理由二是反壟斷政策。反壟斷政策通常通過立法(反壟斷法)對壟斷行為進行規(guī)范與制約，具有較強的約束力。①預防形成壟斷性市場結(jié)構(gòu)的政策，包括保護中小②包括對壟斷性企業(yè)實行肢解、③禁止或限制企業(yè)間的共謀、卡特爾和不正當?shù)膬r格歧視，對欺騙、行賄和壓制競爭者的行為進行裁定等等。《謝爾曼反托拉斯法》是美國歷史上通過的第一部反托拉斯法律(美國著名的反托拉斯法律0年的《謝爾曼法》4年《克來頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》)。它式作出的契約、?！?1“孚石油公司案”“合理規(guī)則un)司法解釋的“合理規(guī)則”顯然仍需要進一步解釋才具有可操作性。與“合理規(guī)則”相對的是“本身違法原則”“本身違法原則”《托拉斯法“本身違法”制生產(chǎn)額協(xié)議瓜分市場協(xié)議聯(lián)合抵制競爭協(xié)議和阻止新企業(yè)進入市場協(xié)議等“本身違法的行為則是指根據(jù)上述協(xié)議形成的卡特爾聯(lián)合?！ò玻骸段④浽A案，法律出版社，2000一、國家壟斷資本主義是國家政權(quán)和壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義這種融合的客觀基礎是社會生產(chǎn)力的發(fā)展生產(chǎn)社會化程度的提高。國家壟“國家同擁有莫大勢力的資本家同盟日益密切地溶合在一起”“國家對社會經(jīng)濟的調(diào)節(jié)、統(tǒng)計和監(jiān)督”列寧提出的這個概念是針對第一次世界大戰(zhàn)前后各資本主義交戰(zhàn)國的政府借助國家的的國家壟斷資本主義帶有戰(zhàn)時經(jīng)濟的特殊性質(zhì)（一）同軍工生產(chǎn)和對外掠奪相聯(lián)系的國家壟斷資本主義就已經(jīng)存在?，F(xiàn)代國家經(jīng)濟的穩(wěn)定運行和發(fā)展。（1）90年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生時期。這一時期，國家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國家通過直接投資和將私人企業(yè)國有化建立國有經(jīng)濟以及對整個國民經(jīng)濟實行集中統(tǒng)制俄建立鋼鐵企業(yè)和軍工企業(yè)。對全部生產(chǎn)實行最嚴格的統(tǒng)計和監(jiān)督、給予補助和貸款直至讓工人服軍事苦役。這方面德國最為典型，當時德國進行了“經(jīng)濟總動員”，加強國家對經(jīng)濟的“監(jiān)督”和“調(diào)節(jié)”隨后各主要資本主義國家都先后對生產(chǎn)分配和消費等環(huán)節(jié)實行了國家的監(jiān)督第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)，這一時期，國家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國家對整個國民經(jīng)濟進行干預和調(diào)節(jié)。93年的世界經(jīng)濟大危機造成的嚴峻形勢打破了罩在“看不見的手”上的神秘光環(huán)，要求國家進一步加強對經(jīng)濟的干預，社會各階層亦不再補助訂貨人壟斷組織。機；以興辦公共工程來擴大就業(yè)和提高社會購買力?！靶抡卑ǜ母锟刂仆顿Y業(yè)和銀行業(yè)、恢復工商業(yè)和農(nóng)業(yè)、救濟貧民和失業(yè)者、改善勞資關系等內(nèi)容。為了實施“新政”，美國當時設立了全國產(chǎn)業(yè)復興局、農(nóng)業(yè)調(diào)整局和復興銀行公司等機構(gòu)，整個“新政”0億美元。英國則提出“產(chǎn)業(yè)合理化”，以改進技術基礎，用加強許多重點工業(yè)部門的壟斷聯(lián)合等方法來電訊也歸國家經(jīng)營而德國這意日法西斯國家則加緊擴軍備戰(zhàn)逐步走上了國民經(jīng)濟軍事化的道路。36《就業(yè)利息和貨幣通論機的原因歸結(jié)為“有效需求不足”，主張國家通過財政和貨幣政策創(chuàng)造需求，以實現(xiàn)總供給和該著作的發(fā)表標志著作為國家壟斷資本主義理論基礎的凱恩斯主義產(chǎn)生了。95年第二次世界大戰(zhàn)期間，各國相繼建立起戰(zhàn)時經(jīng)濟管理體制(如美國的戰(zhàn)時生產(chǎn)局)意英法等國也重新建立了政府直接管制經(jīng)濟的機構(gòu)第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。對穩(wěn)定發(fā)展的條件下發(fā)展起來的，已經(jīng)成為涉及各國的生產(chǎn)、流通、分配、426億美元，1977402819509.2倍。（二）趨發(fā)展和尖銳。第二次世界大戰(zhàn)以后經(jīng)濟恢復，要求建立國家壟斷資本主義。英、法、日等國家，在第二次世界大戰(zhàn)后都面臨著恢復和發(fā)展經(jīng)濟的迫切任務這項艱巨任務只靠私人壟斷資本是這個區(qū)域性的國際壟斷聯(lián)盟標志著國家壟斷資本主義發(fā)展到一個更高水平。但也面臨著亟須擴大社會總需求以適應由于科技和社會生產(chǎn)的發(fā)展而急劇膨脹起來的社會為克服經(jīng)濟危機，實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)展國家壟斷資本主義。會，生產(chǎn)和消費的矛盾首先集中表現(xiàn)在經(jīng)濟危機的爆發(fā)上。危機的發(fā)展和加深，要求借助國家的力量，借助政府的各種“反危機”措施，來消除危機所造成的影響。求而迅速發(fā)展起來的一種新型的生產(chǎn)關系“身范圍內(nèi)的揚棄”[6]度二、合運動（一）法意等西歐國家先后對電力煤炭鐵路運輸?shù)仍S多部門或企業(yè)實行“國有化”，建立了不少的國有企業(yè)。00年代中期的“國有化”高潮“國有化”也曾擴大到許多產(chǎn)業(yè)部門它主要不是通過“國有化”，而是通過國家投資來建立國有企業(yè)。但不管采取何種途徑，西歐主要國家的國家所有制都已達到了很高的程度?！皣小逼髽I(yè)不僅控制了很大一部分基礎工業(yè)部門，而且在整個國民經(jīng)濟中也占有很高的比重。許多國家的“國有”企業(yè)已占有全國企業(yè)資產(chǎn)、～3。6%～10%之間。加拿大和日本也因各自的經(jīng)濟、社會政治原因沒有實行“國有化1097個。公用事業(yè)和基礎工業(yè)部門的國有企業(yè)。高科技、高風險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)。那些科學技術含量高、研究與開發(fā)費用巨大期限長風險大)先進技術的掌握和國民經(jīng)濟的發(fā)展具有重要意義這類部門的企業(yè)也大多由國家投資興辦，從而形成國有企業(yè)的一個重要組成部分。濟危機的公共工程。戰(zhàn)爭結(jié)束或危機過后，國有企業(yè)的規(guī)模又大大縮減。相當大的比重。據(jù)統(tǒng)計，1977年，各主要資本主義國家國有企業(yè)在一些重要經(jīng)濟部門的生產(chǎn)中占有很大比重，在基礎設施和原材料工業(yè)，如郵電、無線電廣播和通訊、煤炭、輸、航空、電力、煤氣等部門中，企業(yè)的一半或全部為國家所經(jīng)營。技術工業(yè)，如電子工業(yè)、宇航工業(yè)、原子能工業(yè)等部門中，國有企業(yè)也占相當比重有化（二）國私共有企業(yè)的性質(zhì)是顯而易見的。與私人壟斷企業(yè)相比，它又有著一些新的特點：①多地受到國家的調(diào)節(jié)與控制。②（三）加速折舊等間接補貼的作用在于降低企業(yè)成本潤或增加企業(yè)自己支配的資本。0%，100%，1%。[7]美國國家防務開支占政府購買商品和勞務開支的比重，0，60，10%。[8]社會保險金包括政府付給退休人員和喪失工作能力者的保證金失業(yè)保證金公共補助以及其他形式的補貼等10%%3914三、(一)所以要對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控，是因為市場調(diào)節(jié)具有局限性。市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、長期利益；只顧局部利益，忽視整體社會利益產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的矛盾。衡加劇了，第一二產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中所占比重逐漸下降，第三產(chǎn)業(yè)所占比重上升的順利進行，必須處理好這兩大類社會生產(chǎn)，否則，必然會引起物資緊張和貨幣市場混亂“在資本主義社會，社會的理智總是事后才起作用，因此可能并且必然會不斷發(fā)生巨大的紊亂?！盵9]影響資本周轉(zhuǎn)速度的一個主要因素是生產(chǎn)資本的構(gòu)成，即固定資本和流動資本的比例量很大，那么在下一年就一定會很小。假定其他條件不變，消費資料年生產(chǎn)所需的原料、成品和輔助資料的數(shù)量不會因此減少。過直接需要的一定量固定資本；另一方面，特別是原料等的儲備也要超過每年的直接需要?！薄暗慕?jīng)濟干預和調(diào)節(jié)社會總需求低于社會總供給總需求不足主要是因為投資需求不足和消費需求不足凱恩斯為，利息率降低到一定程度就不會再下降了，即所謂“凱恩斯陷阱”。達到社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展發(fā)展，經(jīng)濟波動較小的穩(wěn)定的經(jīng)濟增長。②實現(xiàn)充分就業(yè)。的水平上。一般來說，失業(yè)率在5%以內(nèi)就算得上是充分就業(yè)。③穩(wěn)定物價，防止、抑制通度和壟斷資本的統(tǒng)治(二)國家對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)，主要是通過各種強制手段來進行的。增發(fā)國債；而在經(jīng)濟繁榮、需求過旺時，采取“緊”貼私營企業(yè)補貼投資補貼科技開發(fā)補貼平衡地發(fā)展解決產(chǎn)品的實現(xiàn)問題，又對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生較大的影響。則一方面增加財政支出，包括增加政府的商品勞務采購、等，同時限制公司投資，以抑制過旺的投資消費需求，最終使總供給與總需求趨于平衡產(chǎn)過程發(fā)生影響一是再貼現(xiàn)政策再貼現(xiàn)政策就是中央銀行通過制定或調(diào)整再貼現(xiàn)利率來干預和影響市場利率及貨幣市場的供應和需求，從而調(diào)節(jié)市場貨幣供應量。[10]例如，當生產(chǎn)過分擴張，資金資金緊缺時，中央銀行就降低再貼現(xiàn)率，以擴大信貸，刺激經(jīng)濟的增長。二是存款準備金政策。三是公