2024年信息披露管理制度樣本（二篇）

第4頁共4頁2024年信息披露管理制度樣本信息披露管理制度第一章總則第一條為確保本社信息披露的合法性、合規(guī)性、真實性和及時性，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本社《章程》的規(guī)定，特制定本制度。第二條本社應(yīng)依法依規(guī)披露定期報告和臨時報告，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要披露的其他信息。第三條信息披露是本社的持續(xù)責(zé)任，本社應(yīng)忠實誠信地履行信息披露義務(wù)，確保信息披露公開、公平、公正，真實、準(zhǔn)確、完整、及時，避免虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。本社指定《眉山日報》為信息披露的官方載體。第二章信息披露事務(wù)管理第四條本社理事會授權(quán)本社辦公室負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)信息披露事務(wù)。辦公室主任負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)事宜的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，并向投資者提供本社公開披露的資料。第五條本社不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替正式公告。第六條如發(fā)現(xiàn)已披露的信息存在錯誤、遺漏或誤導(dǎo)，本社應(yīng)及時發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。第七條對于經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后提出審查意見或要求補(bǔ)充說明的信息披露文件，辦公室主任應(yīng)及時向理事長或理事長指定的理事報告，并按要求組織相關(guān)人員答復(fù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，刊登補(bǔ)充公告。第三章信息披露工作程序及責(zé)任第八條信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行以下審查程序：1.提供信息的部門負(fù)責(zé)人需認(rèn)真核對相關(guān)信息資料并簽字確認(rèn)；2.辦公室主任進(jìn)行合規(guī)性審查并簽字；3.理事長（或授權(quán)人）簽發(fā)。第九條理事長有權(quán)以本社名義披露信息。第十條有關(guān)部門對事項是否需要披露有疑問時，應(yīng)及時向辦公室主任或通過辦公室主任向監(jiān)管機(jī)構(gòu)咨詢。對于不確定是否必須及時披露的事項，應(yīng)報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后決定。第十一條辦公室主任的職責(zé)包括：1.作為本社與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)；2.協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，建立信息披露制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，明確各部門的信息披露職責(zé)及保密責(zé)任；3.負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東、理事，向投資者提供本社公開披露過的資料。其他機(jī)構(gòu)及個人不得干預(yù)辦公室主任的信息披露工作。第十六條理事會全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對此承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。第四章信息披露時間要求第二十六條本社應(yīng)在半年度報告經(jīng)理事會審議后的指定工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，并經(jīng)審核后在《眉山日報》上刊登半年度報告摘要，同時將半年度報告正文和摘要存放于本社辦公室備查。第五章臨時報告第二十七條本社應(yīng)在股東大會召開前以公告方式通知股東，公告中應(yīng)列明會議時間、地點、方式及會議召集人等事項，并充分披露所有提案的具體內(nèi)容。股東大會結(jié)束后，應(yīng)及時將決議和公告文稿報送監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并存放于本社辦公室備查。第二十八條接收、捐贈資產(chǎn)應(yīng)在實施日起三十個工作日內(nèi)進(jìn)行信息披露。第二十九條本社其他重大事件的信息披露包括但不限于重大法律訴訟、理事會、監(jiān)事會人員及高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等。第三十條本社應(yīng)關(guān)注傳播媒介的報道，對可能對本社正常經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響的信息，應(yīng)及時發(fā)布澄清公告。第六章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對外披露的信息披露文件（包括定期報告和臨時報告）應(yīng)建立專卷存檔保管。股東大會、理事會、監(jiān)事會文件及信息披露文件應(yīng)分類專卷存檔。第七章信息保密第三十二條本社理事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，對未公開披露且對業(yè)務(wù)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得泄露相關(guān)信息。如因信息泄露造成不良影響，將承擔(dān)全部責(zé)任。第三十三條當(dāng)理事會得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密或已泄露，或本社業(yè)務(wù)經(jīng)營已因此信息影響發(fā)生異常波動時，應(yīng)立即披露該信息。第三十四條因相關(guān)人員失職給本社造成嚴(yán)重影響或損失的，應(yīng)給予處分并追究其賠償責(zé)任。第八章附則第三十五條本制度經(jīng)理事會審議通過后生效，并由理事會負(fù)責(zé)解釋。2024年信息披露管理制度樣本（二）本社應(yīng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及本社《章程》之規(guī)定，及時、全面地披露定期報告及臨時報告。對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需額外披露的信息，亦應(yīng)積極響應(yīng)并執(zhí)行。第三條信息披露乃本社之持續(xù)性職責(zé)，本社承諾將以忠誠、誠信之態(tài)度，切實履行信息披露義務(wù)。在信息披露過程中，本社將秉持公開、公平、公正之原則，確保所披露信息之真實性、準(zhǔn)確性、完整性及及時性，嚴(yán)禁虛假、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本社特指定《眉山日報》為信息披露之官方載體。第三章信息披露事務(wù)的管理第四條本社理事會特此授權(quán)本社辦公室，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)信息披露相關(guān)事務(wù)。辦公室主任將擔(dān)任信息披露工作的主要聯(lián)系人，負(fù)責(zé)接待來訪、解答咨詢、聯(lián)系股東，并向投資者提供本社已公開披露的資料。第五條嚴(yán)禁以新聞發(fā)布或答記者問等非正式方式，替代本社之正式公告。第六條若發(fā)現(xiàn)已披露信息存在錯誤、遺漏或誤導(dǎo)性，本社將立即發(fā)布更正、補(bǔ)充或澄清公告，以消除不良影響。第七條對于經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后的信息披露文件，若提出審查意見或要求補(bǔ)充說明，辦公室主任應(yīng)及時向理事長或其指定理事報告，并根據(jù)指示組織相關(guān)人員迅速回應(yīng)，按要求作出解釋說明，并刊登補(bǔ)充公告。第四章信息披露的工作程序及責(zé)任第八條信息披露前，需嚴(yán)格遵循以下審查程序：1.信息提供部門負(fù)責(zé)人需認(rèn)真核對相關(guān)信息資料并簽字確認(rèn)；2.辦公室主任進(jìn)行合規(guī)性審查并簽字；3.理事長（或授權(quán)人）最終簽發(fā)。第九條理事長擁有以本社名義進(jìn)行信息披露的權(quán)限。第十條對于信息披露的疑問，相關(guān)部門應(yīng)及時向辦公室主任咨詢，或通過其向監(jiān)管機(jī)構(gòu)咨詢。對于不確定是否需要披露的事項，應(yīng)提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后決定。所有公開披露的信息，均需在第一時間報送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第十一條辦公室主任職責(zé)：1.作為本社與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的文件，組織完成其布置的任務(wù)；2.協(xié)調(diào)和組織信息披露工作，包括建立相關(guān)制度、明確各部門職責(zé)及保密責(zé)任等；3.負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的溝通，接待來訪、解答咨詢、聯(lián)系股東及理事等；4.確保其他機(jī)構(gòu)及個人不干預(yù)其依法依規(guī)進(jìn)行信息披露的工作。第十六條理事責(zé)任：本社理事會全體成員對信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性及完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。第二十六條本社應(yīng)在半年度報告經(jīng)理事會審議后，于指定工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，并經(jīng)審核后在《眉山日報》上刊登摘要，同時將正文及摘要存放于本社辦公室備查。第六章臨時報告第二十七條股東大會召開前，本社應(yīng)以公告方式通知股東，并詳細(xì)披露會議時間、地點、方式及提案內(nèi)容等。會議結(jié)束后，應(yīng)及時將決議及公告文稿報送監(jiān)管機(jī)構(gòu)并存檔。第二十八條接收、捐贈資產(chǎn)等事項應(yīng)在實施日起三十個工作日內(nèi)進(jìn)行信息披露。第二十九條其他重大事件（如重大法律訴訟、理事會/監(jiān)事會人員變動、高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等）亦需及時披露。第三十條本社應(yīng)密切關(guān)注媒體報道，對可能對本社正常經(jīng)營及業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響的信息，應(yīng)及時發(fā)布澄清公告。第七章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對外披露的所有文件均需建立專卷存檔保管，包括但不限于股東大會、理事會、監(jiān)事會文件及信息披露文件等。第八章信息保密第三十