開放式證券投資基金合同三篇

開放式證券投資基金合同三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________本開放式證券投資基金合同（以下簡稱“本合同”）由基金管理人與基金份額持有人簽訂，并于簽署之日起生效。第一條定義與解釋1.1本合同中的下列詞匯，除上下文另有所指外，具有以下含義：（1）基金管理人：指依法設(shè)立并負(fù)責(zé)管理基金的投資管理有限公司。（2）基金托管人：指依法選定，負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。（3）基金：指由基金管理人根據(jù)本合同設(shè)立的，向投資者募集資金，采用集合方式進(jìn)行證券投資的基金。（4）基金份額：指投資者按照本合同約定購買基金份額后所擁有的基金資產(chǎn)份額。（5）基金份額持有人：指購買并持有基金份額的投資者。（6）合同生效日：指本合同經(jīng)基金管理人和基金份額持有人簽署，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起生效的日期。1.2本合同中未定義的詞匯，應(yīng)具有通常的含義，且符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二條基金的基本情況2.1基金的名稱：____________________。2.2基金的類型：____________________。2.3基金的運(yùn)作方式：____________________。2.4基金的募集范圍：____________________。2.5基金的募集期限：____________________。2.6基金的投資目標(biāo)：____________________。2.7基金的投資范圍：____________________。2.8基金的投資策略：____________________。2.9基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：____________________。第三條基金份額的募集與購買3.1基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起開始募集基金，募集期限內(nèi)接受投資者認(rèn)繳。3.2投資者購買基金份額，應(yīng)按照基金管理人確定的認(rèn)購價(jià)格和方式進(jìn)行。3.3基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額的募集情況，按照約定向基金份額持有人分配基金份額。3.4基金份額持有人購買基金份額后，享有基金的收益分配權(quán)、參與決策權(quán)和其他合法權(quán)益。第四條基金份額的贖回與轉(zhuǎn)讓4.1基金份額持有人可在合同約定的贖回時(shí)間內(nèi)，向基金管理人提出贖回申請(qǐng)。4.2基金管理人應(yīng)按照約定的贖回價(jià)格和方式，支付贖回款項(xiàng)。4.3基金份額持有人可依法將其持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給其他投資者。4.4基金管理人應(yīng)協(xié)助基金份額持有人完成基金份額的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第五條基金的管理與托管5.1基金管理人應(yīng)履行基金管理職責(zé)，按照基金合同的約定，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。5.2基金托管人應(yīng)履行基金托管職責(zé)，保證基金資產(chǎn)的安全。5.3基金管理人應(yīng)定期向基金托管人基金投資組合、資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)資料。5.4基金托管人應(yīng)定期向基金管理人基金資產(chǎn)的保管報(bào)告。第六條基金的費(fèi)用與收益分配6.1基金管理人、基金托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，向基金收取管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。6.2基金收益分配方式如下：（1）封閉期內(nèi)，基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；（2）封閉期后，基金收益分配方式可以為現(xiàn)金分紅或紅利再投資。6.3基金管理人應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向基金份額持有人支付收益分配款項(xiàng)。第七條合同的解除與終止7.1在合同期限內(nèi)，基金管理人、基金托管人不得提前解除或終止本合同。7.2有下列情形之一的，本合同自行終止：（1）基金存續(xù)期屆滿；（2）基金份額持有人全部贖回其持有的基金份額；（3）基金管理人、基金托管人協(xié)商一致解除本合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.3合同解除或終止后，基金管理人、基金托管人應(yīng)按照合同約定，處理與基金相關(guān)的剩余事宜。第八條違約責(zé)任8.1基金管理人、基金托管人違反本合同的約定，導(dǎo)致基金份額持有人損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2基金份額持有人違反本合同的約定，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條爭議解決9.1因本合同引起的爭議，各方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟?！逗贤泛贤幪?hào)：____________第二章服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量與費(fèi)用10.1服務(wù)內(nèi)容：基金管理人應(yīng)向基金份額持有人以下服務(wù)：（1）基金的投資管理；（2）基金資產(chǎn)的托管；（3）基金份額的登記與交易；（4）基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露；（5）基金份額持有人的客戶服務(wù)；（6）其他與基金管理相關(guān)的事務(wù)。10.2服務(wù)數(shù)量：基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，適當(dāng)數(shù)量的投資管理服務(wù)。10.3服務(wù)質(zhì)量：基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，保證服務(wù)質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。10.4費(fèi)用：基金管理人、基金托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，向基金收取管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。10.5支付：基金份額持有人應(yīng)按照基金合同的約定，按時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。第三章交付及驗(yàn)收11.1基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人交付基金資產(chǎn)。11.2基金份額持有人應(yīng)按照基金合同的約定，接收并驗(yàn)收基金資產(chǎn)。11.3基金管理人、基金托管人應(yīng)共同辦理基金資產(chǎn)的交付和驗(yàn)收手續(xù)。第四章違約責(zé)任12.1基金管理人、基金托管人違反本合同的約定，導(dǎo)致基金份額持有人損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2基金份額持有人違反本合同的約定，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。12.3基金管理人、基金托管人未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致基金運(yùn)作出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五章知識(shí)產(chǎn)權(quán)13.1基金管理人、基金托管人應(yīng)尊重彼此的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等權(quán)利。13.2基金管理人、基金托管人應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)秘密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第六章合同變更與解除14.1基金管理人、基金托管人協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。14.2基金管理人、基金托管人未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，可以解除本合同。14.3基金管理人、基金托管人因法律法規(guī)變化，需要變更或解除本合同的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第七章雙方權(quán)利與義務(wù)15.1基金管理人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照基金合同的約定，管理基金的投資；（2）按照基金合同的約定，向基金份額持有人支付收益分配款項(xiàng)；（3）按照基金合同的約定，履行信息披露義務(wù)；（4）按照基金合同的約定，處理基金的運(yùn)作事務(wù)；（5）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利與義務(wù)。15.2基金托管人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照基金合同的約定，保管基金資產(chǎn)；（2）按照基金合同的約定，向基金管理人基金資產(chǎn)的保管報(bào)告；（3）按照基金合同的約定，協(xié)助基金管理人處理基金的運(yùn)作事務(wù)；（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利與義務(wù)。15.3基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照基金合同的約定，支付基金費(fèi)用；（2）按照基金合同的約定，享有基金收益分配權(quán)；（3）按照基金合同的約定，參與基金的決策；（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利與義務(wù)。第八章爭議解決16.1因本合同引起的爭議，各方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。16.2本合同爭議解決適用中華人民共和國法律。第九章保密條款17.1基金管理人、基金托管人應(yīng)對(duì)本合同的簽訂、履行等情況保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。17.2基金管理人、基金托管人應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)秘密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。17.3本合同保密條款在任何情況下均有效，無論本合同是否變更、解除或終止。《合同篇二》《合同篇三》合同編號(hào)：____________《合同篇三》第一章合作宗旨與目標(biāo)1.1合作宗旨：本合同旨在明確基金管理人（以下簡稱“管理人”）與基金托管人（以下簡稱“托管人”）之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確?；鸱蓊~持有人的合法權(quán)益，規(guī)范基金的運(yùn)作管理，促進(jìn)基金的持續(xù)發(fā)展。1.2合作目標(biāo)：雙方共同致力于基金的安全、合規(guī)、高效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，為基金份額持有人優(yōu)質(zhì)的投資服務(wù)。第二章基金的設(shè)立與管理2.1基金設(shè)立：本基金由管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同約定設(shè)立，并向托管人委托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。2.2基金管理：管理人應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金投資管理職責(zé)，制定和執(zhí)行投資策略，確?；鹳Y產(chǎn)的合理運(yùn)用。2.3基金托管：托管人應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金資產(chǎn)的保管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整。第三章服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)3.1服務(wù)內(nèi)容：管理人應(yīng)向托管人基金投資管理服務(wù)，包括投資決策、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。托管人應(yīng)向管理人資產(chǎn)托管服務(wù)，包括資產(chǎn)保管、結(jié)算、清算等。3.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)按照基金合同的約定，履行各自職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和投資者利益。第四章費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用：雙方應(yīng)按照基金合同的約定，收取和管理基金相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)等。4.2支付：基金份額持有人應(yīng)按照基金合同的約定，按時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。管理人應(yīng)按照約定向托管人支付托管費(fèi)用。第五章交付、驗(yàn)收與保管5.1交付：管理人應(yīng)按照基金合同的約定，向托管人交付基金資產(chǎn)。5.2驗(yàn)收：托管人應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保資產(chǎn)的完整性和合規(guī)性。5.3保管：托管人應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行安全保管，確保資產(chǎn)的安全性和保密性。第六章違約責(zé)任與爭議解決6.1違約責(zé)任：雙方違反合同約定，導(dǎo)致對(duì)方或基金份額持有人損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2爭議解決：雙方因履行合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七章權(quán)利與義務(wù)7.1雙方權(quán)利：雙方有權(quán)按照合同約定，行使各自的權(quán)利，包括但不限于委托管理、托管、監(jiān)督、收益分配等。7.2雙方義務(wù)：雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自的義務(wù)，包括但不限于服務(wù)、支付費(fèi)用、保密等。第八章合同的變更、解除與終止8.1變更：雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。8.2解除：合同一方未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，可以解除合同。8.3終止：合同期限屆滿或者合同約定的其他終止條件出現(xiàn)時(shí)，合同終止。第九章簽署與生效9.1簽署：本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。9.2生效：本合同經(jīng)雙方簽署后，對(duì)雙方具有法律約束力?！逗贤泛?/p>