中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

陜西恒達(dá)律師事務(wù)所簡介一、概況

陜西恒達(dá)律師事務(wù)所由西安市有突出貢獻(xiàn)的法律專家、陜西省和西安市首屆十佳律師陳貞學(xué)先生帶領(lǐng)一大批優(yōu)秀的法律精英于1993年成立，建所以來該所以"志恒業(yè)久，人達(dá)事成"為信念，以"盡心盡力，盡職盡責(zé)，對己負(fù)責(zé)，對人負(fù)責(zé)"為宗旨，不斷以努力奮進(jìn)的工作態(tài)度，扎實(shí)有效的工作方式在各方面取得了優(yōu)異成績，已成為知名律師事務(wù)所之一。二、特點(diǎn)?輝煌的榮譽(yù)本所自建所以來，連續(xù)被評為西安市律師事務(wù)所優(yōu)質(zhì)服務(wù)競賽標(biāo)兵所、司法行政系統(tǒng)律師先進(jìn)單位、人民群眾滿意的律師事務(wù)所、人民滿意的政法單位；陜西省先進(jìn)律師事務(wù)所，并榮立集體三等功。多次被授予陜西省和西安市文明律師事務(wù)所，共獲得三十余項(xiàng)榮譽(yù)，本所為全國律師事務(wù)所500強(qiáng)之一，全國建筑企業(yè)法律聲援團(tuán)成員等獎(jiǎng)項(xiàng)。根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的來源，我們將中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)因和外因。圖四：中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)類型（二）公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn)（四）企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn),B.（三）根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，抓住防范和控制重點(diǎn)。公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn),C.隨著勞動(dòng)法制的不斷健全完善、職工法律意識的提高及人才流動(dòng)的增多等因素，對企業(yè)勞動(dòng)制度的要求也越來越高。3、掛名股東（隱名）問題：管理股、實(shí)股、虛股、紅利股企業(yè)對法律事務(wù)的投入不足。在防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)過程中，企業(yè)必須結(jié)合實(shí)際抓住工作重點(diǎn)，才不會(huì)避重就輕，造成顧此失彼。三、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和應(yīng)對勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn),D.（三）勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)圖四：中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)類型在防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)過程中，企業(yè)必須結(jié)合實(shí)際抓住工作重點(diǎn)，才不會(huì)避重就輕，造成顧此失彼。在諸多的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中，常見的法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為以下幾種：即：公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn),（五）健全勞動(dòng)人事制度。正因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)的巨大價(jià)值，加之企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄，造成企業(yè)面臨著十分復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著勞動(dòng)法制的不斷健全完善、職工法律意識的提高及人才流動(dòng)的增多等因素，對企業(yè)勞動(dòng)制度的要求也越來越高。圖四：中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)類型（六）知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)3、掛名股東（隱名）問題：管理股、實(shí)股、虛股、紅利股另外，企業(yè)內(nèi)部法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)職能部門的人員，其職能、權(quán)力往往存在一定的局限，這決定了他們有時(shí)難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。陜西恒達(dá)律師事務(wù)所簡介圖一：中小企業(yè)七類法律風(fēng)險(xiǎn)所占比例對比企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：注：圖中字母分別代表：A.企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：?扎實(shí)的功底多次支持召開大型法學(xué)會(huì)議，每周六是所里規(guī)定的集體學(xué)習(xí)時(shí)間，我們不斷邀請各方面的教授來所講課，不斷加強(qiáng)律師的法律功底。選派律師赴、新加坡、歐洲、澳洲、、韓國學(xué)習(xí)、交流，赴日留學(xué)的律師學(xué)成回所，可以高效地為外資企業(yè)，個(gè)人在華商務(wù)提供全方位服務(wù)。為開展涉外業(yè)務(wù)，促進(jìn)貿(mào)易、打開了迅捷、安全的通道。?專業(yè)的服務(wù)本所共設(shè)建筑房地產(chǎn)事務(wù)部、民刑事務(wù)部、企業(yè)改制事務(wù)部、金融事務(wù)部、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)部五部門，聚集了一大批這些領(lǐng)域的專家和學(xué)者，他們專業(yè)知識扎實(shí)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技術(shù)純熟、服務(wù)理念先進(jìn)，是不可多得法律精英。另外在證券期貨、公司實(shí)務(wù)、國際貿(mào)易、方面我們均有良好的業(yè)績。尤其在知識產(chǎn)權(quán)、中介交易、房地產(chǎn)、建筑工程專業(yè)有獨(dú)特的專長。中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀在諸多的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中，常見的法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為以下幾種：即：A.企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn),B.公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn),C.勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn),D.企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn),E.簽訂履行合同法律風(fēng)險(xiǎn),F.知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn),G.行政管理法律風(fēng)險(xiǎn)。七類企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)所占比例，排在前三位的分別是簽訂履行合同法律風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)（如圖一）。圖一：中小企業(yè)七類法律風(fēng)險(xiǎn)所占比例對比注：圖中的字母分別代表：A.企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn),B.公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn),C.勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn),D.企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn),E.簽訂履行合同法律風(fēng)險(xiǎn),F.知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)1[2],G.行政管理法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)設(shè)立是所有創(chuàng)業(yè)者都要經(jīng)歷的第一步，是企業(yè)發(fā)展的起點(diǎn)和根基，其重要性不言而喻。企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：1、出資不到位，者不向企業(yè)投入正常生產(chǎn)經(jīng)營所必需的流動(dòng)資金，出現(xiàn)虛假出資、抽逃注冊資金和不適當(dāng)履行出資等情況，導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)行啟動(dòng)上存在風(fēng)險(xiǎn)。2、出資人不明，這種情況往往發(fā)生于家族企業(yè)，公司財(cái)產(chǎn)與家庭財(cái)產(chǎn)混同，公司在法律上喪失獨(dú)立人格，股東承擔(dān)連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；3、掛名股東（隱名）問題：管理股、實(shí)股、虛股、紅利股（二）公司治理中的法律風(fēng)險(xiǎn)1、控制權(quán)問題2、監(jiān)督權(quán)行使（三）勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)圖二：中小企業(yè)各類勞動(dòng)爭議法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量對比注：圖中字母分別代表：A.拖欠職工工資糾紛；B.解除勞動(dòng)合同糾紛；C.繳納社會(huì)待遇糾紛；D.不簽訂勞動(dòng)合同糾紛；E.工傷待遇糾紛。（四）企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀：中小企業(yè)在其發(fā)展過程中還會(huì)經(jīng)常面臨困難，既難以通過貸款方式獲得，又難以達(dá)到通過資本市場的高門檻。在缺乏正規(guī)、有效渠道的情況下，往往通過民間借貸、集資、違規(guī)借貸等方式籌資，這就必然形成法律風(fēng)險(xiǎn)。1、盲目隨意擔(dān)保2、高利貸、擔(dān)保公司3、非法集資、非法吸收公眾存款4、違規(guī)騙貸、騙保（五）簽訂履行合同法律風(fēng)險(xiǎn)1、合同主體不適格2、合同內(nèi)容不明晰3、違約風(fēng)險(xiǎn)（六）知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)圖四：中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)類型注：圖中字母分別代表：A.專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，B.著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),C.品牌侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),D.商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)“三流企業(yè)賣力氣，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣技術(shù)，超一流企業(yè)賣專利”，知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，是企業(yè)最為重要的經(jīng)濟(jì)資源。正因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)的巨大價(jià)值，加之企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄，造成企業(yè)面臨著十分復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。（七）行政管理法律風(fēng)險(xiǎn)二、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的來源，我們將中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)因和外因。（一）內(nèi)因1.企業(yè)經(jīng)營者法律意識淡薄。2.企業(yè)內(nèi)部管理制度不完善。3.企業(yè)重大決策缺少科學(xué)論證和民主程序。4.企業(yè)對法律事務(wù)的投入不足。（二）外因1.經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。2.法律的影響。3.國家機(jī)關(guān)的影響。4.其他市場主體的違約和侵權(quán)三、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和應(yīng)對（一）強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)營者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識，同時(shí)培養(yǎng)員工的法制觀念。（二）完善以合同管理、商業(yè)秘密及知識產(chǎn)權(quán)管理、授權(quán)管理為核心的企業(yè)規(guī)章制度。

（三）根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，抓住防范和控制重點(diǎn)。不同類型的企業(yè)，在防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中，有不同的工作重點(diǎn)。比如生產(chǎn)型企業(yè)與銷售型企業(yè)，在有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中，前者更加注重知識產(chǎn)權(quán)管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)等，后者更加注重合同管理、客戶資料的保密和銷售網(wǎng)絡(luò)的完善等。在防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)過程中，企業(yè)必須結(jié)合實(shí)際抓住工作重點(diǎn)，才不會(huì)避重就輕，造成顧此失彼。（四）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核。

企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，同企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營密切機(jī)關(guān)，也是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，切實(shí)做到事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督，才能有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。（五）健全勞動(dòng)人事制度。

隨著勞動(dòng)法制的不斷健全完善、職工法律意識的提高及人才流動(dòng)的增多等因素，對企業(yè)勞動(dòng)制度的要求也越來越高。

（六）充分利用社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等社會(huì)資源。

對于一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)而言，要有效防范運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)，自身必須擁有精通法律、財(cái)務(wù)、運(yùn)營的管理人才。另外，企業(yè)內(nèi)部法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)職能部門的人員，其職能、權(quán)力往往存在一定的局限，這決定了他們有時(shí)難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在