期貨從業(yè)資格考試試題及答案

期貨從業(yè)資格考試試題及答案

[2022最新版]

1.關(guān)于交叉套期保值，以下說法正確的是（）o

A.交叉套期保值一般難以實(shí)現(xiàn)完全規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.交叉套期保值不會(huì)影響期貨市場的流動(dòng)性

C.只有股指期貨套期保值存在交叉套期保值

D.交叉套期保值將會(huì)增加預(yù)期投資收益

【答案】A

2.對(duì)于商品期貨合約，以下表述正確的是（）。

A.每手合約的最小變動(dòng)值二最小變動(dòng)價(jià)義合約價(jià)值

B.每手合約的最小變動(dòng)值二最小變動(dòng)價(jià)X報(bào)價(jià)單位

C.每手合約的最小變動(dòng)值;交易單位X最小變動(dòng)價(jià)

D.每手合約的最小變動(dòng)值=最小變動(dòng)價(jià)X合約乘數(shù)

【答案】C

3.對(duì)買入套期保值而言，基差走弱，套期保值效果是（）。（不

計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.不完全套期保值，且有凈盈利

B.不能確定，還要結(jié)合價(jià)格走勢來判斷

C.期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧相抵，實(shí)現(xiàn)完全套期保值

D.不完全套期保值，且有凈損失

【答案】A

4.外匯看漲期權(quán)的多頭可以通過()的方式平倉。

A.賣出同一外匯看漲期權(quán)

B.買入同一外匯看漲期權(quán)

C.買入同一外匯看跌期權(quán)

D.賣出同一外匯看跌期權(quán)

【答案】A

5.我國的期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入

()，并繳納會(huì)員費(fèi)。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】D

6.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方

案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于

()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】A

7.期貨公司擬免除()的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】D

8.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作

日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨市場監(jiān)控中心

【答案】C

9.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）

情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)

相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實(shí)。

A.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

C.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】D

10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，

應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（）,結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)

營活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.客戶資產(chǎn)

D.營業(yè)場所和設(shè)施

【答案】C

11.若其他條件不變，銅消費(fèi)市場不景氣，上海期貨交易所銅期

貨價(jià)格（）o

A.將隨之上升

B.將隨之下降

C.保持不變

D.變化方向無法確定

【答案】B

12.滬深300股指期貨合約在最后交易日的漲跌停板幅度為

（）。

A.上一交易日收盤價(jià)的±20%

B.上一交易日收盤價(jià)的±10%

C.上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%

D.上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%

【答案】D

13.某公司向一家糖廠購入白糖，成交價(jià)以鄭州商品交易所的白

糖期貨價(jià)格作為依據(jù)，這體現(xiàn)了期貨交易的（）功能。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

C.資源配置

D.成本鎖定

【答案】A

14.某投資公司持有的期貨組合在置信度為98%,期貨市場正常

波動(dòng)情況下的當(dāng)時(shí)VaR值為1000萬元。其含義是（）o

A.該期貨組合在本交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是98%

B.該期貨組合在本交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是2%

C.該期貨組合在下一交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是

98%

D.該期貨組合在下一交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是

2%

【答案】C

15.下達(dá)交易指令時(shí)，不需指明具體價(jià)位的指令是（）o

A.觸價(jià)指令

B.止損指令

C.停止限價(jià)指令

D.市價(jià)指令

【答案】D

16.非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)

準(zhǔn)，客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告

D.向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告

【答案】B

17.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】B

18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟

件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】C

19.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法

違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（

A.向獨(dú)立董事和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

C.向總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

D.向董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】D

20.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括

（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】D

21.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證交易數(shù)據(jù)傳送

的（）和獨(dú)立。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

【答案】D

22.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括

（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】B

23.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)

當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.其本人

【答案】B

24.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券等證券

委托時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.轉(zhuǎn)讓

B.非交易過戶

C.抵押

D.質(zhì)押

【答案】B

25.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司

應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】C

26.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）o

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】C

27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的

機(jī)構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

28.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求

購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在

滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.拒絕

B.可以

C.暫緩

D.應(yīng)當(dāng)

【答案】B

29.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投

資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，并具有（）年以上投資管理、投資

研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

30.期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)

做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司

（）應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.董事長

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理

【答案】B

31.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，

期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】B

32.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）

提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】C

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.開博制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】B

34.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)

定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨交易所

B.會(huì)員

C.客戶

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】B

35.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】A

36.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）。

A.清理組

B.處理組

C.終止組

D.清算組

【答案】D

37.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以

從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】A

38.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)

致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)擴(kuò)大的損失，下列說法正確的是（）。

A.由客戶承擔(dān)損失

B.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】B

39.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的

后果由期貨公司承擔(dān)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易價(jià)差損失或者交易

結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

B.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公

司承擔(dān)

C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)

足或者賠償直接損失

D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承

擔(dān)

【答案】B

40.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形

式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.面談

C.書面

D.電話

【答案】C

41.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?/p>

貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理管理交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

42.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取

合理的緊急措施造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】C

43.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)

務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

44.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）

提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】C

45.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期

貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.期貨公司

B,期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

31.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

32.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有（）

權(quán)利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.申訴

【答案】D

33.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金

出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償

的投資者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】C

34.會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立，

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東大會(huì)

【答案】A

35.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間

可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理，不同客戶之

間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

【答案】C

51.有權(quán)指定交割倉庫的是（）o

A.期貨交易所

B,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

52.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保險(xiǎn)基金不足

補(bǔ)償?shù)?，（）o

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

D.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

【答案】D

53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.民事制裁

B.行政處分

C.紀(jì)律懲戒

D.刑事制裁

【答案】C

54.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

警結(jié)束的條件是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)