齊魯股權(quán)托管交易中心規(guī)則制度匯編（試行版）

（試行版第一 總第一條為規(guī)范非上市股份有限公司（）股權(quán)在齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌）第二條參與市場(chǎng)股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)業(yè)務(wù)的掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)和合格投資人應(yīng)遵守自愿、第三條齊魯股交中心根據(jù)山東省金融工作辦公室的授權(quán)，實(shí)行自律性管理，對(duì)股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓 第二 股權(quán)掛第六條20%。 第八 （四第九條公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股權(quán)按《公司法》及齊魯股交中第三 中介機(jī)第十 （一）（二）（三）（四）第十一條（一）（二）（五）（六）（七）第十二 （一）（二）（三）（四）（五）（六）第十三 （二）（三）（四）（五）（六）（七）第十四條中介機(jī)構(gòu)為公司提供推薦、法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他服務(wù)，應(yīng)對(duì)其出具的相第十??條推薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)從事公司股權(quán)掛牌業(yè)務(wù)，須向齊第十六條（一）（二）（三）（四） 第四 定向私 第十九 第二十 第二十一 第二十三 第五 合格投資第二十四 （一）（二）（三）（五） 第二十六條齊魯股交中心為投資者辦理開(kāi)戶、股權(quán)帳戶注冊(cè)資料變更、帳戶卡掛失與補(bǔ)辦、第六 股權(quán)轉(zhuǎn)第二十七條第二十八條第二十九條合格投資人轉(zhuǎn)讓掛牌公司股權(quán)，應(yīng)在齊魯股交中心指定的第三方銀行開(kāi)設(shè)資金賬第三十條掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)嚴(yán)格按照齊魯股交中心掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。第三十一條9:3011:30，13:0015:00。第三十二條第三十三 第三十四 掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓暫停期間，掛牌公司至少應(yīng)每隔30日披露一次重大事項(xiàng)的進(jìn) 第七 信息披 第四十一 第四十三 第四十四 第八 風(fēng)險(xiǎn)防范與措 第九 違規(guī)處 （一）（二）（三）（四）（五） （一）（二）（三）（四） （一）（二）（三）（四）（五） （一）（二）（三）（四） （一）（二）（三）（四）第??十六條中介機(jī)構(gòu)、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和投資者參與掛牌公司股權(quán)第十 附第??十七 第??十八 第一 總 第二 第二 申請(qǐng)人須具備的條第一節(jié) 第二節(jié) （一）3004000（二）100200020%。第十一條申請(qǐng)人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在所有重大第三節(jié)第十二條申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家第十三條申請(qǐng)人依法納稅，享受的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)成第十四條申請(qǐng)人及其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公第十??條申請(qǐng)人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向第十六條申請(qǐng)人具有嚴(yán)格的資金管理制度，不存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的第十七條申請(qǐng)人的公司章程須明確對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，不存在為控股股東、實(shí)第十八條申請(qǐng)人內(nèi)部控制制度健全，能夠合理保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法第十九條申請(qǐng)人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董第二十條申請(qǐng)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資第四節(jié)第二十一 （四）（五）（六） 第二十三條 申請(qǐng)人私募資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，募投項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及法律行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定募集資金數(shù)額和募投項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模財(cái)務(wù)狀況技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。第二十四 第三 掛牌工作程 第二十六 第二十八 齊魯股交中心在收到掛牌申報(bào)材料后進(jìn)行預(yù)審，并由齊魯股交中心專(zhuān)家審核委 第四 附第三十二 第三十三 第一 總第一 第七 齊魯股交中心對(duì)掛牌公司規(guī)范治理、信息披露以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督第八 第二 公司治理結(jié) 第十一 第十三條掛牌公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的第十四條 第十七條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與股東特別是中小股東的溝通和交流，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的股東咨詢(xún)電話，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題，增進(jìn)股東對(duì)公司的了解和認(rèn)同。第三 控股股東和實(shí)際控制第十八條第十九條掛牌公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰。生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的第二十條掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的第二十一條掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重（一）（二）（三）（四）（五）（六）第四 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 第二十六條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在違反法律法規(guī)的行為，已經(jīng)或可能第二十七條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理公司信息披露事務(wù)，籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議第二十八條董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等有關(guān)會(huì)議，查閱第五 關(guān)聯(lián)交易和重大擔(dān) 第三十 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審議權(quán)限第三十一條掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)人的基本情第三十二條掛牌公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、公司章程履行相關(guān)程序，由董事第六 定向私第三十三 （一）（三）200 第三十六 第七 信息披第三十七條掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人和其他信息披露義第三十八條掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及齊魯股交中心的規(guī)定履第三十九條掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證臨時(shí)公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并第四十條掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確公司及相關(guān)人員的信息披露職責(zé)和保密第四十一條掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度及相關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定，建立第八 股權(quán)轉(zhuǎn)第四十二 （一）（二）（三）（四）第四十三條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間、數(shù)量及方式受到有關(guān)法律法規(guī)及齊魯股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則限制的，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。 規(guī)定暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓期限的，掛牌公司應(yīng)在暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓情形消除后2個(gè)工作日內(nèi)，向齊魯股第四十七條掛牌公司發(fā)生下列事項(xiàng)之一時(shí)，應(yīng)向齊魯股交中心申請(qǐng)終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)齊魯股（一）（二）（三）（四）（五）第四十八 第九 監(jiān)督管第四十九 （一）（二）（四） （一）（二）（三）（四）（五） （一）（二）（三）（四）第十 附第??十二 第??十三 第一 總第一條為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)服務(wù)行為，提高中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)地開(kāi)展工第二條中介機(jī)構(gòu)從事公司股權(quán)掛牌相關(guān)中介業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和齊魯股權(quán)第三條本規(guī)則所稱(chēng)中介機(jī)構(gòu)，是指在齊魯股交中心從事業(yè)務(wù)的推薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律第二 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條第四 （一）（二）（三）（四） （二）（三）（四）（五）（六）（七） （二）（三）（四）（五） （二）（三）（四）第三 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程第八 （一）（二）（三）（四）（五）（六） （一）（二）（三）（四）（五）第十二 中介機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，齊魯股交中心不予辦理業(yè)務(wù)資格（一）（二）（三）（四）第四 中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義第十三 中介機(jī)構(gòu)擁有如下基本權(quán)利（一）（二）（三）（四）第十四 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)如下基本義務(wù)（一）（二）（三）第十??條 推薦機(jī)構(gòu)在享受第十三條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十四條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)在公司掛牌前履行下列職責(zé)：（四（七）（八）第十六條公司掛牌期間，推薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。在公司掛牌的當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三（二）（三）（七）第十七條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所在享受第十三條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)第十四條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)在公司掛牌期間，提供下列服務(wù)：（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）第十八條 律師事務(wù)所在享受第十三條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)第十四條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，在公司股權(quán)掛牌期間，提供下列服務(wù)：（二）（三）（四）（五）（六）（七）第五 日常管 第二十 第二十一 （一）（二）（三）（四）3（五）第二十二條機(jī)構(gòu)代表在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果，不再具有履職能力，或者第二十三條齊魯股交中心對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力和服務(wù)情況實(shí)行考核制度，如考核分?jǐn)?shù)過(guò)（一）（二）（三）（四）（五） （一）（二）（三）（五）（六）（七）第二十六條10第二十七條41630第二十八條第二十九條中介機(jī)構(gòu)在被暫停業(yè)務(wù)資格期間和被取消業(yè)務(wù)資格后，不得在齊魯股交中心開(kāi)展第三十條中介機(jī)構(gòu)由于經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化不再具備業(yè)務(wù)資格條件，但不影響正常經(jīng)營(yíng)的，齊第三十一條第六 其 第七 附第三十四 第三十?? 第一 總 第二 第三 第四條掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循公平、公正的原則。投資人轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法第??條掛牌公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓采取轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商定價(jià)、配號(hào)點(diǎn)選、網(wǎng)上協(xié)議轉(zhuǎn)讓的非標(biāo)準(zhǔn)化、非第六 第七 第二 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時(shí) 第十一 第三 股權(quán)轉(zhuǎn)第一節(jié) 第十三 第十四 第十?? 第十六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價(jià)的±20%，掛牌公司第二節(jié) 第三節(jié)委托 第二十一 1第二十四 第四節(jié)第二十?? （一）（三） 第五節(jié) 第四 其他轉(zhuǎn)讓事第三十四 第五 轉(zhuǎn)讓信第三十七 第三十八 第六 轉(zhuǎn)讓異常情況處 （一）（二）（三）（四）（五） 第七 清算交 第四十?? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交收日為每個(gè)轉(zhuǎn)讓T日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“T日，T日最終交收時(shí)點(diǎn)為15:00。第四十八條對(duì)TT第八 附 第??十 第??十二 “第??十三 第??十四 第一 總 第?? 第六 第七 第二 掛牌信息披第八 第三 定期報(bào)第十 掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告，掛牌公司可自愿編制并披露季度第十一 年度報(bào)告、半年度報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容（一）（二）（三）（四）（五）（八） （一）（二）（三） （一）（二）審計(jì)報(bào)告書(shū)（如適用（三）（四）第十六條掛牌公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)過(guò)第十七條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面第四 臨時(shí)報(bào) （一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）（十一）第十九 披露的董事會(huì)決議公告包括但不限于下列內(nèi)容（一）（二）（三）（四）（五）（六） （一）（二）（三）（四）（五）第二十一條掛牌公司在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以公告第二十二條掛牌公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束之日起兩個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面或電子文檔的（一）（四）；（六） 第五 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)掛牌公司信息披露的督第二十四條推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)至少配備具有會(huì)計(jì)和法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)人員各一名，負(fù)責(zé)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)第二十??條推薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存第六 信息披露的監(jiān)第二十六 第二十七 （一）（二）（三）（四）（五）第七 附第三十 本規(guī)則由齊魯股交中心負(fù)責(zé)解釋第三十一 第一 總 工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（魯金辦字[2010]150號(hào)）等法規(guī)政策，制定本規(guī)則。 第三 第四 第七 第二 股權(quán)登記業(yè)務(wù)細(xì)第一節(jié) 第九 （一）（二）（三）（五）（六）第十 （一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）（十一）（十二）（十三）（十五）第十一 （一）（二）（三）（四）（五）（六）第十二 托管公司應(yīng)對(duì)上述文件資料及其內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)各項(xiàng)文件均需加蓋單位公章第十三 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲(chǔ)登記的形式辦理第十四 股權(quán)賬戶卡記載下列內(nèi)容（一）（二）（三）（四）（五）第二節(jié)第十?? 第十六 明的號(hào)碼（或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）第十七 股東名冊(cè)的查閱與獲取，目前只限于司法機(jī)關(guān)、政府監(jiān)管部門(mén)以及所屬托管公司第十八 股東名冊(cè)實(shí)行紙質(zhì)文檔和電子文檔的雙備份制度，備份數(shù)據(jù)異地存放第三節(jié)第十九 股權(quán)變更登記包括的種類(lèi)（一）（二）（三）（四）（五）第二十 股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓變更登第二十一 第二十二 第二十三 （二）（三）（四）第二十四 第四節(jié)第二十?? （一）（二）（三）（四）第二十六 （一）（二）（三）（四）（五）第五節(jié) 第二十八 第二十九 （一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）第三十 股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（一）（二）（三）（四）（五）（六）第三十一 第三十?? （一）（二）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)復(fù)印件（加蓋公章（三）（四）（五）（六）第三 股權(quán)管理業(yè)務(wù)細(xì)第一節(jié)第三十六 （一）第三十八 派息時(shí)，托管公司應(yīng)在派息日前3個(gè)工作日內(nèi)將派息款劃入指定銀行賬戶。第二節(jié) 第四十一 （一）（二）（三）（四）（五）第三節(jié)第四十二 （一）（二）（三）（四）第四十三 2 第四節(jié) 第四十六 第五節(jié) 第四十九 第四 附 第??十二 第??十三 第??十四 第一條為明確齊魯股權(quán)托管交易中心（）合格投資人范圍，保護(hù)第二條合格投資人是指具備齊魯股交中心規(guī)定的相關(guān)條件，通過(guò)市場(chǎng)投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)能力綜 第?? 第六 第七條合格投資人提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。開(kāi)立股第八條機(jī)構(gòu)投資人須持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代第九條 自然人投資人須持本人有效身份證明文件等開(kāi)戶注冊(cè)材料到齊魯股交中心柜臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)，交納開(kāi)戶手續(xù)費(fèi)。 第十?? 本規(guī)則由齊魯股交中心負(fù)責(zé)解釋第十六 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行

12本科（含）5250

糾紛,齊魯股交中心及其委托的代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任： □企事業(yè)單位職工□農(nóng)□個(gè)體工商戶□學(xué)生□證券從業(yè)人 □無(wú)業(yè)□其 齊魯股權(quán)托管交易中心合格投資人（機(jī)構(gòu)）□工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照□社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書(shū)□事業(yè)法人成立批文

本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并不保證揭示非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的全部投資風(fēng)險(xiǎn)。故在您參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)前，應(yīng)全投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷是否具備相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 ））第一條為完善齊魯股權(quán)托管交易中心（）審核體系，根據(jù)《齊魯?shù)诙l由齊魯股交中心掛牌業(yè)務(wù)部組織預(yù)審員對(duì)擬掛牌非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申）第三條預(yù)審員組成會(huì)計(jì)組和法律組，申請(qǐng)人的申報(bào)材料上報(bào)齊魯股交中心后，由掛牌業(yè)務(wù)部第四條預(yù)審小組成員各自審核申報(bào)材料，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯總審核意見(jiàn)，提交齊魯股交中心預(yù)第?? （一）（二）（三）（四）第八條第九條預(yù)審員的審核意見(jiàn)經(jīng)齊魯股交中心預(yù)審部務(wù)會(huì)討論后，形成預(yù)審反饋意見(jiàn)書(shū)面材料，第十條收到中介機(jī)構(gòu)的書(shū)面答復(fù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為仍然存在問(wèn)題，可繼續(xù)要求中介機(jī)構(gòu)進(jìn)第十一條預(yù)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步核查并作出的書(shū)面答復(fù)將作為考核中介機(jī)構(gòu)第十二條第十三條第一 總 開(kāi)、公平、公正，提高審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和齊魯股交中心的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 齊魯股交中心設(shè)立專(zhuān)家審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)審委”），依照相關(guān)法律法規(guī)和齊魯股交中心的相關(guān)規(guī)定對(duì)擬在齊魯股交中心掛牌的非上市股份有限公（以下簡(jiǎn)“申請(qǐng)人”）第三 齊魯股交中心在專(zhuān)審委審核意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，按照齊魯股交中心的相關(guān)規(guī)定作出予以核準(zhǔn)第四 專(zhuān)審委通過(guò)專(zhuān)家審核委員會(huì)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)審委會(huì)議”）履行職責(zé)。第?? 第二 專(zhuān)審委組 專(zhuān)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由齊魯股交中心聘任。第七 第八 （二）熟悉股權(quán)掛牌審核工作相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)；（三）（四）（五）第九 （一）（二）（三）（五）第三 專(zhuān)審委職第十 （三）（四）第十一 （一）（二）（七）第十二 第四 專(zhuān)審委會(huì)第十四 齊魯股交中心應(yīng)在專(zhuān)審委會(huì)議召開(kāi)7日前，將會(huì)議通知、掛牌申報(bào)材料及齊魯股交中心的預(yù)審意見(jiàn)送達(dá)參會(huì)專(zhuān)審委委員。第十六條 識(shí)全面審閱并獨(dú)立客觀公正地對(duì)申請(qǐng)人的掛牌申報(bào)材料及齊魯股交中心的預(yù)審意見(jiàn)行審核。 專(zhuān)審委會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成對(duì)申請(qǐng)人股權(quán)掛牌申請(qǐng)的審核意見(jiàn)，并進(jìn)行表決。 數(shù)達(dá)到5票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過(guò)。專(zhuān)審委委員不得棄權(quán)。 第二十二條齊魯股交中心負(fù)責(zé)對(duì)專(zhuān)審委會(huì)議討論情況進(jìn)行記錄。專(zhuān)審委會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)專(zhuān)審委委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見(jiàn)、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿。第二十三條專(zhuān)審委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人股權(quán)掛牌申請(qǐng)?zhí)岢龅膶徍艘庖?jiàn)，齊魯股交中心應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人進(jìn)行書(shū)面反饋。申請(qǐng)人及中介機(jī)構(gòu)根據(jù)反饋情況及時(shí)進(jìn)行進(jìn)一步核查和整改。 經(jīng)出席會(huì)議的5名（含）以上專(zhuān)審委委員同意，可以對(duì)該股權(quán)掛牌申請(qǐng)暫緩表決一次。第五 對(duì)專(zhuān)審委審核工作的監(jiān)第二十??條第二十六條第二十七條在專(zhuān)審委會(huì)議召開(kāi)前，有證據(jù)表明申請(qǐng)人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接第二十八條申請(qǐng)人聘請(qǐng)的推薦機(jī)構(gòu)有義務(wù)督促申請(qǐng)人遵守本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。若有唆使、協(xié)第六 附第二十九 第三十 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行第一章第一條為進(jìn)一步規(guī)范齊魯股權(quán)托管交易中心（）股權(quán)掛牌備案管）第二條擬在齊魯股交中心掛牌的公司（）將掛牌申報(bào)材料報(bào)齊魯股交中心第三條第二章第四 第七 第九條為提高備案工作效率，齊魯股交中心可在將掛牌申報(bào)材料報(bào)市金融辦的同時(shí)，將掛牌第十條第三章第十一 第十二條第一 封面、扉頁(yè)、目錄、釋 第二 申請(qǐng)人應(yīng)在掛牌說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)作“重要聲明 ，第四 第?? 第二 概 “ 第八 第九 第三 風(fēng)險(xiǎn)因 （一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）控制（權(quán)）（十）（十一）（十二）第四 公司的基本情第十二 申請(qǐng)人應(yīng)詳細(xì)披露其歷史沿革第十三 （一）（二）（四）第十四 詳細(xì)披露申請(qǐng)人的組織結(jié)構(gòu) 第五 業(yè)務(wù)和技第二十條第二十一條第二十二條申請(qǐng)人應(yīng)披露其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)占有率、近兩年的第二十三條第二十四條第二十??條申請(qǐng)人應(yīng)披露其擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得情況，特第二十六條申請(qǐng)人應(yīng)披露其主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)，披露技術(shù)來(lái)源、技術(shù)水平、成熟程第二十七條申請(qǐng)人應(yīng)披露其技術(shù)儲(chǔ)備情況，主要包括正在從事的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展情況、擬達(dá)到第六 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交第二十八條申請(qǐng)人應(yīng)披露是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、第二十九條第三十條申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、第三十一條第三十二條第七 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其他核心人第三十三 申請(qǐng)人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他核心人員的簡(jiǎn)要情況第三十四條申請(qǐng)人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或第三十?? 申請(qǐng)人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他核心人員的其他對(duì)外投資情況 第三十八 第三十九 申請(qǐng)人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他核心人員與申請(qǐng)人簽署的協(xié)議第四十 申請(qǐng)人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格 第八 公司治理結(jié)第四十二條申請(qǐng)人應(yīng)披露股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)秘書(shū)制度的建立健全及運(yùn)行情第四十三條申請(qǐng)人應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違第四十四條第四十??條第九 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信 第四十七條第四十八條申請(qǐng)人應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)充分披露報(bào)告期內(nèi)采用的對(duì)公允反映申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況和第四十九條申請(qǐng)人應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行的主要稅收政策、繳納的主要稅種，并按稅種分項(xiàng)說(shuō)第??十條第??十一條申請(qǐng)人最近一年及一期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)（或股權(quán)，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)第??十二條 第??十四條第??十??條第??十六條第十 管理層討論與分第??十七 財(cái)務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括下列內(nèi)容（一）（二）（三）（四）第??十八 盈利能力分析一般應(yīng)包括下列內(nèi)容（一）（二）（三）（四）（五）第??十九 現(xiàn)金流量的分析一般應(yīng)包括下列內(nèi)容（一）（二）（三）第六十條第十一 募集資?運(yùn)第六十一條申請(qǐng)人募集資金應(yīng)當(dāng)圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行投資安排，應(yīng)披露預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額、募第六十二條募集資金用于提升服務(wù)能力、拓展市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、改進(jìn)技術(shù)或管理、改造生產(chǎn)或服務(wù)第十二 業(yè)務(wù)發(fā)展目 第六十四 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)披露募集資金運(yùn)用對(duì)申請(qǐng)人的未來(lái)發(fā)展及在增強(qiáng)成長(zhǎng)性和自主創(chuàng) 第十三 股利分配政第六十八條申請(qǐng)人應(yīng)披露公司股利分配政策，若申請(qǐng)人近兩年存在股利分配的情況，應(yīng)披露第六十九條第十四 其他重要事第七十 第七十二 申請(qǐng)人應(yīng)披露對(duì)外擔(dān)保的情況 第七十?? 申請(qǐng)人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他核心人員涉及刑事訴訟的情況第十五 有關(guān)聲 第八十四 第一 總第一條為規(guī)范齊魯股權(quán)托管交易中心（掛牌公司定向私募行為，第二條本指引所稱(chēng)定向私募指掛牌公司采取非公開(kāi)方式向特定對(duì)象進(jìn)行股權(quán)融資的行為。第三條掛牌公司定向私募應(yīng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，及時(shí)報(bào)備文件并披露信息。第四條 第六 第二 一般規(guī)第七 （一）（二）200（三）200 公司召開(kāi)股東大會(huì)審議定向私募的日期與上述凈資產(chǎn)審計(jì)基準(zhǔn)日間隔不得超過(guò)6個(gè)第三 私募程 第十二 掛牌公司定向私募備案文件包括（一）（三）（四）（五）第十三 定向私募方案應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容（一）（二）（三）（四）（五） 第十八條定向私募實(shí)施并辦理完畢驗(yàn)資后，掛牌公司應(yīng)披露定向私募結(jié)果并申請(qǐng)恢復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn) （一）（二）（三）（四）（五）第二十 出現(xiàn)以下情況時(shí)，公司應(yīng)重新召開(kāi)董事會(huì)（一）（二）（三）第四 信息披 第二十二 （一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）（十一）（十二）（十三）（十四）第二十三條（一）（二）（三）第二十四條2個(gè)工作日內(nèi)披露定向私募督導(dǎo)（一）（二）（三）（四）（六）（七）（八）第五 監(jiān)督管第二十??條第二十六條第二十七條第六 附第二十八 第二十九 第一 總 ）第三 第二 檢查內(nèi)容和方第四 （一）（二）（四）（五）（六）（七）第?? （一）（二）（三）（四）（五）（六）第六 （二）（四）（五）（六）第七 （一）（二）（三）公司的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄及決議文本,（四）（