期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題C卷

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題C卷一、單選題9.()負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.財政部答案：D【解析】財政部負責保障基金財務(wù)（江南博哥）監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。60.下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，錯誤的是()。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣答案：A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。2.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)D.期貨投資咨詢機構(gòu)答案：A【解析】期貨公司的期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。故本題選A選項。18.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲()。A.應(yīng)當視為按市價交易B.可以視為按市價交易C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令D.可以拒絕執(zhí)行答案：A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。10.擔任期貨公司財務(wù)負責人的，應(yīng)當同時具備下列()條件。A.具有大學本科以上學歷、具有會計師以上職稱B.具有期貨從業(yè)人員資格、具有大學本科以上學歷、具有會計師以上職稱C.具有期貨從業(yè)人員資格、具有大學本科以上學歷D.具有期貨從業(yè)人員資格、具有會計師以上職稱答案：B【解析】擔任期貨公司財務(wù)負責人的，應(yīng)當具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（3）具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。故本題選B選項。46.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在()時間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的答案：B【解析】客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。故本題選B選項。26.若有1／3以上的會員聯(lián)名提議，期貨交易所應(yīng)該召開()。A.會員大會B.臨時會員大會C.理事會D.董事會答案：B【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。56.《證券期貨投資者適當性管理辦法》的核心邏輯是()。A.強化投資者的風險意識B.制定產(chǎn)品及服務(wù)的分級標準C.引導經(jīng)營機構(gòu)管理理念進行轉(zhuǎn)變D.經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行科學分類，強化經(jīng)營機構(gòu)的適當性義務(wù)答案：D【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行科學分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”“風險揭示”作為基本的經(jīng)營原則。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風險和收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。20.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是()。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額答案：D【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資立減值準備計提的充足性和合理性、預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明（選項A、B錯誤），并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見：有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額（選項C錯誤，D正確）。故本題選D選項。44.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部答案：A【解析】保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。3.公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由()提名。A.中國證監(jiān)會B.股東大會C.監(jiān)事會D.董事會答案：A【解析】公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名。17.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當()。A.報告期貨交易所B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會答案：C【解析】從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。故本題選C選項。52.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于資產(chǎn)管理計劃的說法，下列錯誤的是()。A.資產(chǎn)管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務(wù)B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以依法設(shè)立資產(chǎn)管理計劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國證監(jiān)會認可的境外金融產(chǎn)品C.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及合同約定的投向和比例進行資產(chǎn)管理計劃的投資運作D.資產(chǎn)管理計劃改變投向和比例的，先按規(guī)定履行合同變更程序，事后取得投資者同意答案：D【解析】《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以依法設(shè)立資產(chǎn)管理計劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國證監(jiān)會認可的境外金融產(chǎn)品。第四十條規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及合同約定的投向和比例進行資產(chǎn)管理計劃的投資運作。資產(chǎn)管理計劃改變投向和比例的，應(yīng)當事先取得投資者同意，并按規(guī)定履行合同變更程序。40.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當向()負責。A.期貨公司董事會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司股東會D.期貨公司總經(jīng)理答案：A【解析】首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。34.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在資產(chǎn)管理計劃成立之日起5個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、驗資報告等材料報()備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算機構(gòu)D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)答案：B【解析】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在資產(chǎn)管理計劃成立之日起五個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。39.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是()。A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同D.期貨經(jīng)紀合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方生效答案：D【解析】ABC選項描述正確，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。《指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。D選項錯誤，期貨經(jīng)紀合同自期貨公司和客戶在合同上簽字之日起生效，向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的備案僅僅是一種程序性行為，而非期貨經(jīng)紀合同的生效要件。故本題選D選項。12.期貨公司應(yīng)當按照()的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A【解析】期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。故本題選A選項。52.期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.1B.5C.3D.2答案：C【解析】期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。28.提出"穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。在嚴格控制風險的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費者提供發(fā)現(xiàn)價格和套期保值功能的商品期貨品種"的是()。A.1999年國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》B.2014年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》C.2007年國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理條例》D.2004年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》答案：D【解析】2004年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出"穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。在嚴格控制風險的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費者提供發(fā)現(xiàn)價格和套期保值功能的商品期貨品種"，"把期貨公司建設(shè)成為具有競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)"。故本題選D選項。52.在重要部門設(shè)立防火墻和門禁制度是內(nèi)控制度()的要求。A.相互制約性B.有效性C.獨立性D.成本效益性答案：C【解析】獨立性標準要求：一是相關(guān)資產(chǎn)分離，自有資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離；二是部門和崗位分離，期貨公司的銷售、研究、決策、執(zhí)行、清算等部門和崗位應(yīng)當適當分離；三是物理隔離，在重要部門設(shè)立防火墻和門禁制度。A項，相互制約性是指在部門與部門、崗位與崗位之間建立一種相互驗證、相互制約的關(guān)系。B項，有效性包括兩層含義：一是內(nèi)控制度本身的有效性。二是內(nèi)控制度要得到有效的執(zhí)行。D項，成本效益性要求期貨公司一要精心選擇控制點，實行有選擇的控制，二要努力減少不必要的各種耗費，三要盡量應(yīng)用科學化的管理方法和新技術(shù)降低成本、提高效率。故本題選C選項。54.期貨從業(yè)人員違反行政監(jiān)管措施的，()可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司董事會答案：B【解析】期貨從業(yè)人員違反行政監(jiān)管措施的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題選B選項。54.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20答案：B【解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。故本題選B選項。42.下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是()。A.應(yīng)當在當日收盤之后提出B.應(yīng)當立即提出C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出答案：C【解析】期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。56.以下不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是()。A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年B.已被期貨公司聘用C.1個月前市場禁入期剛剛屆滿D.2年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰答案：D【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。16.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司的權(quán)力機構(gòu)是()。A.高級管理人員B.股東大會C.監(jiān)事會D.董事會答案：B【解析】《公司法》規(guī)定，股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使職權(quán)。故本題選B選項。41.下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理B.期貨公司應(yīng)當建立規(guī)范、完善的分支機構(gòu)崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作制度C.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理D.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)答案：D【解析】期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。47.未經(jīng)()許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所答案：D【解析】未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。18.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險預(yù)警結(jié)束的條件是()。A.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的B.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警指標的C.風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定指標的D.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的答案：A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。故本題選A選項。38.下列關(guān)于期貨交易者保障基金的說法，不正確的是()。A.期貨交易者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨交易者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨交易者保障基金籌集、管理、使用報告的編報答案：D【解析】D項錯誤，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。故ABC三項正確。故本題選D選項。26.依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門是()。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)答案：C【解析】《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。51.期貨公司首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A.2B.5C.10D.30答案：C【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。13.()應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.期貨公司D.中國證監(jiān)會答案：B【解析】保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。36.期貨公司()向客戶做獲利保證；()在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A.不得；不得B.不得；可以C.可以；不得D.可以；可以答案：A【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。23.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后，應(yīng)當及時在()公示。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會指定報刊C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會網(wǎng)站答案：C【解析】協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。24.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明答案：D【解析】通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。15.期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。A.報告權(quán)B.知情權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.決策權(quán)答案：B【解析】期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。故本題選B選項。3.期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某事業(yè)單位的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)答案：B【解析】根據(jù)《條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券期貨市場禁止進入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。故本題選B選項。30.擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應(yīng)受到的刑罰為()。A.10年以上有期徒刑B.3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.拘役D.3年以下有期徒刑答案：B【解析】《中華人民共和國刑法》未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。20.()是指風險管理公司以確定價格或以點價、均價等方式提供報價并與客戶進行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。A.倉單服務(wù)B.做市業(yè)務(wù)C.合作套保D.基差貿(mào)易答案：D【解析】基差貿(mào)易是指風險管理公司以確定價格或以點價、均價等方式提供報價并與客戶進行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。倉單服務(wù)是指風險管理公司以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單質(zhì)押、約定購回等方式為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。合作套保是指為規(guī)避客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營中的市場風險，風險管理公司為客戶提供套期保值服務(wù)，以抵銷被套期項目全部或部分價格風險的業(yè)務(wù)行為。做市業(yè)務(wù)是指風險管理公司按照交易所相關(guān)規(guī)則，為特定的期貨、期權(quán)等衍生品合約提供連續(xù)報價或者回應(yīng)報價等服務(wù)46.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2答案：C【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或者聘任?？偨?jīng)理每屆任期3年?？偨?jīng)理是當然理事。25.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)B.下一交易日開市前C.當日結(jié)算后D.當日結(jié)算前答案：D【解析】全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。51.在整個期貨市場法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長遠的作用的法律是()。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《公司法》D.《民法典》答案：D【解析】《民法典》是新中國第一部以法典命名的法律，在整個法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長遠的作用，調(diào)整各類平等民事主體的人身關(guān)系和財產(chǎn)關(guān)系，調(diào)整范圍最廣。故本題選D選項。41.下列人員中，可以擔任期貨公司獨立董事的是()。A.在期貨公司任職的人員B.在期貨公司前5名股東單位任職的人員C.為期貨公司提供法律服務(wù)的人員D.在其他期貨公司擔任獨立董事的人員答案：D【解析】下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員（A項不可）；（2）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)（B項可）；（3）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬；（4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬（C項不可）；（5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；（6）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。D項，符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。故本題選D選項。59.中國證監(jiān)會與當事人進行溝通協(xié)商的期限為()。A.1個月B.3個月C.6個月D.18個月答案：C【解析】中國證監(jiān)會與當事人進行溝通協(xié)商的期限為6個月。經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以延長溝通協(xié)商的期限，但延長的期限最長不超過6個月。故本題選C選項。19.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人答案：C【解析】期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。故本題選C選項。24.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，擔任期貨公司高級管理人員的，視為符合期貨從業(yè)人員條件。A.5B.8C.10D.15答案：B【解析】在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，擔任期貨公司高級管理人員的，視為符合期貨從業(yè)人員條件。44.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，準備在東平市申請設(shè)立的期貨交易所，下列交易名稱不符合規(guī)定的是()。A.東平期貨交易所B.東平商品交易所C.國威金融大廈D.國威期貨交易所答案：C【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定：經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個人不得使用"期貨交易所"或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導的名稱。故本題選C選項。43.下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議情形的是()A.理事長提議B.1/4以上理事聯(lián)名提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議答案：C【解析】所有下列情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。故本題選C選項。14.下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是()。A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金答案：C【解析】保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。60.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是()。A.單個股東的持股比例增加到1%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%D.單個股東的持股比例增加到3%答案：C【解析】有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。50.在期貨公司客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確的情況下，下列說法中不正確的有()。A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易答案：A【解析】客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。故本題選A選項。11.期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案：B【解析】期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（2）在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報的；（6）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。故本題選B選項。46.下列有關(guān)期貨交易活動實行原則的說法中，錯誤的是()。A.公開、公平、公正B.投資者投資決策自主C.利益共享，風險共擔D.投資風險自擔答案：C【解析】期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。故本題選C選項。3.期貨交易所應(yīng)當在每年結(jié)束()個工作日，繳納前一年度應(yīng)當繳納的期貨交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5答案：A【解析】期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。27.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。A.3年B.4年C.2年D.5年答案：A【解析】投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近3年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。50.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.會員答案：C【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。38.對在委托銷售中違反()義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性答案：C【解析】對在委托銷售中違反適當性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。11.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司答案：D【解析】證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。4.保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則答案：D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。21.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，應(yīng)當由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計的風險監(jiān)管報表是()。A.年度風險監(jiān)管報表B.月度風險監(jiān)管報表C.周風險監(jiān)管報表D.日風險監(jiān)管報表答案：A【解析】期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。故本題選A選項。二、多選題81.經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解投資者的信息，可以采用的方式包括()。A.知識測試B.問卷調(diào)查C.現(xiàn)場溝通D.查詢、收集投資者資料答案：ABCD【解析】經(jīng)營機構(gòu)充分了解投資者信息，可以采用但不限于以下方式：(1)查詢、收集投資者資料；(2)問卷調(diào)查；(3)知識測試；(4)其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。85.在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風險官應(yīng)當()。A.主動回避B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.必要時及時向監(jiān)管部門報告D.予以拒絕答案：CD【解析】首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕（D選項符合題意）；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告（C選項符合題意）。故本題選CD選項。81.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來承擔違約責任。A.違約會員的自有資金B(yǎng).結(jié)算擔保金C.期貨交易所風險準備金D.期貨交易所的自有資金答案：ABCD【解析】實行分級結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以該違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。故本題選ABCD選項。66.有證據(jù)證明()自有資金與保證金發(fā)生混同，其在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。A.期貨交易所非結(jié)算會員B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交易所結(jié)算會員答案：BCD【解析】有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。66.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中不得向公職人員()。A.提供禮金B(yǎng).提供禮品C.贈送房產(chǎn)D.私下提供其他財物答案：ABCD【解析】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中不得向公職人員提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利。78.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，()。A.單位犯該罪的，對單位判處罰金B(yǎng).自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金C.單位犯該罪的，對直接責任人判處罰金D.單位犯該罪的，對直接責任人判處有期徒刑或者拘役答案：ABD【解析】《中華人民共和國刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。69.下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述中，正確的有()。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.非經(jīng)中國證監(jiān)會批準的期貨交易所，不得使用“期貨交易所”或近似名稱C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣答案：BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。64.下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的是()。A.依照《中華人民共和國公司法》和《期貨和衍生品法》規(guī)定設(shè)立B.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)答案：ABC【解析】期貨公司是依照《公司法》和《期貨和衍生品法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。76.未經(jīng)審核和批準，期貨交易所不得從事()等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.商品投資B.信托投資C.股票投資D.非自用不動產(chǎn)投資答案：BCD【解析】期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。故本題選BCD選項。71.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準的有()。A.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀合同客戶姓名或者名稱的一致性B.個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性答案：BCD【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第17條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當復核的內(nèi)容。68.期貨公司辦理()等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.公司合并D.控股股東發(fā)生變化答案：ABCD【解析】《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準：(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)；(2)變更主要股東或者公司的實際控制人；(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(4)變更業(yè)務(wù)范圍；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。62.()依法收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準。A.期貨交易所向會員B.期貨公司向客戶C.期貨交易所向客戶D.期貨公司向會員答案：AB【解析】期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。73.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進行分開隔離的有()。A.經(jīng)營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設(shè)施D.財務(wù)答案：ABD【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。C選項錯誤，期貨行情信息、交易設(shè)施是證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)。故本題選ABD選項。72.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當明確的內(nèi)容包括()。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶答案：ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。71.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于期貨公司提供風險管理服務(wù)的表述中，正確的有()。A.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能B.期貨公司應(yīng)當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C.期貨公司應(yīng)當定期評估風險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務(wù)能力D.期貨公司應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程答案：BCD【解析】A選項錯誤，B、D選項正確，期貨公司提供風險管理服務(wù)時，應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。C選項正確，期貨公司應(yīng)當定期評估風險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務(wù)能力。故本題選BCD選項。76.下列機構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有()。A.證券公司B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員D.期貨公司答案：ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十七條，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十八條，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。71.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是()。A.代股東下達交易指令B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同C.對股東的開戶資料進行審查D.代股東接收交易密碼答案：ABD【解析】證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。63.依據(jù)規(guī)定，交割庫不得有下列()行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫．答案：ABCD【解析】《期貨和衍生品法》規(guī)定，交割庫不得有下列行為：（1）出具虛假倉單；（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（4）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（5）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。77.公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括()。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分答案：ABCD【解析】董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（A選項表述正確）（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；（B選項表述正確）（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（5）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（6）決定專門委員會的設(shè)置；（7）決定會員的接納和退出；（8）決定對違規(guī)行為的紀律處分；（D選項表述正確）（9）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（10）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；（11）審議結(jié)算擔保金的使用情況；（C選項表述正確）（12）審議批準風險準備金的使用方案；（13）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（14）審議批準期貨交易所對外投資計劃；（15）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；（16）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；（17）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。故本題選ABCD選項。71.期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括()。A.為客戶支付手續(xù)費、稅款B.為客戶交存保證金C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金答案：ABD【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。80.未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，中國證監(jiān)會可能作出以下哪些處罰()。A.給予警告B.處5萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.處2萬元以下罰款答案：ACD【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。70.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當向()提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案：AD【解析】凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。77.按照《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》規(guī)定，直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當()。A.建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則B.建立健全并嚴格執(zhí)行風險管理制度C.遵守信息披露制度D.保障境外交易者保證金的存管安全答案：ABCD【解析】直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障境外交易者保證金的存管安全。86.非結(jié)算會員保證金不足以承擔其違約責任的，全面結(jié)算會員應(yīng)當以()代為承擔。A.風險準備金B(yǎng).客戶保證金C.自有資金D.期貨投資保障基金答案：AC【解析】非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。66.期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件()。A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰答案：ABCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（C選項正確）（2）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；（A選項正確）（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（D選項正確）（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（B選項正確）（6）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。故本題選ABCD選項。84.下列哪些主體應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定()。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行答案：ABCD【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)?？蛻艉推谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。84.期貨公司的下列行為需要中國證監(jiān)會核準的有()。A.合并B.變更營業(yè)場所C.變更業(yè)務(wù)范圍D.增加注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)答案：ACD【解析】《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準：(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)；(2)變更主要股東或者公司的實際控制人；(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(4)變更業(yè)務(wù)范圍；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。85.信義義務(wù)是期貨市場發(fā)展的重要法則，也是取信于投資者的根本前提，信息義務(wù)對受托人主要有兩個方面的要求，分別是()。A.忠實義務(wù)B.勤勉義務(wù)C.適當性義務(wù)D.安全保障義務(wù)答案：AB【解析】信義義務(wù)對受托人主要有兩個方面的要求：(1)忠實義務(wù)。(2)勤勉義務(wù)。83.以下說法正確的是()。A.合規(guī)是立身之本B.誠信是價值取向C.專業(yè)是發(fā)展之道D.穩(wěn)健是長效保障答案：ABCD【解析】以上說法均符合期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵。81.期貨從業(yè)人員的競業(yè)準則包括從業(yè)人員應(yīng)當()。A.相互尊重B.同業(yè)互助C.共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德D.提高職業(yè)商譽答案：ABCD【解析】從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)商譽。三、判斷題101.《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國證監(jiān)會負責制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員的業(yè)務(wù)活動及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會章程和自律規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處罰措施。()答案：錯【解析】《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會負責制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員的業(yè)務(wù)活動及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會章程和自律規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施。106.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會可以隨時免除其職務(wù)。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。故本題表述錯誤。107.投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，與經(jīng)營機構(gòu)共同承擔投資風險。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔（而不是共同承擔）投資風險。故本題表述錯誤。97.我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結(jié)合的方式()答案：對【解析】我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結(jié)合的方式109.首席風險官張某發(fā)現(xiàn)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險時，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()答案：對【解析】本題說法正確。首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。110.非法設(shè)立期貨交易所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處罰款。()答案：對【解析】《期貨和衍生品法》同時規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)，或者以其他形式組織期貨交易的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。非法設(shè)立期貨交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締。102.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的?？赡軜?gòu)成操縱證券、期貨市場罪。()答案：對【解析】本題說法正確。在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的?？赡軜?gòu)成操縱證券、期貨市場罪。107.中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。96.人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助。()答案：對【解析】人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助。應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《民事訴訟法》第一百一十四條之規(guī)定辦理。94.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。()答案：對【解析】本題說法正確。當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。故本題表述正確。94.單一資產(chǎn)管理計劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當設(shè)定為均等份額。()答案：對【解析】單一資產(chǎn)管理計劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當設(shè)定為均等份額。100.股東大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。()答案：錯【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，“會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成”。93.期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支()答案：對【解析】期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支110.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶（而不是公司）承擔。故本題表述錯誤。91.中國期貨業(yè)協(xié)會在未經(jīng)本人允許的情況下，不得公布期貨從業(yè)人員的誠信記錄等信息。()答案：錯【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條第1款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新誠信記錄等信息。101.紀律懲戒決定生效之后，期貨業(yè)協(xié)會將紀律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時抄送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。()答案：對【解析】本題說法正確。紀律懲戒決定生效之后，期貨業(yè)協(xié)會將紀律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時抄送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。故本題表述正確。105.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一定數(shù)額的罰金。()答案：對【解析】本題說法正確。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。94.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，可以不與客戶簽訂書面合同。()答案：錯【解析】本題說法錯誤。期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。故本題表述錯誤。97.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準。()()答案：錯【解析】本題說法錯誤。期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。97.期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。()答案：對【解析】本題說法正確。期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。故本題表述正確。四、綜合題116.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔違約責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任答案：B【解析】期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。124.我國期貨交易所對各品種合約實行強行平倉制度，對執(zhí)行強行平倉的條件進行了具體設(shè)定，可分為()A.保證金不足的強行平倉B.違規(guī)時的強行平倉C.應(yīng)急性強行平倉D.盤中強行平倉答案：ABCD【解析】我國期貨交易所對各品種合約實行強行平倉制度，對執(zhí)行強行平倉的條件進行了具體設(shè)定，可分為保證金不足的強行平倉、違規(guī)時的強行平倉、應(yīng)急性強行平倉、盤中強行平倉等125.甲期貨公司共有10家營業(yè)部.現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900答案：A【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第10條的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項=6000-100+200=6100（萬元）。故本題選A選項。115.某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為()萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4答案：B【解析】期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。因為9萬元小于10萬元，所以甲可以得到9萬元的保障基金補償。故本題選B選項。113.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。A.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在期貨交易所的交易席位C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金答案：ABC【解析】人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。118.某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司可以提供的服務(wù)是()。A.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)答案：BCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。126.甲投資者在乙期貨公司開戶，2018年7月1日買入10手銅期貨，由于價格波動的原因，甲投資者賬戶將面臨結(jié)算準備金不足的情況。甲投資者申請將10萬元國債作為一部分保證金，以下正確的有()。A.10萬元國債只能作為保證金，不能作為稅金B(yǎng).國債作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的2倍C.期貨公司收到國債后，應(yīng)將其提交到期貨交易所D.期貨公司將收到國債如實反映在投資者的交易編碼下，但不需要提交到期貨交易所答案：AC【解析】有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付?？蛻粢杂袃r證券作為保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交期貨交易所。123.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，()。A.期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計B.自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案C.自其離任之日起6個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對其進行離任審計答案：AB【解析】期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。故本題選AB選項。123.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是()。A.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)B.動用其他客戶的保證金彌補虧損C.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所答案：A【解析】客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。128.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償。以下說法正確的是()。A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利B.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟C.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償張某的損失答案：AC【解析】A選項正確，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。B選項錯誤，C選項正確，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。故期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所；B選項的起訴對象和第三人表述錯誤。D選項錯誤，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異