跨境電商股權(quán)融資居間合同

跨境電商股權(quán)融資居間合同合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的成立與生效第二章股權(quán)融資的基本情況2.1融資主體2.2融資額度2.3融資用途2.4融資方式第三章居間服務(wù)的內(nèi)容與范圍3.1居間服務(wù)的義務(wù)3.2居間服務(wù)的限制3.3居間服務(wù)的期限第四章股權(quán)融資的實(shí)施步驟4.1準(zhǔn)備階段4.2洽談階段4.3簽署階段4.4融資后事項第五章融資方的義務(wù)與責(zé)任5.1信息披露5.2合規(guī)經(jīng)營5.3股權(quán)結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定第六章投資方的權(quán)利與義務(wù)6.1投資決策權(quán)6.2參與公司治理6.3知情權(quán)第七章居間方的權(quán)利與義務(wù)7.1促成融資與投資方的對接7.2協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)7.3保密義務(wù)第八章費(fèi)用與支付8.1居間服務(wù)費(fèi)8.2支付方式與時間第九章違約責(zé)任9.1融資方違約責(zé)任9.2投資方違約責(zé)任9.3居間方違約責(zé)任第十章爭議解決10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決第十一章合同的變更與終止11.1合同的變更11.2合同的終止第十二章保密條款12.1保密信息的定義12.2保密義務(wù)與期限第十三章其他條款13.1不可抗力13.2合同的轉(zhuǎn)讓13.3條款的效力第十四章附則14.1合同的附件14.2合同的簽署日期與地點(diǎn)14.3合同的生效條件合同編號：_______第一章總則1.1定義與解釋本合同是指甲方（跨境電商公司）與乙方（股權(quán)融資居間服務(wù)提供商）就甲方股權(quán)融資事宜達(dá)成的一致意見，并由丙方（投資方）參與，共同簽訂的具有法律效力的書面文件。1.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的成立與生效本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起成立，并在丙方支付首期投資款后生效。第二章股權(quán)融資的基本情況2.1融資主體2.2融資額度本次股權(quán)融資的總額度為人民幣____億元。2.3融資用途甲方將本次融資的資金主要用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提升技術(shù)水平、加強(qiáng)市場推廣等方面。2.4融資方式本次股權(quán)融資將通過增發(fā)新股的方式進(jìn)行，丙方將獲得甲方一定比例的股權(quán)。第三章居間服務(wù)的內(nèi)容與范圍3.1居間服務(wù)的義務(wù)乙方作為居間服務(wù)提供商，應(yīng)盡最大努力為甲方和丙方提供accurate、及時和高效的居間服務(wù)，促使雙方順利達(dá)成融資協(xié)議。3.2居間服務(wù)的限制乙方在提供居間服務(wù)過程中，不得違反國家法律法規(guī)，不得損害甲乙丙三方的合法權(quán)益。3.3居間服務(wù)的期限本合同項下的居間服務(wù)期限自合同生效之日起至甲方完成股權(quán)融資事宜之日止。第四章股權(quán)融資的實(shí)施步驟4.1準(zhǔn)備階段甲方和乙方共同準(zhǔn)備融資所需的相關(guān)文件，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等。4.2洽談階段乙方協(xié)助甲方與丙方進(jìn)行融資洽談，就融資額度、投資價格、股權(quán)比例等事項達(dá)成一致意見。4.3簽署階段甲乙丙三方在達(dá)成融資協(xié)議后，簽署《股權(quán)融資協(xié)議》等相關(guān)文件。4.4融資后事項融資完成后，甲方應(yīng)按照《股權(quán)融資協(xié)議》的約定履行相關(guān)義務(wù)，乙方和丙方應(yīng)履行相應(yīng)的監(jiān)督和協(xié)助義務(wù)。第五章融資方的義務(wù)與責(zé)任5.1信息披露甲方應(yīng)向乙方和丙方及時、準(zhǔn)確、完整地提供公司運(yùn)營狀況、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等與融資相關(guān)的信息。5.2合規(guī)經(jīng)營甲方應(yīng)確保公司在經(jīng)營過程中遵守國家法律法規(guī)，不得從事任何違法活動。5.3股權(quán)結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定甲方應(yīng)在股權(quán)融資過程中，確保股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，避免因股權(quán)變動導(dǎo)致公司經(jīng)營不穩(wěn)定。第六章投資方的權(quán)利與義務(wù)6.1投資決策權(quán)丙方作為投資方，對甲方的重大投資決策享有參與權(quán)和建議權(quán)。6.2參與公司治理丙方有權(quán)根據(jù)其持股比例，參與甲方的公司治理，包括但不限于參加董事會、監(jiān)事會等。6.3知情權(quán)丙方有權(quán)查閱甲方公司章程、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等與公司運(yùn)營相關(guān)的文件，了解公司經(jīng)營狀況。第八章費(fèi)用與支付8.1居間服務(wù)費(fèi)甲方應(yīng)支付給乙方一筆固定金額的居間服務(wù)費(fèi)，金額為人民幣【】萬元。8.2支付方式與時間居間服務(wù)費(fèi)的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，支付時間為本合同生效后的【】個工作日內(nèi)。第九章違約責(zé)任9.1融資方違約責(zé)任如甲方違反本合同的任何條款，應(yīng)向乙方和丙方支付違約金，違約金金額為融資額度【】%的罰款。9.2投資方違約責(zé)任如丙方違反本合同的任何條款，應(yīng)向甲方和乙方支付違約金，違約金金額為投資金額【】%的罰款。9.3居間方違約責(zé)任如乙方違反本合同的任何條款，應(yīng)向甲方和丙方支付違約金，違約金金額為居間服務(wù)費(fèi)【】%的罰款。第十章爭議解決10.1協(xié)商解決甲乙丙三方應(yīng)通過友好協(xié)商解決因本合同引起的任何爭議。10.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。10.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一章合同的變更與終止11.1合同的變更本合同的變更需經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。11.2合同的終止本合同在甲乙丙三方履行完畢合同義務(wù)后自動終止。第十二章保密條款12.1保密信息的定義保密信息是指本合同簽訂過程中各方披露的未公開的商務(wù)、技術(shù)和其他相關(guān)信息。12.2保密義務(wù)與期限各方應(yīng)對保密信息予以保密，保密期限自本合同終止之日起計算，期限為【】年。第十三章其他條款13.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行本合同的，該方應(yīng)立即通知其他方，并在【】日內(nèi)提供相關(guān)證明文件。13.2合同的轉(zhuǎn)讓本合同的任何一方均不得未經(jīng)其他方同意將合同權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。13.3條款的效力本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效，對各方均具有法律約束力。第十四章附則14.1合同的附件本合同附件包括《股權(quán)融資協(xié)議》、《公司章程修正案》等。14.2合同的簽署日期與地點(diǎn)本合同于【年】【月】【日】在【地點(diǎn)】簽署。14.3合同的生效條件本合同在甲乙丙三方簽字（或蓋章）且丙方支付首期投資款后生效。甲方（簽字）：_______________________乙方（簽字）：_______________________丙方（簽字）：_______________________簽訂日期：【年】【月】【日】多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明甲方附加條款一：優(yōu)先購買權(quán)甲方享有在其股權(quán)比例范圍內(nèi)，優(yōu)先購買丙方擬出售的股權(quán)的權(quán)利。如丙方擬出售股權(quán)，甲方有權(quán)在同等條件下優(yōu)先購買，丙方應(yīng)向甲方提供出售股權(quán)的相關(guān)信息。甲方附加條款二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制未經(jīng)甲方書面同意，丙方在合同有效期內(nèi)不得將其持有的甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。甲方附加條款三：稀釋保護(hù)如甲方同意丙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方，甲方有權(quán)要求丙方提供補(bǔ)償，以保護(hù)甲方股權(quán)不被稀釋。甲方附加條款四：重大決策權(quán)甲方有權(quán)對丙方的重大投資決策提出建議，并在丙方董事會或股東大會上行使表決權(quán)。2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明乙方附加條款一：信息披露義務(wù)乙方應(yīng)定期向甲方和丙方披露甲方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等信息，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。乙方附加條款二：協(xié)助義務(wù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方和丙方辦理與股權(quán)融資相關(guān)的法律手續(xù)，包括但不限于簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、修改公司章程等。乙方附加條款三：中立義務(wù)乙方在提供居間服務(wù)過程中，應(yīng)保持中立立場，不得偏袒任何一方，確保甲乙丙三方的合法權(quán)益得到平等保護(hù)。乙方附加條款四：保密義務(wù)乙方應(yīng)對在居間服務(wù)過程中獲得的甲方和丙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，保密期限自本合同終止之日起計算，期限為【】年。3、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明第三方中介附加條款一：獨(dú)立性第三方中介在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受任何一方的影響，以確保居間服務(wù)的客觀、公正。第三方中介附加條款二：合規(guī)性第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用居間服務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。第三方中介附加條款三：賠償責(zé)任如第三方中介違反本合同的任何條款，導(dǎo)致甲方、乙方或丙方遭受損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方中介附加條款四：服務(wù)費(fèi)用第三方中介的服務(wù)費(fèi)用由甲方、乙方和丙方共同承擔(dān)，各方按照其約定的比例支付。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.股權(quán)融資協(xié)議2.公司章程修正案3.財務(wù)報表4.業(yè)務(wù)發(fā)展計劃5.投資決策委員會章程6.股東大會決議7.董事會會議紀(jì)要8.居間服務(wù)費(fèi)支付證明9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件10.其他與股權(quán)融資相關(guān)的法律文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反信息披露義務(wù)，未向乙方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等信息。2.甲方違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制，未經(jīng)乙方書面同意，將其持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。3.甲方違反稀釋保護(hù)，同意丙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方，未要求丙方提供補(bǔ)償，導(dǎo)致甲方股權(quán)被稀釋。4.甲方違反重大決策權(quán)，未對丙方的重大投資決策提出建議，或未在丙方董事會或股東大會上行使表決權(quán)。5.乙方未定期披露甲方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等信息。6.乙方未協(xié)助甲方和丙方辦理與股權(quán)融資相關(guān)的法律手續(xù)。7.乙方未保持中立立場，偏袒任何一方，導(dǎo)致甲乙丙三方的合法權(quán)益未得到平等保護(hù)。8.乙方未對獲得的甲方和丙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密。9.第三方中介未保持獨(dú)立性，受任何一方影響，導(dǎo)致居間服務(wù)不客觀、不公正。10.第三方中介違反法律法規(guī)，利用居間服務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。11.第三方中介未承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，導(dǎo)致甲方、乙方或丙方遭受損失。12.甲方、乙方和丙方未按照約定的比例支付第三方中介的服務(wù)費(fèi)用。三、法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指公司通過增發(fā)新股等方式，引入外部投資者，以獲取資金支持的一種融資方式。2.居間服務(wù)：指中介方在甲方和乙方之間提供溝通、協(xié)調(diào)、促進(jìn)交易等服務(wù)，以促成雙方達(dá)成協(xié)議。3.違約金：指當(dāng)一方違反合同約定時，按照合同約定向?qū)Ψ街Ц兜倪`約賠償。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。5.優(yōu)先購買權(quán)：指甲方在其股權(quán)比例范圍內(nèi)，有權(quán)在同等條件下優(yōu)先購買丙方擬出售的股權(quán)。6.稀釋保護(hù)：指甲方同意丙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)給第三方時，有權(quán)要求丙方提供補(bǔ)償，以保護(hù)甲方股權(quán)不被稀釋。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.信息披露不真實(shí)、準(zhǔn)確、完整：甲方應(yīng)確保向乙方和丙方提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有虛假陳述，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)乙方同意：如甲方違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制，乙方有權(quán)要求甲方停止轉(zhuǎn)讓行為，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.股權(quán)稀釋未提供補(bǔ)償：如甲方違反稀釋保護(hù)，乙方有權(quán)要求甲方提供相應(yīng)的補(bǔ)償，以彌補(bǔ)甲方股權(quán)被稀釋的損失。4.重大決策權(quán)未行使：甲方應(yīng)在丙方的重大投資決策中行使建議權(quán)和表決權(quán)，以保護(hù)自身利益。5.乙方未協(xié)助辦理法律手續(xù)：乙方應(yīng)協(xié)助甲方和丙方辦理與股權(quán)融資相關(guān)的法律手續(xù)，以確保融資過程的順利進(jìn)行。6.乙方偏袒某一方：乙方應(yīng)保持中立立場，公平對待甲乙丙三方，避免偏袒任何一方。7.乙方未保密信息：乙方應(yīng)對獲得的甲方和丙方的保密信息予以保密，避免泄露給無關(guān)第三方。8.第三方中介不獨(dú)立：第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性，不受任何一方影響，以確保居間服務(wù)的客觀、公正。9.第三方中介謀取不正當(dāng)利益：