2024年“安全風險分級管控”工作制度樣本（四篇）

第14頁共14頁2024年“安全風險分級管控”工作制度樣本一、評估方法概述本評估方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，以及工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位評估。二、專家評估法專家評估法是一種結(jié)合現(xiàn)場檢查分析、專家綜合評估或兩者共同應用的評估手段。該方法依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果及臨界指標，通過類比分析等科學方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝水平、人員技術能力、安全措施、管理制度及管理水平等多個維度進行全面評估。該方法特別適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”（新技術、新工藝、新設備、新材料）試驗應用等領域的評估。三、危險與可操作性分析(HAZOP)法HAZOP法是一種通過深入分析建設運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動及操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，進而評估這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及潛在后果的評估方法。該方法旨在找出導致變動及偏差的根本原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對這些變動與偏差產(chǎn)生的后果提出相應的安全措施。其主要分析步驟包括：組建研究團隊，明確任務與研究對象；劃分單元并明確其功能；定義關鍵詞表，逐一分析各單元可能產(chǎn)生的偏差；深入剖析偏差原因及后果；制定針對性的對策措施。HAZOP法廣泛應用于地面建設及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等領域的評估。四、預先危險分析(PHA)法PHA法是在危險物質(zhì)和裝置設計、施工及建設前，對系統(tǒng)中潛在的危險性類別、出現(xiàn)條件及可能導致的事故后果進行前瞻性分析的評估方法。其主要步驟包括：通過經(jīng)驗判斷、技術診斷等手段辨識系統(tǒng)中存在的危險、有害因素；根據(jù)歷史教訓分析這些因素對系統(tǒng)的影響，確定可能的事故類型；制定預先危險性分析表，明確危險、有害因素的危害等級并按序排列；制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。PHA法特別適用于固有系統(tǒng)中引入新方法、新物料、新設備和新設施時的危險性評估。五、故障假設分析法(WI)WI法是由熟悉工藝的人員通過提問（故障假設）的方式，對系統(tǒng)工藝過程或操作過程進行潛在事故隱患的發(fā)現(xiàn)與分析。該方法假設系統(tǒng)在最壞條件下發(fā)生嚴重事故，并據(jù)此找出促成事故的潛在因素及其導致事故的可能性。WI法適用于工程項目的各個階段評估，有助于及時發(fā)現(xiàn)并消除潛在的安全隱患。六、“五步”評估法“五步”評估法是一種由作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟進行的安全評估方法。其中，“?！敝竿Ｖ棺鳂I(yè)以實施評估；“想”指辨識并排查危險危害因素；“評”指評估危險程度并及時匯報；“定”指制定安全措施以消除或管控危險；“做”指按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。該方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估，有助于提升作業(yè)人員的安全意識和風險防范能力。七、“三位一體”評估法“三位一體”評估法是由基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長和瓦斯安全員三人共同進行現(xiàn)場安全建設條件評估的方法。該方法通常采用安全評估表對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。該方法在煤礦單位中尤為常見，由跟班值班員、安全員和班組長共同負責實施。該方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估工作，有助于確保作業(yè)現(xiàn)場的安全條件符合規(guī)定要求。八、安全風險分級管控工作流程安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施以及月或旬檢查分析等多個步驟。具體流程如下：首先成立工作組并制定工作制度明確責任劃分；其次進行安全風險辨識工作；隨后根據(jù)辨識結(jié)果進行安全風險評估并確定風險等級；接著依據(jù)評估結(jié)果制定并執(zhí)行相應的管控措施；最后定期進行月或旬檢查分析以確保管控措施的有效實施和持續(xù)改進。該工作流程旨在通過系統(tǒng)化的風險評估和管控措施確保生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全穩(wěn)定。2024年“安全風險分級管控”工作制度樣本（二）一、法適用性分析此法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，以及工作環(huán)境與條件相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工與崗位評估場景。二、專家評估法專家評估法，是一種通過專家檢查分析、綜合評估或兩者相結(jié)合的手段，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果及臨界指標，采用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝、人員技術能力、安全措施、制度及管理水平進行全面評估的方法。該方法特別適用于復雜系統(tǒng)、工藝、裝置及“四新”（新技術、新工藝、新材料、新設備）試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一種通過深入分析建設過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及潛在后果，進而識別出變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對這些后果提出相應安全措施的評估方法。其主要分析步驟包括：建立研究組、明確任務與研究對象、劃分單元并明確功能、定義關鍵詞表進行偏差分析、探究偏差原因及后果、制定對策等。該方法尤其適用于地面建設及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。四、預先危險分析（PHA）法PHA法是在危險物質(zhì)和裝置設計、施工及建設前，對系統(tǒng)中潛在的危險性類別、出現(xiàn)條件及可能導致的事故后果進行預先分析評估的方法。其步驟包括：危害辨識、確定可能事故類型、制定預先危險性分析表、確定危害等級并制定預防措施。該方法適用于固有系統(tǒng)中引入新方法、新物料、新設備或新設施時的危險性評估。五、故障假設分析法（WI）WI法是由熟悉工藝的人員通過對系統(tǒng)工藝或操作過程進行故障假設提問，以發(fā)現(xiàn)潛在事故隱患的分析評估方法。其核心在于通過假想系統(tǒng)發(fā)生嚴重事故的情況，找出促成事故的潛在因素，并評估這些因素在最壞條件下導致事故的可能性。該方法適用于工程項目的各個階段評估。六、“五步”評估法“五步”評估法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施及自身上崗條件進行安全評估的方法。具體步驟包括：停止作業(yè)進行評估、辨識排查危險危害因素、評估危險程度并及時匯報、制定安全措施消除或管控危險、按照規(guī)程措施和“手指口述”進行作業(yè)。該方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。七、“三位一體”評估法“三位一體”評估法是指由基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人共同進行現(xiàn)場安全建設條件評估的方法。在煤礦單位中，通常由跟班值班員、安全員、班組長負責，采用安全評估表對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等進行逐項評估。該方法同樣適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。附件2：安全風險分級管控工作流程安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析等步驟。具體步驟如下：1.準備工作：煤礦成立工作組，制定工作制度，明確礦領導成員責任分工，劃分辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，并收集相關資料。2.安全風險辨識：各分管礦領導組織對分管范圍內(nèi)的潛在風險進行識別。3.安全風險評估：根據(jù)風險發(fā)生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。4.制定并執(zhí)行管控措施：依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。5.月或旬檢查分析：定期對風險管控措施的執(zhí)行情況進行檢查分析，確保風險得到有效控制。2024年“安全風險分級管控”工作制度樣本（三）"責任明確，簽字即擔責，存檔以備后續(xù)核查。"四、安全風險分級管控機制1.基于全面安全風險評估，針對識別出的安全風險類型與等級，實施四級劃分體系，即“礦級、區(qū)隊級、班組級、崗位級”，確保從高到低，層層分解，落實到每個崗位及管理和作業(yè)人員，保證每項風險均有專人管理、監(jiān)控及負責。2.礦長需親自部署并執(zhí)行，針對重大及較大安全風險，采用設計優(yōu)化、替代方案、風險轉(zhuǎn)移、物理隔離等多種技術、工程及管理手段，制定并實施有效的管控措施與工作方案。同時，確保人員配置與資金支持的充足性，并在劃定的重大及較大安全風險區(qū)域內(nèi)設定合理的作業(yè)人數(shù)上限。3.礦長應定期組織并主持專題會議，每月對重大安全風險管控措施的落實情況與效果進行深入檢查與分析，識別風險辨識結(jié)果及管控措施中的潛在漏洞與盲區(qū)，針對存在的問題及時調(diào)整并完善管控策略。同時，結(jié)合季度與專項安全風險辨識評估結(jié)果，部署下月度安全風險管控的重點工作。4.分管副礦長需主導召開周度專題會議，各專業(yè)系統(tǒng)需針對本領域內(nèi)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急準備、責任劃分及考核機制等方面逐一落實管控措施。需定期對月度安全風險重點管控區(qū)域的措施實施情況進行檢查與分析，確保管控措施與現(xiàn)場實際情況相符，并持續(xù)優(yōu)化改進。5.安全副礦長應牽頭負責，由安全風險分級管控辦公室具體執(zhí)行，對每一項安全風險的管控措施進行嚴格的日常監(jiān)督檢查，確保各項措施得到有效執(zhí)行。6.礦領導在帶班上崗期間，需嚴格遵循“五落實”原則，密切關注并跟蹤安全風險管控措施的落實情況，一旦發(fā)現(xiàn)問題立即督促整改。7.各業(yè)務部門需明確管控重點，對重大危險源及存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、區(qū)域及崗位實施重點管控策略，有針對性地開展日常監(jiān)督與檢查工作。8.建立動態(tài)調(diào)整機制，密切關注生產(chǎn)狀況與危險源變化后的風險狀況，實施動態(tài)評估與風險等級調(diào)整。同時，分析風險管控能力的變化，準確掌握實際風險等級，并根據(jù)風險變化及時調(diào)整等級，避免評級固化，確保安全風險始終處于可控狀態(tài)。五、安全風險公告警示及培訓機制1.完善安全風險公告制度，在井口或重大安全風險區(qū)域的顯著位置設置公告牌，明確公告存在的重大安全風險、管控責任人及主要管控措施。同時，制作崗位安全風險告知卡，詳細列明主要安全風險、潛在事故隱患類別、可能的事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等信息。安監(jiān)處需負責日常監(jiān)督與檢查工作。2.強化風險教育與技能培訓，培訓中心需每半年至少組織一次針對安全風險辨識評估技術人員的專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行一次全面教育培訓，內(nèi)容涵蓋年度、綜合及專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位緊密相關的重大安全風險管控措施等，確保每位員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及其防范與應急措施。3.鼓勵各業(yè)務部門采用信息化管理手段，實現(xiàn)安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測及預警等全過程的信息化管理。加強信息共享與協(xié)同合作，安監(jiān)處需及時將安全風險區(qū)域的相關信息及應急處置措施告知受風險影響的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組及崗位。六、考核辦法1.對于未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，將對單位主要負責人處以____元罰款；若風險辨識不認真或辨識內(nèi)容不清晰，將對主要責任人處以____元罰款。2.若各系統(tǒng)未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的部門，將對單位主要負責人處以____元罰款；若編制內(nèi)容不全或編制不合格，將對單位主要責任人處以____元罰款。3.對于未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，將對單位主要負責人處以____元罰款；若編制內(nèi)容不全或編制不合格，將對單位主要責任人處以____元罰款。4.若本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或存在弄虛作假行為，將對單位主要負責人處以____元罰款，對主要責任人處以____元罰款。5.若上崗干部、班組長在交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估的，將對跟班隊長及班組長各處以____元罰款。6.若崗位員工上崗前未嚴格對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，將對責任人處以____元罰款；若發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并上報的，將對責任人處以____元罰款。7.若崗位員工匯報的安全風險未在崗位工種值班日志中記錄的，將對當班值班干部處以____元罰款。8.若各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，將對責任單位正副職各處以____元罰款。9.若未按規(guī)定在井口或重大2024年“安全風險分級管控”工作制度樣本（四）一、評估方法概述本法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，以及工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位評估。二、專家評估法專家評估法是一種結(jié)合現(xiàn)場檢查分析、專家綜合評估或兩者共同運用的評估方法。該方法依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，通過類比分析等手段，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝流程、人員技術能力、安全措施、規(guī)章制度及管理水平等方面進行全面評估。該方法尤其適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”（新技術、新工藝、新設備、新材料）試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一種通過分析建設運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，來識別系統(tǒng)主要危險、危害因素，并提出相應安全措施的評估方法。其主要分析步驟包括：建立研究組并明確任務與研究對象；劃分單元并明確各單元功能；定義關鍵詞表并按關鍵詞逐一分析偏差；分析偏差原因及后果；制定對策。該方法主要適用于地面建設及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。四、預先危險分析（PHA）法PHA法是在危險物質(zhì)和裝置設計、施工和建設前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進行預先分析評估的方法。其主要步驟包括：通過經(jīng)驗判斷、技術診斷等方法進行危害辨識；確定可能的事故類型；制定預先危險性分析表；確定危害等級并按序處理；制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。該方法適用于固有系統(tǒng)中采取新方法、接觸新物料、設備和設施的危險性評估。五、故障假設分析法（WI）WI法是由熟悉工藝的人員通過對系統(tǒng)工藝過程或操作過程進行提問（故障假設），以發(fā)現(xiàn)潛在事故隱患的分析評估法。該方法通過設想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重事故，找出促成事故的潛在因素，并分析在最壞條件下這些因素導致事故的可能性。該方法適用于工程項目的各個階段的評估。六、“五步”評估法“五步”評估法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。其中，“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)以實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素