2024專項(xiàng)基金代持協(xié)議范本版

2024專項(xiàng)基金代持協(xié)議范本版A版本合同目錄一覽1.代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍2.代持基金的設(shè)立與管理2.1代持基金的設(shè)立2.2代持基金的與管理3.代持基金的出資與出資義務(wù)3.1代持基金的出資3.2出資義務(wù)的履行4.代持基金的運(yùn)用與投資4.1代持基金的運(yùn)用4.2代持基金的投資5.代持基金的收益分配5.1收益分配的原則5.2收益分配的執(zhí)行6.代持基金的退出機(jī)制6.1退出機(jī)制的設(shè)定6.2退出機(jī)制的執(zhí)行7.代持協(xié)議的變更與終止7.1代持協(xié)議的變更7.2代持協(xié)議的終止8.代持協(xié)議的違約責(zé)任8.1違約責(zé)任的認(rèn)定8.2違約責(zé)任的追究9.代持協(xié)議的爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的途徑9.2爭(zhēng)議解決的適用法律10.代持協(xié)議的生效條件10.1生效條件的設(shè)定10.2生效條件的履行11.代持協(xié)議的保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.2保密義務(wù)的履行12.代持協(xié)議的強(qiáng)制性規(guī)定12.1強(qiáng)制性規(guī)定的認(rèn)定12.2強(qiáng)制性規(guī)定的執(zhí)行13.代持協(xié)議的附加條款13.1附加條款的內(nèi)容13.2附加條款的執(zhí)行14.代持協(xié)議的整體效力14.1代持協(xié)議的效力認(rèn)定14.2代持協(xié)議的效力保障第一部分：合同如下：第一條代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍本協(xié)議的范圍包括代持基金的設(shè)立、管理、出資、運(yùn)用、收益分配、退出機(jī)制等事項(xiàng)。除非本協(xié)議另有規(guī)定，雙方對(duì)于代持基金的任何其他事項(xiàng)均應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第二條代持基金的設(shè)立與管理2.1代持基金的設(shè)立委托方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，將代持基金交付給代持方。代持基金的具體金額、出資時(shí)間等事項(xiàng)由雙方在本協(xié)議中約定。2.2代持基金的管理代持方應(yīng)按照委托方的指示，對(duì)代持基金進(jìn)行管理和投資。代持方應(yīng)確保代持基金的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理等活動(dòng)符合委托方的要求。第三條代持基金的出資與出資義務(wù)3.1代持基金的出資委托方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向代持方出資。出資的方式、金額、時(shí)間等事項(xiàng)由雙方在本協(xié)議中約定。3.2出資義務(wù)的履行委托方應(yīng)按照本協(xié)議約定的出資方式和時(shí)間，向代持方履行出資義務(wù)。如委托方未能按照約定出資，應(yīng)向代持方支付違約金，違約金的具體數(shù)額由雙方在本協(xié)議中約定。第四條代持基金的運(yùn)用與投資4.1代持基金的運(yùn)用代持方應(yīng)按照委托方的指示，對(duì)代持基金進(jìn)行運(yùn)用。代持方應(yīng)確保代持基金的運(yùn)用符合委托方的要求，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。4.2代持基金的投資代持方應(yīng)按照委托方的指示，對(duì)代持基金進(jìn)行投資。代持方在進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)充分考慮委托方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等要求，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。第五條代持基金的收益分配5.1收益分配的原則代持基金產(chǎn)生的收益，應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行分配。收益分配的原則包括按照出資比例分配、按照約定的比例分配等。5.2收益分配的執(zhí)行代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，將代持基金產(chǎn)生的收益分配給委托方。收益分配的具體時(shí)間和方式由雙方在本協(xié)議中約定。第六條代持基金的退出機(jī)制6.1退出機(jī)制的設(shè)定代持基金的退出機(jī)制應(yīng)由雙方在本協(xié)議中約定。退出機(jī)制包括委托方要求退出、代持方要求退出、基金到期退出等情形。6.2退出機(jī)制的執(zhí)行在觸發(fā)退出機(jī)制的情形下，代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，協(xié)助委托方完成退出。退出時(shí)的價(jià)格、時(shí)間等事項(xiàng)由雙方在本協(xié)議中約定。第八條代持協(xié)議的變更與終止8.1代持協(xié)議的變更本協(xié)議的任何變更，應(yīng)由雙方以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得單方面變更本協(xié)議。8.2代持協(xié)議的終止（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）代持基金到期，且代持基金已全部清算完畢；（3）法律、法規(guī)、政策等要求終止本協(xié)議；（4）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行。第九條代持協(xié)議的違約責(zé)任9.1違約責(zé)任的認(rèn)定任何一方違反本協(xié)議的約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)遵循公平、合理的原則。9.2違約責(zé)任的追究違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額由雙方在本協(xié)議中約定。如違約行為給守約方造成損失的，違約方應(yīng)賠償守約方的實(shí)際損失。第十條代持協(xié)議的爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的途徑雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決的適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條代持協(xié)議的生效條件11.1生效條件的設(shè)定本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2生效條件的履行雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保代持基金的合規(guī)、合法運(yùn)作。第十二條代持協(xié)議的保密條款12.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本協(xié)議的簽訂、內(nèi)容以及與代持基金相關(guān)的任何未公開的信息。12.2保密義務(wù)的履行雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。保密義務(wù)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。第十三條代持協(xié)議的強(qiáng)制性規(guī)定13.1強(qiáng)制性規(guī)定的認(rèn)定本協(xié)議應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策等強(qiáng)制性規(guī)定。如本協(xié)議的約定與強(qiáng)制性規(guī)定沖突，應(yīng)以強(qiáng)制性規(guī)定為準(zhǔn)。13.2強(qiáng)制性規(guī)定的執(zhí)行雙方應(yīng)確保本協(xié)議的簽訂和履行符合強(qiáng)制性規(guī)定的要求。如因違反強(qiáng)制性規(guī)定導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)效，雙方應(yīng)按法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十四條代持協(xié)議的整體效力14.1代持協(xié)議的效力認(rèn)定本協(xié)議是雙方真實(shí)意思表示，簽訂時(shí)具備法定生效條件，自簽訂之日起對(duì)雙方具有法律約束力。14.2代持協(xié)議的效力保障本協(xié)議的效力受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干預(yù)。雙方應(yīng)共同努力，維護(hù)代持協(xié)議的效力，確保代持基金的合規(guī)、合法運(yùn)作。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：專項(xiàng)基金設(shè)立和管理方案詳細(xì)描述代持基金的設(shè)立目的、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、管理架構(gòu)等內(nèi)容。附件二：出資證明文件證明委托方已按照約定向代持方出資的文件，包括銀行轉(zhuǎn)賬憑證、出資確認(rèn)書等。附件三：代持基金投資決策流程詳細(xì)說(shuō)明代持基金投資決策的流程，包括投資項(xiàng)目的選擇標(biāo)準(zhǔn)、審批流程等。附件四：代持基金收益分配方案詳細(xì)描述代持基金收益分配的原則、比例、時(shí)間等安排。附件五：代持基金退出機(jī)制實(shí)施細(xì)則詳細(xì)說(shuō)明代持基金退出的條件、程序、價(jià)格等事項(xiàng)。附件六：代持協(xié)議的變更和終止條件詳細(xì)列出代持協(xié)議變更和終止的條件、程序以及相關(guān)事項(xiàng)。附件七：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單詳細(xì)列舉各種可能的違約行為，以及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理措施。附件八：保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定雙方在保密信息保護(hù)方面的權(quán)利義務(wù)和具體措施。附件九：強(qiáng)制性規(guī)定清單詳細(xì)列出本合同必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)定，以及相關(guān)法律法規(guī)的引用。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.委托方未能按照約定出資，應(yīng)向代持方支付違約金，違約金的具體數(shù)額為未出資部分金額的1%。示例：如果委托方未能在約定期限內(nèi)出資100萬(wàn)元，則需支付1萬(wàn)元的違約金。2.代持方未能按照約定管理和投資代持基金，導(dǎo)致代持基金損失的，應(yīng)向委托方賠償實(shí)際損失。示例：如果代持方未能按照約定進(jìn)行投資，導(dǎo)致代持基金損失了20萬(wàn)元，則代持方應(yīng)向委托方賠償20萬(wàn)元。3.雙方未經(jīng)對(duì)方同意，擅自變更或終止本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：如果一方未經(jīng)對(duì)方同意，單方面決定變更或終止協(xié)議，對(duì)方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.專項(xiàng)基金：指委托方按照本協(xié)議的約定，用于特定投資項(xiàng)目的資