內(nèi)外部風(fēng)險與機遇評估管理制度

內(nèi)外部風(fēng)險與機遇評估管理制度第一章總則第一條編制目的本制度旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險與機遇的評估管理，提高企業(yè)的風(fēng)險應(yīng)對本領(lǐng)和機遇把握本領(lǐng)，確保企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門和人員。第三條定義內(nèi)部風(fēng)險：指企業(yè)內(nèi)部存在的可能對企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)和管理活動產(chǎn)生負面影響的因素和事件。外部風(fēng)險：指企業(yè)外部環(huán)境中可能對企業(yè)經(jīng)營、生產(chǎn)和管理活動產(chǎn)生負面影響的因素和事件。機遇：指那些能夠為企業(yè)帶來有益影響、推動企業(yè)發(fā)展的因素和事件。第四條管理原則科學(xué)性原則：評估應(yīng)基于科學(xué)的方法和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，確保評估結(jié)果的科學(xué)性和可靠性。全面性原則：評估應(yīng)全面、系統(tǒng)地考慮內(nèi)外部因素，確保對各種風(fēng)險和機遇的全面把握。及時性原則：評估應(yīng)及時進行，及早發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對潛在的風(fēng)險和機遇?？尚行栽瓌t：評估應(yīng)針對企業(yè)實際情況，考慮可操作性和可行性，確保評估結(jié)果的引導(dǎo)性和可執(zhí)行性。第二章內(nèi)部風(fēng)險評估管理第五條內(nèi)部風(fēng)險識別各部門負責(zé)人應(yīng)依據(jù)本單位的特點和業(yè)務(wù)活動，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對本部門可能存在的內(nèi)部風(fēng)險進行識別和排查。內(nèi)部風(fēng)險可以包含但不限于人事風(fēng)險、資金風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險等。內(nèi)部風(fēng)險識別應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有數(shù)據(jù)、信息和經(jīng)驗，訂立相應(yīng)的風(fēng)險識別工作計劃，確保識別工作的全面和細致。第六條內(nèi)部風(fēng)險評估各部門負責(zé)人應(yīng)依據(jù)內(nèi)部風(fēng)險識別結(jié)果，進行內(nèi)部風(fēng)險的定量或定性評估，包含影響程度、發(fā)生概率等。內(nèi)部風(fēng)險評估應(yīng)綜合考慮內(nèi)部資源、人員本領(lǐng)、管理水平等因素，確保評估結(jié)果真實有效。內(nèi)部風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)及時上報并定期匯總，形成全面的內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)測報告。第七條內(nèi)部風(fēng)險掌控各部門負責(zé)人應(yīng)依據(jù)內(nèi)部風(fēng)險評估結(jié)果，采取相應(yīng)的內(nèi)部掌控措施，加強對內(nèi)部風(fēng)險的管控和防范。內(nèi)部風(fēng)險掌控措施可以包含但不限于流程優(yōu)化、制度建設(shè)、人員培訓(xùn)等方面。內(nèi)部風(fēng)險掌控措施的實施應(yīng)及時跟進和監(jiān)測，確保措施的有效性和可行性。第八條內(nèi)部風(fēng)險應(yīng)對當(dāng)內(nèi)部風(fēng)險發(fā)生或潛在風(fēng)險加大時，相關(guān)部門應(yīng)依照預(yù)案和應(yīng)急措施，及時采取措施進行應(yīng)對，最大限度減少損失和影響。內(nèi)部風(fēng)險應(yīng)對的措施應(yīng)合理有效，包含但不限于應(yīng)急演練、調(diào)整生產(chǎn)布局、加添備貨等。第三章外部風(fēng)險與機遇評估管理第九條外部風(fēng)險評估企業(yè)應(yīng)建立完善的外部風(fēng)險信息收集和分析體系，及時取得和分析外部環(huán)境中的風(fēng)險信息。外部風(fēng)險評估應(yīng)考慮政府政策、市場競爭、行業(yè)變動等因素，綜合評估外部風(fēng)險對企業(yè)的影響程度和發(fā)生概率。第十條外部風(fēng)險管控對于已經(jīng)識別的外部風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)依據(jù)評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險管控方案，加強對外部風(fēng)險的應(yīng)對和防范。外部風(fēng)險管控方案可以包含但不限于市場拓展、技術(shù)升級、戰(zhàn)略合作等措施。第十一條機遇評估企業(yè)應(yīng)開展市場、技術(shù)、競爭等方面的機遇評估，確定各類機遇對企業(yè)的價值和影響程度。機遇評估應(yīng)基于市場調(diào)研、技術(shù)猜測等相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。第十二條機遇把握對于評估確定的緊要機遇，企業(yè)應(yīng)及時訂立相應(yīng)的發(fā)展計劃和策略，快速把握機遇，推動企業(yè)的發(fā)展。機遇把握應(yīng)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部資源和本領(lǐng)，訂立切實可行的實施方案，確保機遇的有效利用。第四章監(jiān)測和改進第十三條風(fēng)險監(jiān)測企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)測機制，定期對內(nèi)外部風(fēng)險進行跟蹤和監(jiān)測，確保風(fēng)險信息的及時取得和分析。風(fēng)險監(jiān)測可以通過定期報告、風(fēng)險會議、信息收集等方式進行。第十四條制度改進企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估和監(jiān)測結(jié)果，及時修訂和完善相關(guān)制度和規(guī)定，提高風(fēng)險管理水平和本領(lǐng)。制度改進需要綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變動，確保制度的敏捷性和適應(yīng)性。第十五條效果評估企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險評估和管控的效果進行評估，分析風(fēng)險管理的有效性和改進的空間。效果評估應(yīng)基于實際數(shù)據(jù)和評估方法，確保評估結(jié)果的客觀性和科學(xué)性。第五章附則第十六條考核與獎懲企業(yè)應(yīng)建立與內(nèi)外部風(fēng)險、機遇管理相關(guān)的考核機制，激勵和表揚在風(fēng)險管理和機遇把握方面做出突出貢獻的人員和部門。對于違反本制度的行為和不履行職責(zé)的人員和部門，企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)制度和規(guī)定進行相應(yīng)的紀(jì)律處分和獎懲。第十七條措施實施本制度的實施應(yīng)綜合考慮企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點和實際情況，確定具體的實施措施和時間計劃。措施的實施應(yīng)由相關(guān)部門和人員負責(zé)，并依照實施計劃進行推動和監(jiān)督。對于措施實施中存在的問題和困難，企業(yè)應(yīng)及時進行分析和解決，確保制度的有效實施。第十八條附則本制度涉及的具體事項，可