2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案1.【單項選擇題】下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是(??)。A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨（江南博哥）交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答15177次

正確率78.4%參考解析：全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致?！颈绢}已過期】

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑2.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以(??)萬元以下罰款。A.2B.1C.5D.3回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答14925次

正確率62.35%參考解析：【本題已過期】經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（五）未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑3.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。A.會員制B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.公司制回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第1節(jié)>公司制期貨交易所教材頁碼：134-136試題難度：本題共被作答16372次

正確率80.52%參考解析：公司制期貨交易所采取了公司制的組織形式，由股東大會行使權(quán)力，其除了在出資形式和治理結(jié)構(gòu)與會員制有所差異外，在職責(zé)上和監(jiān)管機構(gòu)對其管理模式上與會員制基本相同?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑4.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是(??)。A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>保證金及其封閉運行教材頁碼：P148-152試題難度：本題共被作答16792次

正確率60.09%參考解析：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金：結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑5.【單項選擇題】期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是(??)。A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第6章>第1節(jié)>二、交易行為糾紛及其責(zé)任教材頁碼：P242-P244試題難度：本題共被作答15533次

正確率76.6%參考解析：期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑6.【單項選擇題】根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止(??)。A.托營人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答14029次

正確率55.56%參考解析：【本題已過期】有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止：（一）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑7.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的(??)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第1節(jié)>三、期貨公司的業(yè)務(wù)終止教材頁碼：P87-P89試題難度：本題共被作答15103次

正確率84.82%參考解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑8.【單項選擇題】境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得(??)的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答14205次

正確率71.43%參考解析：【本題已過期】境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑9.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》，以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法錯誤的是(??)。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第4節(jié)>一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)教材頁碼：P105-115試題難度：本題共被作答14515次

正確率86.1%參考解析：資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人的固有財產(chǎn)，并獨立于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的和托管人托管的其他財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑10.【單項選擇題】下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是(??)。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風(fēng)險官回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第2節(jié)>一、任職條件教材頁碼：P46-P49試題難度：本題共被作答17989次

正確率51.83%參考解析：本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑11.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是(??)。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)教材頁碼：P97-P99試題難度：本題共被作答14310次

正確率96.65%參考解析：D項錯誤，《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑12.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是(??)。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13908次

正確率92.91%參考解析：【過期試題】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑13.【單項選擇題】公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為(??)。A.2年B.4年C.1年D.3年回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第1節(jié)>公司制期貨交易所教材頁碼：134-136試題難度：本題共被作答14714次

正確率81.47%參考解析：公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑14.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)(??)的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第4節(jié)>一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)教材頁碼：P105-115試題難度：本題共被作答13881次

正確率86.46%參考解析：投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑15.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)(??)。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系教材頁碼：P206-P210試題難度：本題共被作答15414次

正確率51.82%參考解析：風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑16.【單項選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是(??)。A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答13693次

正確率77.72%參考解析：涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑17.【單項選擇題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5個工作日內(nèi)B.7個工作日內(nèi)C.立即D.10個工作日內(nèi)回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第2節(jié)>四、監(jiān)督管理教材頁碼：P52-P54試題難度：本題共被作答16488次

正確率58.73%參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑18.【單項選擇題】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，(??)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答14460次

正確率58.21%參考解析：財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑19.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(??)的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答14402次

正確率44.42%參考解析：【本題已過期】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑20.【單項選擇題】下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是(??)。A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答15215次

正確率66.3%參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑21.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)(??)提名并聘任首席風(fēng)險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第3節(jié)>一、首席風(fēng)險官的任免教材頁碼：P55-P56試題難度：本題共被作答13729次

正確率84.7%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑22.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是(??)。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)教材頁碼：P97-P99試題難度：本題共被作答13704次

正確率96.31%參考解析：B項錯誤，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑23.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)(??)。A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第1節(jié)>二、監(jiān)督管理教材頁碼：P44-P45試題難度：本題共被作答13975次

正確率83.53%參考解析：期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑24.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是(??)。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系教材頁碼：P206-P210試題難度：本題共被作答14583次

正確率61.86%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；

（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；B項（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑25.【單項選擇題】期貨公司擬免除(??)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.首席風(fēng)險官B.董事長C.獨立董事D.監(jiān)事會主席回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第3節(jié)>一、首席風(fēng)險官的任免教材頁碼：P55-P56試題難度：本題共被作答13627次

正確率89.21%參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日，將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑26.【單項選擇題】期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，(??)了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答11378次

正確率98.48%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息?！颈绢}已過期】

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑27.【單項選擇題】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是(??)。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第2節(jié)>三、檢查與調(diào)查教材頁碼：P197-P199試題難度：本題共被作答13499次

正確率97.07%參考解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查。B項（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。A項（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明。（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料。D項（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。（六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)査事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑28.【單項選擇題】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)???)。A.不再補償B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答13754次

正確率67.12%參考解析：現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑29.【單項選擇題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第3節(jié)>三、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)教材頁碼：P99-P103試題難度：本題共被作答12860次

正確率97.62%參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑30.【單項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是(??)。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第1節(jié)>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則教材頁碼：P42-P44試題難度：本題共被作答13597次

正確率78.67%參考解析：期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；A項（三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑31.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是(??)。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第3節(jié)>三、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)教材頁碼：P99-P103試題難度：本題共被作答12744次

正確率95.34%參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑32.【單項選擇題】期貨交易所章程無須載明的事項是(??)。A.章程修改程序B.注冊資本及其構(gòu)成C.交易糾紛的處理方式D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第1節(jié)>期貨交易所的設(shè)立審批教材頁碼：127-130試題難度：本題共被作答14313次

正確率59.55%參考解析：期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本或者開辦資金及其構(gòu)成（B項）；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度（D項）；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序（A項）；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑33.【單項選擇題】(??)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第1節(jié)>二、監(jiān)督管理教材頁碼：P44-P45試題難度：本題共被作答13506次

正確率92.43%參考解析：協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑34.【單項選擇題】期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(??)。A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第1節(jié)>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則教材頁碼：P42-P44試題難度：本題共被作答13709次

正確率87.06%參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理，機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密，機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑35.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的(??)和獨立。A.公正B.安全C.公開D.公平回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務(wù)教材頁碼：P121-124試題難度：本題共被作答13145次

正確率91.86%參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑36.【單項選擇題】期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，(??)。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第6章>第1節(jié)>四、強行平倉糾紛及其責(zé)任教材頁碼：P245-P246試題難度：本題共被作答12758次

正確率74.6%參考解析：期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑38.【單項選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在(??)個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.10回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務(wù)教材頁碼：P121-124試題難度：本題共被作答15687次

正確率36.44%參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑39.【單項選擇題】非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照(??)的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13141次

正確率57.69%參考解析：【本題已過期】非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑40.【單項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向(??)提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>客戶開戶教材頁碼：142-145試題難度：本題共被作答13569次

正確率68.13%參考解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑41.【單項選擇題】下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是(??)。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12380次

正確率40.74%參考解析：【本題已過期】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑42.【單項選擇題】取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(??)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)D.其本人回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12636次

正確率93.27%參考解析：【過期試題】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑43.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是(??)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第4節(jié)>一、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則教材頁碼：P59-P63試題難度：本題共被作答12506次

正確率80.9%參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑44.【單項選擇題】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，錯誤的做法是(??)。A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令B.先向客戶出示風(fēng)險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)教材頁碼：P97-P99試題難度：本題共被作答12949次

正確率98.34%參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑45.【單項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是(??)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院財政部門回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第1節(jié)>期貨交易所的設(shè)立審批教材頁碼：127-130試題難度：本題共被作答14133次

正確率87.22%參考解析：設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑46.【單項選擇題】通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得(??)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13257次

正確率84.71%參考解析：【過期試題】通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑47.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應(yīng)當(dāng)由(??)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務(wù)教材頁碼：P121-124試題難度：本題共被作答14705次

正確率45.23%參考解析：證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑48.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是(??)。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司C.慈善基金D.社會保障基金回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答12533次

正確率76.49%參考解析：同時符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑49.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并(??)。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.滿足投資者的各項要求回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第4節(jié)>恪守職業(yè)準(zhǔn)則教材頁碼：60試題難度：本題共被作答11957次

正確率93.08%參考解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑50.【單項選擇題】期貨投資者保障基金由(??)集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答12601次

正確率58.92%參考解析：保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑51.【單項選擇題】對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是(??)。A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>保證金及其封閉運行教材頁碼：P148-152試題難度：本題共被作答12674次

正確率90.86%參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑52.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是(??)。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>二、期貨結(jié)算制度教材頁碼：P152-P158試題難度：本題共被作答12992次

正確率70.3%參考解析：期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑53.【單項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(??)進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式回答錯誤正確答案：C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>客戶開戶教材頁碼：142-145試題難度：本題共被作答14282次

正確率36.92%參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑54.【單項選擇題】客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(??)的確認(rèn)。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第6章>第1節(jié)>二、交易行為糾紛及其責(zé)任教材頁碼：P242-P244試題難度：本題共被作答11521次

正確率93%參考解析：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑55.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于(??)年。A.20B.10C.5D.15回答錯誤正確答案：A來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答11570次

正確率86.7%參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的檢査。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑56.【單項選擇題】期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用(??)形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答11729次

正確率91.55%參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條，經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑57.【單項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(??)應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>客戶開戶教材頁碼：142-145試題難度：本題共被作答11873次

正確率83.02%參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑58.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的(??)。A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁碼：P92-P95試題難度：本題共被作答12028次

正確率95.42%參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑59.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括(??)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)回答錯誤正確答案：B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13115次

正確率65.36%參考解析：【過期試題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司（A項）；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)（C項）；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)（D項）；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑60.【單項選擇題】被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起(??)內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.5日B.10日C.15日D.3日回答錯誤正確答案：D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系教材頁碼：P206-P210試題難度：本題共被作答13295次

正確率60.52%參考解析：《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑61.【多項選擇題】下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有(??)。A.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)B.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任回答錯誤正確答案：A,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第6章>第2節(jié)>承擔(dān)責(zé)任的主體教材頁碼：261試題難度：本題共被作答12097次

正確率70.5%參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑62.【多項選擇題】期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括(??)。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>保證金及其封閉運行教材頁碼：P148-152試題難度：本題共被作答12348次

正確率78.73%參考解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金（D項）；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款（AB項）；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑63.【多項選擇題】因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有(??)。A.期貨交易所的從業(yè)人員B.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員C.證券交易所的從業(yè)人員D.證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第2節(jié)>一、任職條件教材頁碼：P46-P49試題難度：本題共被作答12460次

正確率80.59%參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年不得擔(dān)任期貨公司薰事、監(jiān)事和高級管理人員。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑64.【多項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括(??)。A.紀(jì)律懲戒B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.從業(yè)資格考試回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12749次

正確率79.14%參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑65.【多項選擇題】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以(??)彌補保證金缺口。A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)D.期貨公司自有資金回答錯誤正確答案：C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答13286次

正確率34.52%參考解析：使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑66.【多項選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括(??)。A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>客戶開戶教材頁碼：142-145試題難度：本題共被作答13282次

正確率39.21%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；AB項(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。D項

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑67.【多項選擇題】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險管理制度包話(??)。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.漲跌停板制度回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第3節(jié)>二、主要風(fēng)險管理制度教材頁碼：P163-P168試題難度：本題共被作答12619次

正確率81.69%參考解析：風(fēng)險管理制度具體內(nèi)容如下：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）交易限額和持倉限額制度；（五）大戶報告制度；（六）風(fēng)險準(zhǔn)備金、結(jié)算擔(dān)保金等構(gòu)成的“違約瀑布”；（七）強行平倉制度；（八）風(fēng)險警示制度?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑68.【多項選擇題】銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具(??)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.信用證C.票據(jù)D.資信證明回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10162次

正確率79.64%參考解析：【本題已過期】【違規(guī)出具金融票證罪】銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑69.【多項選擇題】期貨公司不得接受(??)的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第2節(jié)>入場交易與委托交易教材頁碼：141-142試題難度：本題共被作答12822次

正確率66.67%參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑70.【多項選擇題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有(??)。A.在紐約登記注冊的中資企業(yè)B.在新加坡登記注冊的國有企業(yè)C.在上海登記注冊的民營企業(yè)D.在北京登記注冊的民營企業(yè)回答錯誤正確答案：C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10882次

正確率71.96%參考解析：【本題已過期】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑71.【多項選擇題】會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括(??)。A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會認(rèn)為必要時回答錯誤正確答案：B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答13166次

正確率52.45%參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3（C項）；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議（B項）；（三）理事會認(rèn)為必要（D項）。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑72.【多項選擇題】期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有(??)。A.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)D.該客戶是期貨公司的股東回答錯誤正確答案：B,C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第6章>第2節(jié)>保全和執(zhí)行教材頁碼：262-263試題難度：本題共被作答11622次

正確率62.77%參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑73.【多項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員(??)。A.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資信評級機構(gòu)的專業(yè)人員B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊會計師C.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員D.6年前因違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)的專業(yè)人員回答錯誤正確答案：A,B,C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第2節(jié)>一、任職條件教材頁碼：P46-P49試題難度：本題共被作答12861次

正確率81.84%參考解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑74.【多項選擇題】中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括(??)。A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易回答錯誤正確答案：A,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答11583次

正確率73.63%參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。

【過期考點】看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑75.【多項選擇題】期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)(??)。A.同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序C.聽取被免職首席風(fēng)險官的辯解和說明D.征求相關(guān)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見回答錯誤正確答案：A,B來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第3節(jié)>一、首席風(fēng)險官的任免教材頁碼：P55-P56試題難度：本題共被作答14957次

正確率32.53%參考解析：期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑76.【多項選擇題】期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(??)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責(zé)D.撤銷從業(yè)人員資格回答錯誤正確答案：A,B,C來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10723次

正確率50.16%參考解析：【本題已過期】從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑77.【多項選擇題】期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官的(??)作出規(guī)定。A.權(quán)利義務(wù)B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責(zé)范圍回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第2章>第3節(jié)>一、首席風(fēng)險官的任免教材頁碼：P55-P56試題難度：本題共被作答12255次

正確率82.95%參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第七條，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑78.【多項選擇題】未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的(??)。A.董事B.財務(wù)負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險官D.監(jiān)事回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁碼：P92-P95試題難度：本題共被作答12806次

正確率61.48%參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑79.【多項選擇題】下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有(??)。A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10174次

正確率58.22%參考解析：【本題已過期】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第22條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。第23條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑80.【多項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有(??)。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點：第3章>第4節(jié)>三、中間介紹業(yè)務(wù)教材頁碼：P121-124試題難度：本題共被作答12553次

正確率87.06%參考解析：期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；BCD項（二）代理客戶從事期貨交易；A項（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑81.【多項選擇題】非結(jié)算會員保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)以(??)代為承擔(dān)。A.期貨投資者保障基金B(yǎng).自有資金C.客戶保證金D.風(fēng)險準(zhǔn)備金回答錯誤正確答案：B,D來源：2021年1月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12074次

正確率53.14%參考解析：【過期試題】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑82.【多項選擇題】下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的