DB23T 3835-2024 工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定指南

ICS13．100CCSICS13．100CCSC65黑 龍 江 省 地 方 標 準DB23/T3835—2024工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定指南2024-08-30發(fā)布 2024-09-29實施黑龍江市場管理局 發(fā)布DB23/T3835DB23/T3835—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言 II1范引文件 1語定義 1定求 1定素 1定法 2級分 2續(xù)進 3附錄A（料） 雙預(yù)防制設(shè)定表 4參考獻 12前 言本文按照GB/T1.1—2020《標化作導則 第部分標準文的結(jié)和起規(guī)則的起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由黑龍江省應(yīng)急管理廳歸口。DB23/T3835DB23/T3835—2024PAGEPAGE1工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定指南范圍（GB/T23694 DB23/T2296 DB23/T2576 GB/T23694、DB/T2296、DB23/T2576界定的術(shù)語和定義適用于本文件。DB23/T2296、DB23/T2576工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)進行評定。際開展，企業(yè)自主評定后可申請外部評定。5工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定要素見表1。表1 工貿(mào)業(yè)重防制設(shè)評要素一級要素二級要素基本要求組織機構(gòu)全員培訓體系文件責任考核風險分級管控風險點排查、確定風險辨識、分析風險評價補充建議措施風險分級管控過程建立風險分級管控清單風險告知隱患排查治理編制隱患排查清單確定排查計劃隱患排查實施一般事故隱患治理重大事故隱患治理信息化管理信息系統(tǒng)應(yīng)用持續(xù)改進定期評定及時更新建立溝通6.16.2分。6.3

評定采用內(nèi)業(yè)評定、現(xiàn)場評定和人員訪談相結(jié)合的方式。采用打分的方法，對評定要素賦予不同的分值，每個要素分值之和為評定得分，評定總分值為1000最終評定得分換算成百分制。換算公式如下：??=1000???扣×100 (1)式中：??是評定得分；??扣是評定扣分。A。2。表2 等級分準評定等級評定得分前置條件合格≥60一個年度內(nèi)未發(fā)生死亡、總計3人及以上重傷或者直接經(jīng)濟損失總計100萬元及以上的生產(chǎn)安全事故不合格<60一個年度內(nèi)發(fā)生過死亡、總計3人及以上重傷或者直接經(jīng)濟損失總計100萬元及以上的生產(chǎn)安全事故3100自事故發(fā)生之日起滿1年后，方可進行雙重預(yù)防機制建設(shè)評定。企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進行1次系統(tǒng)性評定。建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息、組織相關(guān)人員培訓。DB23/T3835DB23/T3835—2024PAGEPAGE4附錄A（資料性）雙重預(yù)防機制建設(shè)評定表A.1 A.1。表A.1雙重預(yù)防機制建設(shè)評定表（第1頁/共8頁）一級要素二級要素評定內(nèi)容評分標準評定方法評定記錄扣分基本要求（80分）組織機構(gòu)（20）1要崗位人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領(lǐng)導職務(wù)，全面負責企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)。2制中增加安委會、安全領(lǐng)導小組相關(guān)職責。3任人與分工、進度安排等。1、未以正式文件明確建立領(lǐng)導組織機構(gòu)，扣5分。225分，扣滿5分為止。32104DB/T2296、DB23/T25765工、工作目標、實施步驟、工作任務(wù)、責任人與分工、工作25否決項：未建立雙重預(yù)防體系組織機構(gòu)并明確企業(yè)主要負責人職責，評估不通過。查文件：1、雙重預(yù)防體系建設(shè)組織機2、雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案。全員培訓（20）1訓資金等內(nèi)容。2安全教育培訓檔案和從業(yè)人員個人安全教育培記入培訓檔案。3、培訓結(jié)束對培訓效果進行評估并根據(jù)評估結(jié)果持續(xù)改進。110培訓時間、培訓學時、培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓資金等內(nèi)2102（試卷）105310培訓記錄不全，缺少簽到表、培訓教材或課件、試卷、成績210分為止。查資料：1、培訓計劃。2、培訓教育記錄與檔案。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.12/8）PAGEPAGE5一級要素二級要素評定內(nèi)容評分標準評定方法評定記錄扣分基本要求（80分）體系文件（20分）1、企業(yè)制定符合雙重預(yù)防體系建設(shè)標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書）等體系文件。2、體系文件符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門、崗位。1業(yè)指導書等體系文件，或者內(nèi)容不符合標準要求102業(yè)指導書等體系文件，或者內(nèi)容不符合標準要求103書等體系文件未明確責任部門、職責、工作內(nèi)容24書等體系文件未傳達到各部門、崗位，發(fā)現(xiàn)一個5查資料：1患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文件文本。2患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文件發(fā)放或傳達記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效的風險分級管控制度和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文件。責任考核（20）1核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。2、落實雙重預(yù)防體系考核獎懲制度，根據(jù)雙重預(yù)防體系考核結(jié)果予以獎懲。1、未建立考核獎懲制度或者未在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，不得分。2210310510分為止。查資料：1、雙重預(yù)防體系考核獎懲制度。2、雙重預(yù)防體系考核、獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)文件。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.13/8）PAGEPAGE6一級要素二級要素評定內(nèi)容評分標準評定方法評定記錄扣分（30）1、作業(yè)活動清單覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。2、設(shè)備設(shè)施清單覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。115115215115分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設(shè)備設(shè)施清單。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程和生產(chǎn)現(xiàn)場，判斷是否遺漏主要作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施的地點、場所和崗位。風險辨識1、企業(yè)組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。2法對每個作業(yè)活動或工藝操作進行危險源辨識、分析。3、針對設(shè)備設(shè)施清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析并合理表述。1、未針對作業(yè)活動清單逐個作業(yè)活動或工藝操5作業(yè)活動危險源辨識不合理，每缺少一項扣25752、未針對設(shè)備設(shè)施清單逐個進行危險源辨識、55扣滿75分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價記錄。2、設(shè)備設(shè)施分析評價記錄。（HAZOP、FMEA分析方法，合理辨識、分析風險的應(yīng)給予認可，但是辨識、分析內(nèi)容有誤或不全的參考本評估標準扣分）、分析（150分）風險分級管 控（400分）風險評價（20）1、風險評價準則符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。2、參與評價人員熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。3DB23/T2296判定。1、未結(jié)合法律法規(guī)要求及企業(yè)安全生產(chǎn)實際制定風險評價準則，扣5分。22310否決項：應(yīng)判定為重大風險而未判定為重大風險，存在3項及以上，評定不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風險評價準則。2、工作危害分析評價記錄及安全檢查表分析評價記錄。詢問：評價人員是否熟知風險評價準則并進行正確的評價。補充建措 （20）針對評價出的不可接受風險，增加經(jīng)過評定符合要求的補充建議措施并落實。1、針對評價出的不可接受風險未整改或未增加補充建議措施，每缺少一項扣10分。2、企業(yè)未按要求對補充建議措施進行評定及采取導致出現(xiàn)新的風險，每缺少一項扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)：1檢查表分析評價記錄?，F(xiàn)場檢查：整改或補充建議措施落實情況。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.14/8）PAGEPAGE7一級要素二級要素評定內(nèi)容評分標準評定方法評定記錄扣分風險分管 （400分）（50分）1資源、管控能力、管控措施的復雜及難易程度，合理確定各等級風險的管控層級。2、根據(jù)風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。1、風險管控層級確定不合理，未綜合考慮管控資源、管控能力、管控措施的復雜及難易程度，扣10分。2、抽查企業(yè)各層級相關(guān)崗位當班人員進行詢問，未掌握所管控風險點存在的危險有害因素、可能導致的事故類型及管控措施，每人次扣10分。否決項：5查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問：詢問崗位人員是否了解本崗位存在的或者管控的主要危險有害因素、可能導致的事故類型及現(xiàn)有管控措施。（80）1并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。2、風險分級管控清單的信息內(nèi)容符合相關(guān)地方標準要求。1分。2分。3、每種風險分級管控清單中信息不符合DB/T2296、DB23/T2576542查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動類風險分級管控清單。2、設(shè)備設(shè)施類風險分級管控清單。風險告知（50）1、企業(yè)通過有效方式告知企業(yè)相關(guān)人員主要風險內(nèi)容。2、對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志。3、組織各層級、各崗位進行風險評價結(jié)果的告知培訓。1202202、對存在重大安全風險的工作場所和區(qū)域，未設(shè)5203、未組織風險評價結(jié)果告知培訓，扣10分。查文件：風險告知培訓記錄等資料。現(xiàn)場檢查：安全風險公告欄及安全警示標志。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.15/8）PAGEPAGE8一級要素二級要素評定內(nèi)容評分標準評定方法評定記錄扣分隱患排治 (420分)（100分）1及標準應(yīng)依據(jù)風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施來制定。2及標準應(yīng)符合雙重預(yù)防體系相關(guān)地方標準要求。3排查周期等內(nèi)容。130生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準22053550為止。否決項：未按照DB23/T2576查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。2、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。確定排計 （20）企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。1、未制定隱患排查計劃，扣20分。2、排查計劃內(nèi)容不全，每缺少一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計劃等資料。隱患排實 （150分）1要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關(guān)排查記錄。2DB23/T25763、詳實查出不能立即整改或危害較高的隱患，并保留影像資料。1、抽查各組織級別使用的各類型隱患排查記錄表，每缺少一種排查表扣10分，扣完為止。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查，一項不符合扣10分。3、排查記錄不詳實，隱患信息填寫不準確、全面，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。4、使用安全檢查代替隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項扣5分，扣完為止。查資料、查信息系統(tǒng)：崗位清單、隱患排查表、排查記錄等。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.16/8）PAGEPAGE9一級要素二級要素評定內(nèi)容評分標準評定方法評定記錄扣分隱患排治 (420分)（100分）1、隱患排查結(jié)束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。2、隱患存在單位應(yīng)在實施隱患治理前對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施、應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。3、隱患排查組織部門對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。110502103、隱患治理單位未按期整改且無正當理由，一項扣5分。4、隱患整改后，未對整改情況進行驗收并出具驗收意見，每缺少一項扣5分。5、隱患整改通知單未完整記錄隱患及其整改過程或內(nèi)容不全，每缺少一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、隱患排查記錄。2、隱患通報。3、隱患整改通知單。（50）1、經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。2、企業(yè)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案，治理方案內(nèi)容應(yīng)符合DB23/T2576的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。3、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)組織對治理情況進行復查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。4、重大事故隱患排查、評估報告、治理方案、整改驗收等保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。1102、評估報告書內(nèi)容不詳實，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度，以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，每缺少一項扣2分。310的，該要素不得分。4、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復查評估，每缺少一項扣10分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔，每缺少一項扣5分。否決項：根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)或者定性的，評定不通過；重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，評定不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1（含。2、隱患排查治理臺賬。現(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治理效果。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.17/8）PAGEPAGE10一級要素二級要素評定內(nèi)容評分標準評定方法評定記錄扣分信息化管理（50分）信息系應(yīng) （50）1系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。2、信息系統(tǒng)中，風險分析、評價記錄和隱患排查記錄完整。3、信息系統(tǒng)中，風險分級管控清單和隱患治理臺賬真實有效。4、企業(yè)自建信息系統(tǒng)與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。1關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整，每520252分為止。3、系統(tǒng)顯示存在無理由超期未排查或者未整改的，每缺少一項扣5分，扣滿30分為止。4自建信息系統(tǒng)未與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通，該要素不得分。查資料、查信息系統(tǒng)：（包括企業(yè)自建系統(tǒng)，對企業(yè)填報（采用系統(tǒng)內(nèi)不存在的風險辨識分析及評價方系統(tǒng)未開發(fā)前按缺項處理）持續(xù)改進（50）定期評定（10）企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進行1次系統(tǒng)性評審。11審，扣5分。2、未根據(jù)評審情況編制評審報告，扣5分。（企業(yè)初始創(chuàng)建階段進行首次雙重預(yù)防體系建按缺項計。）及時更新（20）1變更開