環(huán)境和安全監(jiān)督審核檢查表

審核部門：管理層部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目(標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)12345詢問上次審核到這次監(jiān)審期間，認(rèn)證范圍是否發(fā)生變化：如企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大或縮??；產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)有無變化；企業(yè)名稱、管理權(quán)限等有無變化如發(fā)生以上變化，是否向認(rèn)證中心通報(bào)過相關(guān)情況體系組織結(jié)構(gòu)有無變化。如有變化，是否對(duì)體系進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整體系文件有沒有變更（如文件換版,修訂等)，如有,變更的部分是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求（4。4。4)（4.4。5)介紹一（半）年來體系運(yùn)行及績效情況：對(duì)方針如何進(jìn)行貫徹、實(shí)施及管理（4.2）審核人員：審核日期：審核部門：管理層部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素)審核觀察記錄不合格編號(hào)6789詢問并記錄有關(guān)績效的具體素材（4。514001：污染治理，達(dá)標(biāo)排放清潔生產(chǎn)節(jié)能降耗產(chǎn)品環(huán)境性能提高18001:安全事故預(yù)防職業(yè)病防治作業(yè)環(huán)境改善環(huán)境/安全管理水平提高意識(shí)提高等在體系運(yùn)行過程中,如何確保各部門履行環(huán)境/安全職責(zé)(4.4。1）近期內(nèi)審情況（4.5.4）通過內(nèi)審、管理評(píng)審和對(duì)體系的日常監(jiān)督，體系運(yùn)行還存在哪些須改進(jìn)的領(lǐng)域，如何考慮今后持續(xù)改進(jìn)的方向（4。5。1)（4。5.4)(4.6)證書的使用是否規(guī)范：詢問對(duì)證書的使用如何規(guī)定的,有否使用過證書使用中是否出現(xiàn)過誤導(dǎo)有否將證書用作不適合的標(biāo)志中，查閱產(chǎn)品合格證進(jìn)行核對(duì)。審核人員：審核日期：審核部門：推進(jìn)部門部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素)審核觀察記錄不合格編號(hào)12查環(huán)境因素、重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源、重大危險(xiǎn)源清單，詢問是否按文件規(guī)定更新。查更新識(shí)別、評(píng)價(jià)記錄（4。3.1）識(shí)別是否充分,包括:新擴(kuò)改項(xiàng)目.環(huán)境因素/危險(xiǎn)源描述是否準(zhǔn)確.評(píng)價(jià)是否合理。環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單、重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源清單是否相對(duì)應(yīng)重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源是否按程序規(guī)定的方法進(jìn)行。是否有控制途徑發(fā)放記錄檢查法律法規(guī)索取渠道是否仍保持暢通:（4。3。2）查閱法律法規(guī)更新記錄，是否按程序要求進(jìn)行更新，確認(rèn)獲取是否充分無遺漏更新的法律法規(guī)是否現(xiàn)行版本,是否及時(shí)傳達(dá)到需要的部門，查閱：分發(fā)記錄。更新的法律法規(guī)是否進(jìn)行了適宜性評(píng)價(jià)審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素)審核觀察記錄不合格編號(hào)3456確認(rèn)上一年度目標(biāo)指標(biāo)及管理方案完成情況（4。3.3/4。3.4）查：實(shí)施記錄、驗(yàn)收記錄若有未完成的，是否進(jìn)行評(píng)審更改新一年度的目標(biāo)（含結(jié)轉(zhuǎn)）制定完成情況:（4。3。3）查閱目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)文件，判斷目標(biāo)指標(biāo)的制定是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)抽樣檢查目標(biāo)指標(biāo)完成情況，是否有效新一年度環(huán)境/安全管理方案（含結(jié)轉(zhuǎn)）的制定完成情況：（4.3.4）審核環(huán)境/安全管理方案，判斷方案是否能有效實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)審核管理方案的編制是否便于操作抽樣檢查管理方案執(zhí)行情況,是否有效?詢問企業(yè)是否有新的開發(fā)項(xiàng)目，新的產(chǎn)品、活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和服務(wù),是否對(duì)項(xiàng)目有關(guān)的管理方案進(jìn)行了修訂,修訂方案是否能適應(yīng)項(xiàng)目的變化是否按規(guī)定對(duì)目標(biāo)指標(biāo)及管理方案完成情況進(jìn)行檢查。（4。5.1）審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目(標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)78內(nèi)外交流與溝通（4.4。3）信息交流的內(nèi)容和交流方式.對(duì)體系結(jié)構(gòu)的變化的交流。對(duì)外部信息的接收、處理。環(huán)境因素/危險(xiǎn)源變化情況的交流。18001:員工意見反饋、答復(fù)的情況及實(shí)例員工代表在體系中的職責(zé)與組織員工代表交談：了解在OHSMS運(yùn)行中如何了解員工的意見、建議、抱怨,如何處理及改進(jìn)自己工作的實(shí)例。文件和資料更改（4.4。4）（4.4。5）：是否按程序要求進(jìn)行更改、審批、發(fā)放，查更改、審批、發(fā)放記錄文件或相應(yīng)附件上是否標(biāo)以更改性質(zhì)EMS/OHSMS有效運(yùn)行起重要作用的場所，是否發(fā)放相應(yīng)更改后的文件的有效版本。查受控文件清單，文件發(fā)放記錄失效或作廢文件的處理文件：字跡清楚、日期、標(biāo)示、保管審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)910組織有哪些主要的相關(guān)方，由哪個(gè)(些）部門進(jìn)行管理。與相關(guān)方有關(guān)的管理程序和要求是否按規(guī)定通報(bào),分別如何控制（如：：承包方、供應(yīng)方）（4.4.6）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)(4。4。7）：核查潛在事故或緊急情況是否準(zhǔn)確，有無遺漏。審查應(yīng)急預(yù)案是否具備可操作性，預(yù)防措施是否合理可行詢問是否發(fā)生過環(huán)境/安全事故或緊急情況，如有發(fā)生,如何應(yīng)對(duì)的？查閱事故或緊急情況發(fā)生后的行動(dòng)記錄，調(diào)查事故處置或補(bǔ)救行動(dòng)是否包括對(duì)應(yīng)急響應(yīng)程序的修訂和評(píng)審按法規(guī)要求及程序規(guī)定檢查演習(xí)的要求，檢查演習(xí)情況,了解演習(xí)是否暴露了應(yīng)急程序的不足并導(dǎo)致了對(duì)文件的修訂。查每年1—2次消防演練的證據(jù)審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)21詢問上次審核到此次監(jiān)督審核期間有沒有進(jìn)行過內(nèi)審,是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)審(4.5。4)如進(jìn)行過內(nèi)審，審核內(nèi)審的所有文件：內(nèi)審計(jì)劃：是否覆蓋了擬認(rèn)證的全部范圍覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要素日程安排是否合理、時(shí)間和人力資源是否合理對(duì)各部門的審核要素是否與職責(zé)一致，無遺漏內(nèi)審員：是否有資格,具備相應(yīng)的能力是否與被審核領(lǐng)域無關(guān)內(nèi)審檢查表和其他實(shí)施記錄：是否覆蓋了計(jì)劃安排要素管理部門審核內(nèi)容是否覆蓋了要素的全部內(nèi)容是否具有可追溯性是否對(duì)前次審核整改結(jié)果的進(jìn)一步驗(yàn)證不符合的陳述、違反條款、嚴(yán)重程度描述和判定是否準(zhǔn)確審核人員:審核日期：審核部門:部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素)審核觀察記錄不合格編號(hào)22糾正措施：是否及時(shí)、合理、有效結(jié)果是否經(jīng)驗(yàn)證是否采取有效預(yù)防措施審核結(jié)論：是否形成報(bào)告，進(jìn)行了體系整體上的總結(jié)是否報(bào)送最高管理者和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)并下發(fā)各部門內(nèi)審相關(guān)文件是否經(jīng)過審批內(nèi)審是否按程序進(jìn)行,是否按計(jì)劃進(jìn)行審查管理評(píng)審記錄、報(bào)告，確認(rèn):（4.6）是否由最高管理者主持進(jìn)行輸入內(nèi)容是否全面：方針適用性、目標(biāo)指標(biāo)完成情況、相關(guān)方關(guān)注問題、法律法規(guī)遵循情況、內(nèi)審情況等。結(jié)論：是否對(duì)EMS/OHSMS適宜性、充分性、和有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù).上次管評(píng)提出的工作重點(diǎn)的實(shí)施情況是否按文件規(guī)定的間隔進(jìn)行管理評(píng)審的全過程是否已形成文件，并予傳達(dá)審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目(標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)1112審查組織持續(xù)遵守相關(guān)環(huán)境/安全法律法規(guī)的證明文件，確認(rèn)組織持續(xù)遵守了相關(guān)環(huán)境/安全法律法規(guī)的要求（4。5.1）14001:新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告(環(huán)評(píng)單位、資質(zhì)、污染物分布及排放情況、排放標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)論、建議等）環(huán)保三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（結(jié)論、建議)由環(huán)保主管部門規(guī)定監(jiān)測的主要污染物的監(jiān)測報(bào)告（包括污水、廢氣、廠界噪聲，監(jiān)測單位、資質(zhì)、檢測項(xiàng)目、采樣點(diǎn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測結(jié)果、結(jié)論）18001：新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的職業(yè)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告（有的企業(yè)特別是大型企業(yè)有此項(xiàng)工作）安全三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（結(jié)論、建議）由當(dāng)?shù)貏趧?dòng)衛(wèi)生防疫部門監(jiān)測的車間有害作業(yè)環(huán)境的相關(guān)監(jiān)測報(bào)告（車間噪聲、粉塵、有毒有害廢氣，監(jiān)測單位、資質(zhì)、檢測項(xiàng)目、采樣點(diǎn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測結(jié)果、結(jié)論等）有無重大安全事故是否自我評(píng)價(jià)法律法規(guī)遵循情況，并提交管理評(píng)審查法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素)審核觀察記錄不合格編號(hào)13141516是否按程序文件的規(guī)定，實(shí)施了各類監(jiān)測:（4。5.1）自行監(jiān)測是否嚴(yán)格按操作規(guī)程及檢驗(yàn)規(guī)程、按預(yù)定時(shí)間和頻次進(jìn)行，記錄是否完備各類監(jiān)測監(jiān)控的結(jié)果如何，是否出現(xiàn)過不合格,是否按程序要求糾正14001：廢水、廢氣、粉塵、噪聲的監(jiān)測18001：反應(yīng)性(被動(dòng)性）監(jiān)測：安全事故及事件、職業(yè)病及特殊工種、有害作業(yè)場所員工體檢情況主動(dòng)性測量（作業(yè)環(huán)境監(jiān)測）：粉塵、噪聲、有害氣體監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)維護(hù)情況如何對(duì)EMS/OHSMS管理體系日常運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控（4。5。1）是否進(jìn)行了績效監(jiān)測并予記錄、分析評(píng)價(jià)，（4。5.1）如:14001：如污染負(fù)荷的降低、推行清潔生產(chǎn)、節(jié)能降耗、資源綜合利用、產(chǎn)品環(huán)境指標(biāo)等方面監(jiān)測18001：安全生產(chǎn)、職業(yè)病防治、改善作業(yè)環(huán)境等審核人員:審核日期：審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)1718不符合，糾正與預(yù)防措施（4。5.2）日常檢查中的不符合是否按程序規(guī)定進(jìn)行糾正糾正措施是否合理、有效，預(yù)防措施是否恰當(dāng)是否按程序規(guī)定對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證上次審核不合格糾正糾正和預(yù)防措施是否引起程序文件的更改14001:檢測超標(biāo)的處理18001：對(duì)安全事故事件的處理：擬訂的糾正和預(yù)防措施在實(shí)施前是否進(jìn)行過評(píng)審措施是否引起文件的修改，是否有記錄記錄(4。5。3)調(diào)閱環(huán)境/安全記錄清單,查看記錄的范圍是否和程序中確定的范圍一致抽樣檢查程序中確定的有關(guān)環(huán)境/安全記錄,檢查標(biāo)識(shí)、保存和處置情況字跡清楚,標(biāo)識(shí)明確能追溯到相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)防止損壞﹑變質(zhì)和遺失便于存取和檢索提供適宜的保管環(huán)境規(guī)定并記錄保存期審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目(標(biāo)準(zhǔn)要素)審核觀察記錄不合格編號(hào)19確定了哪些培訓(xùn)需求，如何組織實(shí)施的，如何考察培訓(xùn)效果：（4.4.2）是否制定培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容是否全面覆蓋標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于環(huán)境/安全意識(shí)的四項(xiàng)要求培訓(xùn)實(shí)施過程以何種方式進(jìn)行考核是否所有人員都參加了相應(yīng)培訓(xùn)對(duì)重要環(huán)境/安全崗位人員所應(yīng)具有的資質(zhì)要求是否做出規(guī)定。重要環(huán)境/安全崗位人員進(jìn)行了哪些培訓(xùn)重要環(huán)境/安全崗位人員名單、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、18001:查特種作業(yè)人員上崗證年度注冊(cè)記錄(電工、電氣焊工、天車司機(jī)、司爐工、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車司機(jī))新入廠員工三級(jí)教育審核人員:審核日期：審核部門:部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素)審核觀察記錄不合格編號(hào)20（4。4。6設(shè)備定期檢修、保養(yǎng)、日常維修是否做出規(guī)定查設(shè)備清單、定期檢修保養(yǎng)計(jì)劃及是否按規(guī)定對(duì)所有設(shè)備列入計(jì)劃環(huán)保設(shè)備:除塵器、污水處理設(shè)備特種設(shè)備：天車、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車、鍋爐、壓力容器等電焊機(jī)、變配電設(shè)備、壓力機(jī)、木工機(jī)床等抽查設(shè)備檢修保養(yǎng)紀(jì)錄:是否按計(jì)劃進(jìn)行、是否按要求進(jìn)行所有項(xiàng)目、是否進(jìn)行驗(yàn)收。查：設(shè)備接地電阻檢測，避雷裝置檢測。查:特種設(shè)備檢測情況。天車：準(zhǔn)用證、檢測報(bào)告、不合格整改復(fù)檢記錄鍋爐：使用登記證，內(nèi)、外部、水壓試驗(yàn)記錄及問題整改壓力容器：壓力容器使用證，內(nèi)、外部、耐壓實(shí)驗(yàn)報(bào)告。廠內(nèi)車：每年年檢記錄及危險(xiǎn)品車證件審核人員：審核日期:審核部門:物資管理部門部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)1234物資管理部門在體系中環(huán)境/安全的職責(zé)（4.4。1）部門有哪些重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源,有否重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源清單，應(yīng)遵守的主要法律法規(guī)(4.3。1）（4.3。2）查重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源清單、法律法規(guī)清單部門的重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源如何進(jìn)行控制是否有分解的目標(biāo)指標(biāo)方案，查實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施效果、完成情況及相關(guān)記錄(4.3。3）（4。3。4）對(duì)要運(yùn)行控制的重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源，是否制定相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書，日常如何控制管理的(4。4。6）查有否作業(yè)指導(dǎo)書，發(fā)放記錄,日常管理記錄對(duì)相關(guān)方的管理（4。4.6查供方名單，如何確定重點(diǎn)施加影響的相關(guān)方對(duì)重點(diǎn)施加影響的相關(guān)方如何施加影響：是否簽訂環(huán)境/安全協(xié)議書有否危險(xiǎn)化學(xué)品清單，對(duì)提供危險(xiǎn)化學(xué)品的相關(guān)方，是否索取CSDS(化學(xué)品安全技術(shù)說明書）CSDS的索取和下發(fā)（保管、使用、運(yùn)輸部門）對(duì)燃煤的采購有哪些要求，有否檢測報(bào)告審核人員：審核日期:審核部門:部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目(標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)56對(duì)入廠的車輛是否提出安全要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)情況（4。4。7）有否緊急情況,如何應(yīng)急準(zhǔn)備的。有否應(yīng)急預(yù)案，是否發(fā)放到相應(yīng)應(yīng)急場所,日常如何管理的。查應(yīng)急預(yù)案發(fā)放記錄,日常管理記錄對(duì)現(xiàn)場的日常檢查及檢查記錄（4.5。1）審核人員:審核日期：審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目(標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)7物資儲(chǔ)存現(xiàn)場:現(xiàn)場詢問、索取環(huán)境/安全應(yīng)急場所是否有CSDS（化學(xué)品安全技術(shù)說明書），有否應(yīng)急預(yù)案（4。4。6）(4.4.7)與崗位人員交談：是否清楚崗位職責(zé)，是否清楚危險(xiǎn)化學(xué)品管理的相關(guān)法律法規(guī)要求，了解相關(guān)危險(xiǎn)化學(xué)品的CSDS相關(guān)內(nèi)容;清楚應(yīng)急響應(yīng)的信息交流渠道（4。4.2）現(xiàn)場觀察化學(xué)品庫、油庫、氣瓶庫等危險(xiǎn)化學(xué)品的管理（如分類、標(biāo)識(shí)、警示、儲(chǔ)存量、防爆設(shè)施等）是否符合相關(guān)法律法規(guī)的要求:（4.4.6）現(xiàn)場核查消防、防泄漏器材的有效性，存放地點(diǎn)的合理性,確認(rèn)預(yù)防措施是否合理可行，安全通道是否暢通（4.4.7)現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施（包括特種作業(yè)設(shè)備）、工具的安全工作狀態(tài)情況(4。4.6）現(xiàn)場作業(yè)人員的安全作業(yè)行為及勞保用品配戴情況、持證上崗情況（4。4。6）審核人員：審核日期：審核部門：車間部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)123介紹車間在體系中的環(huán)境/安全職責(zé)（4。4車間有哪些重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源,有否重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源清單，重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源應(yīng)遵守的主要法律法規(guī)（4.3。1）(4.3.2）查重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源清單、法律法規(guī)清單,三個(gè)清單的更新情況車間的重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源如何進(jìn)行控制是否有分解的目標(biāo)指標(biāo)方案，查實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施效果、完成情況及相關(guān)記錄(4。3。3）(4。3。4）對(duì)目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況的檢查（4。5。1）運(yùn)行控制的重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源，是如何控制管理的。查有否作業(yè)指導(dǎo)書，發(fā)放記錄，日常管理記錄(4.4。6)日常對(duì)重要環(huán)境因素/重要危險(xiǎn)源控制監(jiān)督檢查記錄,發(fā)現(xiàn)問題是如何處理的（4。5.1）審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號(hào)審核項(xiàng)目（標(biāo)準(zhǔn)要素）審核觀察記錄不合格編號(hào)45有否緊急情況，如何應(yīng)急準(zhǔn)備的。查有否應(yīng)急預(yù)案，是否發(fā)放到相應(yīng)應(yīng)急場所，日常如何管理的。查有否應(yīng)急預(yù)案，