基金代持協(xié)議規(guī)范文本2024版

基金代持協(xié)議規(guī)范文本2024版A版本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的名稱與類型1.2基金的注冊地與監(jiān)管機(jī)構(gòu)1.3基金的目標(biāo)規(guī)模與投資范圍2.代持協(xié)議的當(dāng)事人2.1代持人信息2.2基金管理人信息2.3投資者信息3.代持基金的運(yùn)作管理3.1基金管理人的職責(zé)與權(quán)限3.2代持人的職責(zé)與義務(wù)3.3投資決策與投資指令4.利益分配與費(fèi)用承擔(dān)4.1收益分配原則與比例4.2費(fèi)用承擔(dān)事項(xiàng)4.3稅務(wù)責(zé)任與會計(jì)處理5.風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露5.1風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.2信息披露義務(wù)與方式6.合同的變更、解除與終止6.1變更情形6.2解除與終止條件6.3合同解除或終止后的處理7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約情形與責(zé)任7.2爭議解決方式與地點(diǎn)8.合同的生效、修改與解除8.1合同生效條件8.2合同修改程序8.3合同解除程序9.保密條款9.1保密信息的范圍與義務(wù)9.2保密信息的泄露與責(zé)任10.法律適用與爭議解決10.1法律適用10.2爭議解決方式與地點(diǎn)11.其他條款11.1合同的簽訂與備案11.2合同的保管與復(fù)制11.3合同的解除與終止通知12.附件12.1基金合同摘要12.2基金招募說明書12.3基金托管協(xié)議13.合同簽署日期14.合同正本與副本數(shù)量第一部分：合同如下：第一條代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的名稱與類型本基金的名稱為“X基金”，類型為有限合伙制基金。1.2基金的注冊地與監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金的注冊地為中華人民共和國X省X市，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為X市金融監(jiān)督管理局。1.3基金的目標(biāo)規(guī)模與投資范圍基金的目標(biāo)規(guī)模為人民幣10億元，投資范圍包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、資產(chǎn)重組、并購等。第二條代持協(xié)議的當(dāng)事人2.1代持人信息代持人為X投資管理有限公司，注冊地為X，法人代表為X。2.2基金管理人信息基金管理人為X基金管理有限公司，注冊地為X，法人代表為X。2.3投資者信息投資者為X，住所為X，身份證號碼為X。第三條代持基金的運(yùn)作管理3.1基金管理人的職責(zé)與權(quán)限基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，并享有相應(yīng)的管理權(quán)限。3.2代持人的職責(zé)與義務(wù)代持人負(fù)責(zé)按照基金管理人的投資指令進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.3投資決策與投資指令投資決策由基金管理人根據(jù)市場情況和基金的投資目標(biāo)進(jìn)行，投資指令由基金管理人下達(dá)給代持人。第四條利益分配與費(fèi)用承擔(dān)4.1收益分配原則與比例收益分配原則為按照投資者的出資比例進(jìn)行分配，收益分配比例為投資者出資額的8%。4.2費(fèi)用承擔(dān)事項(xiàng)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等費(fèi)用由基金承擔(dān)。4.3稅務(wù)責(zé)任與會計(jì)處理投資者應(yīng)按照稅法規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的稅務(wù)責(zé)任，基金的會計(jì)處理按照中國會計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露5.1風(fēng)險(xiǎn)管理措施基金管理人應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和控制。5.2信息披露義務(wù)與方式基金管理人應(yīng)按照中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，通過基金合同約定的方式向投資者披露基金的信息。第六條合同的變更、解除與終止6.1變更情形合同的變更需經(jīng)全體當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.2解除與終止條件合同解除與終止的條件如下：（1）基金到期，投資者同意解除合同；（2）基金發(fā)生重大違約事件，投資者有權(quán)解除合同；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的情形。6.3合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，基金管理人應(yīng)按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)清算，并將清算結(jié)果告知投資者。第八條違約責(zé)任與爭議解決7.1違約情形與責(zé)任代持人、基金管理人和投資者應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2爭議解決方式與地點(diǎn)合同爭議通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、修改與解除8.1合同生效條件合同自各方簽字蓋章之日起生效。8.2合同修改程序合同的修改需經(jīng)全體當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。8.3合同解除程序合同解除需經(jīng)全體當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第十條保密條款9.1保密信息的范圍與義務(wù)保密信息包括合同內(nèi)容、基金運(yùn)作情況、投資者信息等。各方應(yīng)對保密信息保密，不得泄露給第三方。9.2保密信息的泄露與責(zé)任如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十一條其他條款10.1合同的簽訂與備案合同簽訂后，各方應(yīng)按照約定進(jìn)行備案手續(xù)。10.2合同的保管與復(fù)制合同正本由各方妥善保管，副本用于備案等用途。10.3合同的解除與終止通知合同解除或終止時(shí)，各方應(yīng)書面通知其他當(dāng)事人。第十二條附件11.1基金合同摘要附件中應(yīng)包含基金合同的主要條款，如投資目標(biāo)、投資策略、收益分配等。11.2基金招募說明書附件中應(yīng)包含基金招募說明書，詳細(xì)介紹基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。11.3基金托管協(xié)議附件中應(yīng)包含基金托管協(xié)議，明確托管銀行的職責(zé)與義務(wù)。第十三條合同簽署日期本合同簽署日期為年月日。第十四條合同正本與副本數(shù)量12.1合同正本合同正本一式肆份，各方各執(zhí)壹份。12.2合同副本第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同摘要詳細(xì)要求：基金合同摘要應(yīng)包含基金的基本信息、投資目標(biāo)、投資策略、收益分配原則等主要條款。附件的說明：基金合同摘要用于向投資者簡要介紹基金的基本情況，便于投資者快速了解基金的核心內(nèi)容。附件二：基金招募說明書詳細(xì)要求：基金招募說明書應(yīng)詳細(xì)介紹基金的基本信息、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。附件的說明：基金招募說明書用于向潛在投資者全面介紹基金的情況，幫助投資者做出投資決策。附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：基金托管協(xié)議應(yīng)明確托管銀行的職責(zé)與義務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)保管、資金清算、投資監(jiān)督等。附件的說明：基金托管協(xié)議確?；鹳Y產(chǎn)的安全，規(guī)范基金托管行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.代持人未按照基金管理人的投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作；2.基金管理人未按照合同約定進(jìn)行收益分配；3.投資者未按照合同約定出資；4.各方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)；5.各方未按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致基金損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；2.違約行為導(dǎo)致基金收益減少的，違約方應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償；3.違約方應(yīng)支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)在合同中約定；4.違約行為嚴(yán)重違反合同約定的，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)解除合同的損失。示例說明：如果代持人未按照基金管理人的投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作，導(dǎo)致基金損失，代持人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。例如，代持人未按照投資指令購買約定資產(chǎn)，導(dǎo)致基金投資損失50萬元，代持人應(yīng)賠償50萬元。說明三：法律名詞及解釋：1.代持人：指根據(jù)合同約定，負(fù)責(zé)按照基金管理人的投資指令進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作的自然人或者法人。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金的投資決策、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作的法人或者其他組織。3.投資者：指根據(jù)合同約定，參與基金投資并承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人或者其他組織。4.基金：指由投資者出資，由基金管理人管理，按照基金合同約定進(jìn)行投資的資金集合。5.投資指令：指基金管理人根據(jù)市場情況和基金的投資目標(biāo)，下達(dá)給代持人的具體投資指令。6.收益分配：指基金產(chǎn)生的收益按照合同約