負(fù)利率債券合同模板

負(fù)利率債券合同模板合同編號(hào)：__________

負(fù)利率債券合同模板

甲方（債券發(fā)行方）：__________

乙方（債券購買方）：__________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方發(fā)行負(fù)利率債券，乙方購買該債券的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條債券基本信息

1.1債券名稱：__________

1.2債券代碼：__________

1.3發(fā)行總額：__________

1.4發(fā)行價(jià)格：__________

1.5發(fā)行利率：__________

1.6付息方式：__________

1.7到期日：__________

1.8發(fā)行日期：__________

第二條債券購買

2.1乙方同意購買甲方發(fā)行的債券，總額為__________元。

2.2乙方應(yīng)按照甲方的規(guī)定，通過甲方指定的方式進(jìn)行購買。

2.3乙方購買的債券不得轉(zhuǎn)讓、抵押或用于其他法律禁止的行為。

第三條債券利率調(diào)整

3.1在債券期限內(nèi)，如遇市場(chǎng)利率下降，甲方有權(quán)調(diào)整債券利率。

3.2甲方應(yīng)在調(diào)整利率前__________個(gè)工作日通知乙方。

3.3乙方對(duì)甲方調(diào)整利率無異議，同意按照調(diào)整后的利率支付利息。

第四條利息支付

4.1甲方應(yīng)在債券到期日支付乙方債券利息。

4.2如甲方未按約定支付利息，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。

第五條違約責(zé)任

5.1甲方未按約定支付債券本息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。

5.2乙方未按約定購買債券的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條合同的生效、變更和解除

7.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。

7.3本合同失效后，甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第八條其他約定

8.1本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（債券發(fā)行方）：__________

乙方（債券購買方）：__________

簽訂日期：__________

附件：

1.債券說明書

2.發(fā)行公告

3.債券利率調(diào)整方案

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

負(fù)利率債券合同模板

甲方（債券發(fā)行方）：__________

乙方（債券購買方）：__________

丙方（擔(dān)保方）：__________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方發(fā)行負(fù)利率債券，乙方購買該債券，丙方提供擔(dān)保的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條債券基本信息

1.1債券名稱：__________

1.2債券代碼：__________

1.3發(fā)行總額：__________

1.4發(fā)行價(jià)格：__________

1.5發(fā)行利率：__________

1.6付息方式：__________

1.7到期日：__________

1.8發(fā)行日期：__________

第二條債券購買及擔(dān)保

2.1乙方同意購買甲方發(fā)行的債券，總額為__________元。

2.2丙方為甲方提供債券發(fā)行擔(dān)保，確保甲方按約定支付債券本息。

2.3乙方應(yīng)按照甲方的規(guī)定，通過甲方指定的方式進(jìn)行購買。

第三條甲方權(quán)益保障

3.1甲方有權(quán)選擇是否調(diào)整債券利率，并應(yīng)至少在調(diào)整前__________個(gè)工作日通知乙方和丙方。

3.2甲方如調(diào)整利率，乙方和丙方應(yīng)無條件接受，并按照調(diào)整后的利率支付利息。

3.3甲方在債券到期日支付乙方債券利息，丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的支付行為。

第四條丙方擔(dān)保責(zé)任

4.1丙方應(yīng)保證甲方按時(shí)支付債券本息，如甲方未按約定支付，丙方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)足。

4.2丙方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的乙方損失，包括但不限于利息、違約金等。

4.3丙方有權(quán)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，以確保甲方有能力履行合同義務(wù)。

第五條乙方違約及限制

5.1乙方未按約定購買債券的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。

5.2乙方違反合同其他條款的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.3乙方在合同履行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲方和丙方的合法權(quán)益。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條合同的生效、變更和解除

7.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。

7.3本合同失效后，甲乙丙三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第八條其他約定

8.1本合同未盡事宜，可由甲乙丙三方另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（債券發(fā)行方）：__________

乙方（債券購買方）：__________

丙方（擔(dān)保方）：__________

簽訂日期：__________

附件：

1.債券說明書

2.發(fā)行公告

3.債券利率調(diào)整方案

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他文件

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入為甲方提供了擔(dān)保，增強(qiáng)了甲方在債券發(fā)行中的信用，保障了乙方購買債券的安全性。丙方作為獨(dú)立第三方，能夠?qū)追降穆募s行為進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方按約支付債券本息，維護(hù)了債券市場(chǎng)的穩(wěn)定。同時(shí)，丙方的擔(dān)保責(zé)任也使得乙方在購買債券時(shí)更加放心，提高了債券的吸引力。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為債券發(fā)行方，主導(dǎo)合同的制定和履行，確保了甲方的權(quán)益得到最大程度的保障。通過設(shè)定甲方權(quán)益保障條款，甲方在債券發(fā)行過程中具有更大的靈活性，可以自主決定是否調(diào)整債券利率。同時(shí)，甲方在債券發(fā)行中承擔(dān)的責(zé)任也相對(duì)減輕，因?yàn)楸阶鳛閾?dān)保方，承擔(dān)了違約責(zé)任，降低了甲方可能面臨的損失風(fēng)險(xiǎn)。這種模式有助于甲方更好地控制債券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，提高債券的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

可轉(zhuǎn)換債券合同模板

甲方（債券發(fā)行方）：__________

乙方（債券購買方）：__________

丙方（評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）：__________

鑒于甲方作為債券發(fā)行方，乙方作為債券購買方，丙方作為獨(dú)立第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，經(jīng)甲乙雙方同意，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)甲乙丙三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，乙方購買該債券，丙方提供債券評(píng)級(jí)服務(wù)的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條債券基本信息

1.1債券名稱：__________

1.2債券代碼：__________

1.3發(fā)行總額：__________

1.4發(fā)行價(jià)格：__________

1.5發(fā)行利率：__________

1.6付息方式：__________

1.7到期日：__________

1.8發(fā)行日期：__________

第二條債券購買及評(píng)級(jí)

2.1乙方同意購買甲方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，總額為__________元。

2.2丙方作為獨(dú)立第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，對(duì)甲方發(fā)行的債券進(jìn)行評(píng)級(jí)，并向乙方提供評(píng)級(jí)報(bào)告。

2.3乙方應(yīng)按照甲方的規(guī)定，通過甲方指定的方式進(jìn)行購買。

第三條乙方權(quán)益保障

3.1乙方有權(quán)根據(jù)評(píng)級(jí)報(bào)告決定是否購買債券，并有權(quán)要求甲方提供額外信息。

3.2乙方在債券期限內(nèi)享有轉(zhuǎn)換為甲方股票的權(quán)利，具體轉(zhuǎn)換條件由甲乙雙方另行約定。

3.3乙方在合同履行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲方和丙方的合法權(quán)益。

第四條丙方評(píng)級(jí)責(zé)任

4.1丙方應(yīng)客觀、公正地對(duì)甲方發(fā)行的債券進(jìn)行評(píng)級(jí)，并提供真實(shí)、準(zhǔn)確的評(píng)級(jí)報(bào)告。

4.2丙方應(yīng)對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)法律責(zé)任。

4.3丙方應(yīng)確保評(píng)級(jí)過程的保密性，不得泄露乙方和甲方的相關(guān)信息。

第五條甲方違約及限制

5.1甲方未按約定支付債券本息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。

5.2甲方違反合同其他條款的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.3甲方在合同履行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害乙方和丙方的合法權(quán)益。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條合同的生效、變更和解除

7.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。

7.3本合同失效后，甲乙丙三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第八條其他約定

8.1本合同未盡事宜，可由甲乙丙三方另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（債券發(fā)行方）：__________

乙方（債券購買方）：__________

丙方（評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）：__________

簽訂日期：__________

附件：

1.可轉(zhuǎn)換債券說明書

2.評(píng)級(jí)報(bào)告

3.法律法規(guī)規(guī)定的其他文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

在本合同中，乙方作為購買方，主導(dǎo)合同的制定和履行，確保了乙方的權(quán)益得到最大程度的保障。通過設(shè)定乙方權(quán)益保障條款，乙方在購買債券過程中具有更大的自主權(quán)，可以依據(jù)評(píng)級(jí)報(bào)告決定是否購買債券，并有權(quán)要求甲方提供額外