2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編二

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編二(總分：100.00，做題時間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：30.00)1.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。2.下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（

）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.15

B.30

√

C.45

D.60解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。4.中國證監(jiān)會（

）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.指導(dǎo)和實(shí)施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。5.下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

√

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。6.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（

）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.5

√

C.3

D.10解析：《中華人民共和國刑法修正案》第一項(xiàng)規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。7.現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（

）起施行。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2007年4月15日

√

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。8.下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

√

D.在下一個交易日開盤前提出解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。9.（

）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.財政部

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。10.期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（

）年。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

C.20

√

D.30解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。11.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.80％

B.90％

C.120％

√

D.150％解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。12.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.自律管理

√

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。13.投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（

）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

√

D.前一個交易日平均解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易H日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。14.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（

）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

√

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負(fù)債結(jié)算制度解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。15.下列關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。16.在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（

）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

√

D.交易費(fèi)用解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條的規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況緊急的，方能使用保障基金。17.期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

√

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。18.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.30％

√

B.25％

C.20％

D.10％解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比倒不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)（

）提名并聘任首席風(fēng)險官。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

√

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。20.公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（

）的規(guī)定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。21.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（

）銀行開立期貨保證金賬戶。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。22.下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

B.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。23.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（

）億元。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

√

B.2

C.3

D.4解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。24.期貨公司會員不得為知識測試評分低于（

）分的投資者申請開立交易編碼。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.85

B.90

C.80

√

D.95解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。25.客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

√

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。26.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（

）依法核準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。27.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

√

D.3萬元以上5萬元以下罰款解析：28.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（

）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.1

C.3

D.2

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。29.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（

）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.4解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。30.中國證監(jiān)會（

）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

√

D.管理和監(jiān)督解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。31.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（

）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.15

B.5

C.20

D.10

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。32.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

√

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。33.居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（

）承擔(dān)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。34.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

√

D.證券銷售人員資格解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的條件要求之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。35.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（

）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司備案。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.15

B.10

C.5

√

D.3解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。36.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（

）審核開戶和存檔。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。37.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（

）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.10

D.15解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。38.（

）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

√

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。39.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（

）等信息。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.考試成績

B.誠信記錄

√

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。40.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（

）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.3

C.2

√

D.1解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。41.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

√

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。42.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（

）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

C.3

D.4

√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。43.依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。44.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（

）核準(zhǔn)的任職資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。45.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（

）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.事前

√

B.事后

C.逐步

D.無需解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。46.期貨糾紛案件由（

）管轄。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.地市人民法院

B.中級人民法院

√

C.高級人民法院

D.省級人民法院解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。47.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（

）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√

D.期貨交易所解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。48.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（

）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。49.在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（

）所有。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

√

D.非結(jié)算會員解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十七條的規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。50.在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（

）分。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評分較高者為投資經(jīng)歷得分。51.某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。52.在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

√

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。53.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（

）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

C.3

√

D.15解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。54.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（

）提名，（

）通過。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

√

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。55.在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（

）作為財務(wù)狀況證明。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

√解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條的規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。56.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

√

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。57.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（

）批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。58.（

）指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.商務(wù)部

B.中國證監(jiān)會

√

C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財政部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。59.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.巡視員

B.督察員

√

C.審計員

D.管理員解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。60.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（

）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.協(xié)助開戶

√

B.風(fēng)險監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評價解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.任何單位或者個人有（

）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

√

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

√

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

√

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易．影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。62.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的材料和信息包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險揭示書

√

B.客戶承諾書

√

C.投資策略

√

D.實(shí)施方案

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、合同、財務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。63.下列有關(guān)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.禁止各種形式的利益輸送

√

B.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險

√

C.對客戶采取區(qū)別對待，防范利益沖突

D.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場的正常秩序?？蛻魬?yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。64.期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。?/p>

）等監(jiān)管措施。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令限期整改

√

B.監(jiān)管談話

√

C.出具警示函

√

D.取消從業(yè)資格解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。65.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

√

B.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

√

C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

√

D.控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

√解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形等。66.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

√

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格67.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理

√

C.對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

√

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。68.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

√

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

√

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本

√

D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件；(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。69.下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

√

C.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實(shí)。70.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將（

）記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

√

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

√

C.首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)。71.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

√

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

√

C.期貨交易所

D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。72.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險提示和管理的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

√

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

√

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字

√

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！?期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。根據(jù)本辦法第五十五條的規(guī)定，B項(xiàng)表述也是正確的。73.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂

√

B.誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)

√

C.以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)

√

D.保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五、六、七、八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私。74.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不得混合操作

√

B.可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

√

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。75.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司相關(guān)接責(zé)任人員采取的措施包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

√

B.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

√

C.吊銷從業(yè)資格

D.記入信用記錄解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條的規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。76.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過以下方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資知識測試

√

B.模擬交易

√

C.追加了解信息

√

D.風(fēng)險承受評估報告解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由。77.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（

）提交書面報告。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全體董事

√

B.股東會

C.期貨交易所

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。78.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本

√

B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例

√

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

√

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。79.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令改正

√

B.監(jiān)管談話

√

C.出具警示函

√

D.給予紀(jì)律懲戒解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。80.參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有完全民事行為能力

√

B.年滿18周歲

√

C.具有大學(xué)本科以上文化程度

D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。81.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

√

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

√

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。82.期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.采用明示與有關(guān)機(jī)構(gòu)具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

√

B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)

√

C.采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大

√

D.開展?fàn)I銷活動，降低手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。83.期貨從業(yè)人員受到（

）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.約見談話

B.訓(xùn)誡

√

C.公開譴責(zé)

√

D.暫停從業(yè)資格

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。84.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不得混合操作

√

B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

√

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。85.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

√

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

√

D.代理客戶從事期貨交易解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十七條期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。86.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

√

B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任

C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任

D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。87.期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令整改

√

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

√

C.暫停或者限制業(yè)務(wù)

√

D.調(diào)整或者取消會員資格

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。88.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（

）進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間

√

B.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間

√

C.非期貨類投資賬戶之間

√

D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間解析：89.有價證券充抵保證金的金額不得高于（

）中的較低值。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％

√

B.有價證券基準(zhǔn)計算價值的90％

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。90.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基于獨(dú)立、客觀的立場

√

B.遵循誠實(shí)信用原則

√

C.避免利益沖突

√

D.公平對待客戶

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。91.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（

）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任

√

B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

√

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。92.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.專業(yè)知識

√

C.職業(yè)道德

√

D.專業(yè)技能

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。93.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

√

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

√

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

√

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。94.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（

）原則，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

√

B.各司其職

√

C.各負(fù)其責(zé)

√

D.加強(qiáng)協(xié)作

√解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。95.下列關(guān)于交易結(jié)算報告的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)

√

B.客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)

√

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

√

D.客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，不能視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)?？蛻魧灰捉Y(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。96.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（

）報告。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

√

B.期貨交易所

√

C.非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√

D.全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。97.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（

）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.成交時間

B.委托回報

√

C.成交結(jié)果

√

D.結(jié)算流程解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。98.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，下列處罰正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役

√

B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

√

D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五項(xiàng)規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。99.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.即時行情

√

B.持倉量、成交量排名情況

√

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

√

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情；(二)持倉量、成交量排名情況；(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。100.證券公司介紹公司（

）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.一般客戶

B.非控股股東

C.實(shí)際控制人

√

D.控股股東

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。三、判斷題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：10.00)101.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。注意不是派出機(jī)構(gòu)。102.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改并責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。103.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。104.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。105.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持2個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。106.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，任職條件中從事期貨業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。107.期貨公司董事任職期間，累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事任職期間，累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。108.會員制期貨交易所會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會員制期貨交易所會員可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。109.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。110.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。111.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。112.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。113.個人客戶的有效身份證明文件除中華人民共和國居民身份證外，還可以是駕照、護(hù)照、學(xué)位證等其他可以證明客戶身份的證件。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。114.期貨公司將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，將面臨吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證的處罰。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。115.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條的規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。117.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險提示機(jī)制，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風(fēng)險。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風(fēng)險。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。118.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，期貨公司只能與客戶約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬，不能約定收取一定比例的管理費(fèi)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。119.由于被迫執(zhí)行指令而違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員，情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的，中國證監(jiān)會可以對其從輕、減輕或者免予行政處罰。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。120.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，因交易價格錯誤造成客戶損失的，應(yīng)返還客戶的交易保證金。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。四、綜合題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)121.劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（