2019年3月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題

2019年3月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況，存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。2.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。4.非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

（分數(shù)：1.00）

A.全面結算會員期貨公司

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.工商行政管理機構解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。5.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。6.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保障基金

√

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。7.甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

（分數(shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。8.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

（分數(shù)：1.00）

A.該客戶的保證金

√

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

（分數(shù)：1.00）

A.紀律懲戒

√

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。10.期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所申請書等申請材料。

（分數(shù)：1.00）

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。11.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

√

C.4

D.5解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。12.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

√

D.期貨公司發(fā)生合并重組解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。13.期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

（分數(shù)：1.00）

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。14.期貨交易所的所得收益不能用于（）。

（分數(shù)：1.00）

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

√

D.購置期貨交易監(jiān)控設備解析：《期貨交易管理條例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。15.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶和非結算會員

B.客戶

√

C.非結算會員

D.特別結算會員解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務16.申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。17.下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

√

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現(xiàn)處置解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。18.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

√

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格19.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

（分數(shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現(xiàn)場檢查時。檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。20.期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

（分數(shù)：1.00）

A.資產減值準備

√

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備、確認預計負債。21.期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

√

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。22.期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

√

C.財政部

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。23.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

（分數(shù)：1.00）

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

√

D.交易費解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費24.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

√

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。25.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。

（分數(shù)：1.00）

A.3;3

B.3;5

√

C.5;7

D.5;10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；②具有大學專科以上學歷。26.申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

√

D.有健全的風險管理和內部控制制度解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。27.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

√

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經營管理解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。28.在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

（分數(shù)：1.00）

A.工商行政管理部門

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。我國公司登記機關是工商行政管理部門。29.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

√

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。30.會員制期貨交易所的權力機構是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.會員大會

√

B.董事會

C.股東大會

D.理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。31.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不適當人選

√

B.不合規(guī)人選

C.不能接受人選

D.不敬業(yè)人選解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。32.期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.3

√

B.5

C.10

D.20解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。33.期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

√

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。34.期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

（分數(shù)：1.00）

A.交易保證金的10%

B.結算準備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

√

D.經營利潤的30%解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。35.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

（分數(shù)：1.00）

A.5%

B.10%

C.15%

√

D.30%解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。36.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.2000

B.3000

√

C.5000

D.6000解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。37.首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

（分數(shù)：1.00）

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

√

D.20個；1月31日解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。38.下列關于理事長職權的說法，不正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

√

D.主持理事會日常工作解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權：①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；②組織協(xié)調專門委員會的工作；③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。39.在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

（分數(shù)：1.00）

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時會員大會。40.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

√

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。41.（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。42.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三條，本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構；本辦法所稱機構是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。43.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。

（分數(shù)：1.00）

A.公開、公平、公正、公信

B.公開、公平、公正、誠實信用

√

C.公開、公平、公正、自愿

D.公開、公平、公正、公序良俗解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。44.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。45.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。46.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和（）的授權，履行監(jiān)督管理職責。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。47.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

（分數(shù)：1.00）

A.均等份額

√

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所得注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。48.交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

√解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。49.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付

（分數(shù)：1.00）

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。50.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

√

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，應當承擔相應責任。51.期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

（分數(shù)：1.00）

A.20日

√

B.30日

C.3個月

D.2個月解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權；（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。52.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。53.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告54.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，要求董事長、總經理和副總經理中，至少（）人的期貨或者證券從業(yè)時間在（）年以上。

（分數(shù)：1.00）

A.3;3

B.3;5

√

C.5;3

D.5;5解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。55.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上5倍以下

√

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保征金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。56.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

（分數(shù)：1.00）

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

√

D.當日結算后解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。57.下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查

√

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條和第七十三條規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況;期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。58.下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可以影響其獨立履行職責的活動；③對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；④利用職務之便牟謀取私利；⑤濫用職權，干預期貨公司正常經營；⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益。59.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

√

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。60.中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

（分數(shù)：1.00）

A.每日

B.每月

√

C.每季度

D.每年解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.（）的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

（分數(shù)：1.00）

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經紀合同》

C.《期貨交易風險說明書》

√

D.《指引》

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

62.出現(xiàn)（）等情況，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

（分數(shù)：1.00）

A.保障基金總額足以覆蓋市場風險

√

B.保障基金總額達到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

√

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：①保障基金總額足以覆蓋市場風險；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。63.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.及時向期貨交易所報告

√

B.及時向中國證監(jiān)會報告

√

C.及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

√

D.按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。64.可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機構依法核準任取資格的人員是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.財務負責人

√

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。65.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.其他期貨從業(yè)人員

√

B.其他期貨經營機構

√

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構

√

D.投資者

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。66.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應當在3個工作日內通知期貨公司。

（分數(shù)：1.00）

A.質押所持有的期貨公司股權

√

B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

√

C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查，采取強制措施

√

D.變更名稱

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行；②質押所持有的期貨公司股權；③決定轉讓所持有的期貨公司股權；④不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施；⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；⑦變更名稱；⑧合并、分立或者進行重大資產、債務重組；⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序；⑩其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經營的情形。67.期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

（分數(shù)：1.00）

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

√

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

√

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

√

D.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的

√解析：68.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.制定或者修改章程

√

B.上市新的交易品種

√

C.制定或者修改交易規(guī)則

√

D.取消交易品種

√解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。69.期貨交易所因下列（）情形而解散。

（分數(shù)：1.00）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

√

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

√

D.中國證監(jiān)會決定關閉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；②會員大會或者股東大會決定解散；③中國證監(jiān)會決定關閉。70.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從事信托投資

√

B.從事股票投資

√

C.從事非自用不動產投資

√

D.間接參與期貨交易

√解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。71.下列關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司不承擔責任

B.營業(yè)部獨立承擔責任

C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔

√

D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

√解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。72.下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所對結算會員結算

√

B.結算會員對非結算會員結算

√

C.非結算會員對其受托的客戶結算

√

D.期貨交易所對投資者進行結算解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。73.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國證監(jiān)會的派出機構

√

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。74.在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

（分數(shù)：1.00）

A.金融機構

B.國有企業(yè)

√

C.事業(yè)單位

D.國有控股企業(yè)

√解析：《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。75.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的宗旨是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動

√

B.防范和隔離風險

√

C.維護期貨市場的秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。76.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。

（分數(shù)：1.00）

A.向會員收取保證金的標準

√

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

√

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

√

D.向會員收取保證金的形式

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：①向會員收取保證金的標準和形式；②專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；③當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。77.會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

√

B.審議批準理事會和總經理的工作報告

√

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

√

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。78.客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

（分數(shù)：1.00）

A.計算機

√

B.互聯(lián)網

√

C.書面

√

D.電話

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。79.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.勤勉盡責、獨立客觀

√

B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

√

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

√

D.對重要事實予以明示

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。80.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

√

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。81.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

√

B.發(fā)布市場信息

√

C.為投資者的投資贏取收益

D.查處違規(guī)行為

√解析：《期貨交易所管理辦法》第8條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；④查處違規(guī)行為。82.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保證金制度

√

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

√

C.風險準備金制度

√

D.當日無負債結算制度

√解析：《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度；②當日無負債結算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風險準備金制度；⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。83.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。84.下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所不實行會員分級結算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

√

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

√解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。85.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請人依法解散

√

B.申請人撤回申請材料

√

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

√

D.申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力；②申請人依法解散；③申請人撤回申請材料；④申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；⑥申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；⑧中國證監(jiān)會認定的其他情形。86.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.限倉制度和套期保值審批制度

√

B.大戶持倉報告制度

√

C.當日無負債結算制度

√

D.客戶交易編碼制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當日無負債結算制度。87.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

（分數(shù)：1.00）

A.風險準備金

√

B.自有資金

√

C.結算擔保金

D.銀行貸款解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。88.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范

√

B.與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應

√

C.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

√

D.加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。89.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書

√

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

√

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件

√

D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；③股東會或者董事會決議文件；④申請日前2個月風險監(jiān)管報表；⑤公司治理、風險管理制度和內部控制制度執(zhí)行情況報告；⑥業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；⑦控股股東經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明；⑧律師事務所出具的法律意見書；⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住地中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。90.取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

（分數(shù)：1.00）

A.董事

√

B.獨立董事

C.監(jiān)事

√

D.營業(yè)部負責人

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。91.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請書

√

B.任職資格申請表

√

C.2名推薦人的書面推薦意見

√

D.身份、學歷、學位證明

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學歷、學位證明；⑤資質測試合格證明；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。92.下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

（分數(shù)：1.00）

A.檢查期貨交易所財務

√

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

√

C.向股東大會會議提出提案

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權：①檢查期貨交易所財務；②監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；③向股東大會會議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。93.（）違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。

（分數(shù)：1.00）

A.保險公司

√

B.商業(yè)銀行

√

C.證券公司

√

D.期貨交易所

√解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。94.除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

（分數(shù)：1.00）

A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

√

B.收取非結算會員應當交存的保證金

√

C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

√

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：①依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；②收取非結算會員應當交存的保證金；③收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；④雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。95.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

（分數(shù)：1.00）

A.委托回報

√

B.傭金水平

C.成交結果

√

D.成交時間解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。96.期貨公司開展資產管理業(yè)務，資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

（分數(shù)：1.00）

A.將剩余委托資產返還給客戶

√

B.及時撤銷期貨資產管理賬戶

√

C.及時結清相關費用

√

D.及時撤銷非期貨類投資賬戶

√解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責任承擔等相關事項。資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)：①及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；②及時撤銷期貨資產管理賬戶；③及時撤銷非期貨類投資賬戶。97.期貨公司首席風險官不得有下列（）行為。

（分數(shù)：1.00）

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

√

B.利用職務之便牟取私利

√

C.濫用職權，干預期貨公司正常經營

√

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；③對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；④利用職務之便牟取私利；⑤濫用職權，干預期貨公司正常經營；⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。98.期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

（分數(shù)：1.00）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

√

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

√

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

√

D.向客戶提供虛假成交回報的

√解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的：②在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報的；⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；⑨國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。99.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

√

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格：②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。100.我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨經紀業(yè)務

√

B.期貨投資咨詢業(yè)務

√

C.期貨自營業(yè)務

D.為其股東提供融資業(yè)務解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.500

B.1000

√

C.2000

D.2500解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。因此，該期貨交易所應提取的風險準備金為1000萬元。102.李斌擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求

√

B.在向客戶提供服務時應當有區(qū)別地對待

√

C.應當嚴格執(zhí)行領導下達的指令，即使指令可能違法違規(guī)

√

D.應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十二條、第二十四條和第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求；從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者；對機構管理人員所發(fā)出的違法指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告103.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

（分數(shù)：1.00）

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務

B.限制有關股東行使股東權利

C.責令限期整改

√

D.責令有關股東限期轉讓股權解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。本題中，該公司期末凈資本與公司的風險資本準備的比例=5000/5500≈90.9%，低于規(guī)定標準。其第二十九條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。104.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

√

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。105.期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查調查處理事項之日起10日內向期貨業(yè)協(xié)會報告。106.投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

（分數(shù)：1.00）

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易

√

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金

D.以上都不是解析：該題中，胡某違反了《期貨交易管理條例》第六十七條，不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的規(guī)定。107.因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.張某

√

B.王某

√

C.趙某

D.李某

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十三條，從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。108.2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。

（分數(shù)：1.00）

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

√

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

√

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外一大豆期貨是10噸/手，差價利益為100x10×10=10000（元）109.A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

C.6

√

D.9解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。110.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在3個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結算結果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議，則（）。

（分數(shù)：1.00）

A.甲期貨公司可以置之不理

√

B.甲期貨公司應及時處理

C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果予以確認

√

D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。111.A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000元的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。

（分數(shù)：1.00）

A.超出的5000元部分由A公司承擔

√

B.超出的5000元部分由高某承擔

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。112.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

√

B.雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準

√

C.雙方應該在協(xié)議中約定非結算會員準備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進行約定解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內容：①交易指今下達方式及審查或者驗證措施；②保證金標準；③非結算會員結算準備金最低余額；④風險管理措施、條件及程序；⑤結算流程；⑥通知事項、方式及時限；⑦不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；⑧協(xié)議變更和解除；⑨違約責任；⑩爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。113.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

√

B.提供期貨行情信息

√

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

D.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金114.甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中