2019年3月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題

2019年3月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題(總分：140.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

√

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。2.除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。4.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。5.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。6.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保障基金

√

B.風(fēng)險(xiǎn)基金

C.儲(chǔ)備基金

D.準(zhǔn)備基金解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。7.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。8.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.該客戶的保證金

√

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.紀(jì)律懲戒

√

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。10.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。11.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

√

C.4

D.5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。12.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

√

D.期貨公司發(fā)生合并重組解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。14.期貨交易所的所得收益不能用于（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

√

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。15.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

√

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)16.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②任職資格申請(qǐng)表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格的證明。17.下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

√

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。18.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

√

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格19.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查。20.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

√

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。21.期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。22.期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。23.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

√

D.交易費(fèi)解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)24.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。25.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3;3

B.3;5

√

C.5;7

D.5;10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。26.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

√

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。27.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

√

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。28.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.工商行政管理部門

√

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。29.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。30.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員大會(huì)

√

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。31.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不適當(dāng)人選

√

B.不合規(guī)人選

C.不能接受人選

D.不敬業(yè)人選解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。32.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

√

B.5

C.10

D.20解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。33.期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會(huì)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。34.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

√

D.經(jīng)營利潤的30%解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。35.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5%

B.10%

C.15%

√

D.30%解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。36.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2000

B.3000

√

C.5000

D.6000解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。37.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10個(gè)；1月31日

B.20個(gè)；1月20日

C.10個(gè)；1月20日

√

D.20個(gè)；1月31日解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。38.下列關(guān)于理事長職權(quán)的說法，不正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

√

D.主持理事會(huì)日常工作解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：①主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；③檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。39.在我國，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。40.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

√

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。41.（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。42.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。43.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公開、公平、公正、公信

B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用

√

C.公開、公平、公正、自愿

D.公開、公平、公正、公序良俗解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。44.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。45.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。46.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。47.會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.均等份額

√

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所得注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。48.交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。49.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。50.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

√

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。51.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.20日

√

B.30日

C.3個(gè)月

D.2個(gè)月解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。52.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。53.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告54.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少（）人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在（）年以上。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3;3

B.3;5

√

C.5;3

D.5;5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。55.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1倍以上5倍以下

√

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保征金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。56.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

√

D.當(dāng)日結(jié)算后解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。57.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

√

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條和第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況;期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。58.下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可以影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；③對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；④利用職務(wù)之便牟謀取私利；⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益。59.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。60.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每日

B.每月

√

C.每季度

D.每年解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

√

D.《指引》

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定

62.出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

√

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

√

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：①保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。63.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

√

B.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

√

C.及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

√

D.按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。64.可由期貨公司住所地的中國證盟會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

√

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。65.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.其他期貨從業(yè)人員

√

B.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

√

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

√

D.投資者

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。66.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

√

B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

√

C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施

√

D.變更名稱

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；②質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；③決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；④不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；⑦變更名稱；⑧合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；⑩其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。67.期貨公司有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

√

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

√

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

√

D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

√解析：68.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定或者修改章程

√

B.上市新的交易品種

√

C.制定或者修改交易規(guī)則

√

D.取消交易品種

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。69.期貨交易所因下列（）情形而解散。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.法定代表人變更

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

√

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

√

D.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；②會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；③中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。70.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從事信托投資

√

B.從事股票投資

√

C.從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

√

D.間接參與期貨交易

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。71.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

√

D.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。72.下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說法，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

√

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

√

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

√

D.期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。73.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

√

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。74.在我國，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.金融機(jī)構(gòu)

B.國有企業(yè)

√

C.事業(yè)單位

D.國有控股企業(yè)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。75.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

√

B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

√

C.維護(hù)期貨市場的秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。76.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

√

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

√

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

√

D.向會(huì)員收取保證金的形式

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；②專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；③當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。77.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

√

B.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

√

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

√

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。78.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.計(jì)算機(jī)

√

B.互聯(lián)網(wǎng)

√

C.書面

√

D.電話

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。79.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

√

B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

√

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

√

D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。80.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法中正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

√

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。81.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

√

B.發(fā)布市場信息

√

C.為投資者的投資贏取收益

D.查處違規(guī)行為

√解析：《期貨交易所管理辦法》第8條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。82.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保證金制度

√

B.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

√

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

√

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。83.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。84.下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

√

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。85.下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請(qǐng)人依法解散

√

B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

√

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

√

D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力；②申請(qǐng)人依法解散；③申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；④申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；⑤申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；⑥申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；⑦申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；⑧中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。86.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限倉制度和套期保值審批制度

√

B.大戶持倉報(bào)告制度

√

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√

D.客戶交易編碼制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報(bào)告制度和當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。87.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

√

B.自有資金

√

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.銀行貸款解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。88.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

√

B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

√

C.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

√

D.加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。89.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

√

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

√

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

√

D.申請(qǐng)日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；③股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；④申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；⑤公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；⑦控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑨若存在本辦法第十四條第⑧項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書；⑩中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。90.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事

√

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

√

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。91.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請(qǐng)書

√

B.任職資格申請(qǐng)表

√

C.2名推薦人的書面推薦意見

√

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②任職資格申請(qǐng)表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；⑤資質(zhì)測試合格證明；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。92.下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

√

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

√

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

√

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；②監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。93.（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保險(xiǎn)公司

√

B.商業(yè)銀行

√

C.證券公司

√

D.期貨交易所

√解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。94.除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

√

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

√

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

√

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：①依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；③收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；④雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。95.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.委托回報(bào)

√

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

√

D.成交時(shí)間解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。96.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

√

B.及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

√

C.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

√

D.及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項(xiàng)。資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：①及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；②及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；③及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。97.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列（）行為。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

√

B.利用職務(wù)之便牟取私利

√

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

√

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；③對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；④利用職務(wù)之便牟取私利；⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。98.期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

√

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

√

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

√

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的：②在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；④隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報(bào)的；⑥未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；⑨國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。99.申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

√

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格：②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。100.我國期貨公司目前可以申請(qǐng)從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

√

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

√

C.期貨自營業(yè)務(wù)

D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。三、不定項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.500

B.1000

√

C.2000

D.2500解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為1000萬元。102.李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求

√

B.在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待

√

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)

√

D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十二條、第二十四條和第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求；從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者；對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告103.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

√

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。本題中，該公司期末凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例=5000/5500≈90.9%，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。其第二十九條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。104.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

√

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。105.期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。106.投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

√

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是解析：該題中，胡某違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條，不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的規(guī)定。107.因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.張某

√

B.王某

√

C.趙某

D.李某

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。108.2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價(jià)格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價(jià)格成交，則（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.高于客戶指令價(jià)格的差價(jià)利益是10000元

√

B.差價(jià)利益必須返還給王某

C.在沒有約定時(shí)，王某可以要求期貨公司返還差價(jià)利益

√

D.差價(jià)利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外一大豆期貨是10噸/手，差價(jià)利益為100x10×10=10000（元）109.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.5

C.6

√

D.9解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。110.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議，則（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.甲期貨公司可以置之不理

√

B.甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

C.乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果予以確認(rèn)

√

D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。111.A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)

√

B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。112.甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

√

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

√

C.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對(duì)爭議處理方式進(jìn)行約定解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①交易指今下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；②保證金標(biāo)準(zhǔn)；③非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；④風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；⑤結(jié)算流程；⑥通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；⑦不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；⑧協(xié)議變更和解除；⑨違約責(zé)任；⑩爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。113.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

√

B.提供期貨行情信息

√

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金114.甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會(huì)同意，擬向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中