2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編六

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編六(總分：100.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：30.00)1.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（

）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。2.對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（

）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。3.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（

）年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。4.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

√

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。5.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.交割

√

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。6.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

√

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。7.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（

）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.10

D.15解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。8.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。9.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。10.中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（

）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

√

B.6

C.9

D.12解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。11.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.股東大會(huì)

√

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會(huì)的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。12.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.透支交易

√

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（

）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.10

B.7

√

C.5

D.3解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)該按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。14.下列（

）不屬于專業(yè)投資者。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。②上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。③社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。15.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（

）所有。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.會(huì)員

√

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。16.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（

）至少召開一次會(huì)議。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。17.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（

）萬元人民幣。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.50

B.80

C.30

D.100

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。18.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。19.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（

）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。20.期貨公司變更法定代表人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（

）提交備案材料。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。21.期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（

）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。22.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1／3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長提議

√

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：①1／3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會(huì)提議。23.期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由（

）簽名。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.全體會(huì)員

B.全體理事

C.出席會(huì)議的理事

√

D.有表決權(quán)的理事解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。24.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（

）的規(guī)定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

√

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。25.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（

），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.10％

B.60％

C.80％

√

D.20％解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。26.下列關(guān)于理事長職權(quán)的說法，不正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

√

D.主持理事會(huì)日常工作解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：①主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；③檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。27.對在委托銷售中違反（

）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

√

D.準(zhǔn)確性解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。28.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（

）備案。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

C.國家工商行政管理總局

D.商務(wù)部解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。29.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（

）責(zé)任。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.民事

√

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.不適當(dāng)人選

√

B.不合規(guī)人選

C.不能接受人選

D.不敬業(yè)人選解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。31.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。32.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（

）萬元以下罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

√

B.5

C.10

D.20解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。33.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（

）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。34.在我國，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國銀監(jiān)會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。35.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前（

）月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.6個(gè)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。36.期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

√

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。37.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（

）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.董事會(huì)的建議

B.總經(jīng)理的建議

C.監(jiān)事會(huì)的建議

D.公司章程的規(guī)定

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。38.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.保障基金

√

B.風(fēng)險(xiǎn)基金

C.儲(chǔ)備基金

D.準(zhǔn)備基金解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。39.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

√

D.處以違法所得4倍罰款解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。40.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（

）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司

B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。41.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（

）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.前一交易日

√

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。42.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（

）主持。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.董事長

B.理事長

√

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長主持。43.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在（

）內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

√

D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。44.有權(quán)指定交割倉庫的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫。45.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.20％

√

B.30％

C.40％

D.60％解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。46.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（

）資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

√

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。47.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（

）提交變更住所申請書等申請材料。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。48.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（

）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

√

C.20

D.30解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。49.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（

），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5％

B.10％

√

C.30％

D.70％解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(jì)（

）次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

√

B.4

C.5

D.6解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。51.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營（

）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。52.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（

）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。53.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（

）予以公告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

√

D.清算組解析：54.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（

）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。55.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（

）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。56.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。57.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

√

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條和第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況；期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。58.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（

）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

C.3

√

D.5解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。59.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（

）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

√

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。60.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（

）的罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

√

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令其限期整改

√

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

√

C.處以罰款

D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法相關(guān)規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。62.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對

√

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。63.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

√

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

√

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示

√

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易，選項(xiàng)A正確；第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)B正確；第三十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示，選項(xiàng)C正確；第四十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，選項(xiàng)D正確。64.期貨公司有下列（

）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

√

B.挪用客戶保證金的

√

C.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

√

D.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題意。65.在我國，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

√

B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

√

C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

√

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：①遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；②遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；③按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；④執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。66.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限倉制度和套期保值審批制度

√

B.大戶持倉報(bào)告制度

√

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√

D.客戶交易編碼制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報(bào)告制度和當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。67.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

√

B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

√

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

√

D.對重要事實(shí)予以明示

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。68.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

√

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

√

C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

√

D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；②貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；⑥中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。69.期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.理事長、副理事長

√

B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席

√

C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

√

D.董事長、副董事長

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。70.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.即時(shí)行情

√

B.持倉量、成交量排名情況

√

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

√

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。71.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)營計(jì)劃

√

B.公司章程草案

√

C.設(shè)立期貨公司申請書

√

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：①申請書；②公司章程草案；③經(jīng)營計(jì)劃；④發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；⑤擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；⑥擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；⑦場地、設(shè)備、資金證明文件；⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請材料。72.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

√

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

√

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

√

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。73.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)察委員會(huì)

√

B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

√

C.紀(jì)律處分委員會(huì)

√

D.調(diào)解委員會(huì)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。74.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)（

）時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

√

B.主動(dòng)提出注銷申請

√

C.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上

D.符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：①營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷：②成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；③主動(dòng)提出注銷申請；④國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。75.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

√

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

√

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

√

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：①非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；②金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；③金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。76.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

√

D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。77.下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

√

B.期貨交易所的工作人員

√

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

√

D.民營企業(yè)的工作人員解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。78.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（

）組成。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

√

D.非結(jié)算會(huì)員

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算。79.期貨公司向客戶收取的保證金，在（

）情形下可以劃轉(zhuǎn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向公司董事支付報(bào)酬

B.為客戶支付手續(xù)費(fèi)

√

C.為客戶支付稅款

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。80.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校?/p>

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

√

D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?1.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（

）制訂，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

√

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

D.外匯管理部門

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。82.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

√

B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

√

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。83.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

√

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格、申請經(jīng)理層人員的任職資格、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格才需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。84.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定或者修改章程

√

B.上市新的交易品種

√

C.制定或者修改交易規(guī)則

√

D.取消交易品種

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。85.交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由（

）承擔(dān)責(zé)任。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

B.交割倉庫

√

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

√

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。86.期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

√

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

√

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

√

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。87.下列選項(xiàng)中，（

）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

√

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

√

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

√

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；②監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。88.依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（

）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.格式

√

B.內(nèi)容

√

C.處理日期

√

D.處理方式

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。89.下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算

√

B.結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

√

C.非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算

√

D.期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算。90.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列（

）行為。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

√

B.利用職務(wù)之便牟取私利

√

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

√

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；④利用職務(wù)之便牟取私利；⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。91.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（

）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.本公司網(wǎng)站

√

D.營業(yè)場所

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。92.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（

）組成。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司會(huì)員

√

B.非期貨公司會(huì)員

√

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。93.期貨交易所實(shí)施下列（

）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

√

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

√

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

《期貨交易所管理辦法》第九十三條期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。94.下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級結(jié)算制度兩類

√

B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算

√

C.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算

√

D.、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條、第六十四條和第六十五條的規(guī)定，以上四個(gè)選項(xiàng)均正確。95.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠實(shí)守信的品質(zhì)

√

B.良好的職業(yè)道德

√

C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)

D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。96.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

√

B.選舉和更換會(huì)員理事

√

C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

√

D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。97.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

√

B.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

√

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

√

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會(huì)員理事；③審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。98.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

√

B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

√

C.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

√

D.加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。99.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.直接對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

C.要求期貨公司補(bǔ)充更正

√

D.要求期貨公司限期報(bào)送

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查：發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。100.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（

）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司法定代表人

√

B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

√

C.結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.制表人解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。三、判斷題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：10.00)101.在會(huì)員制期貨交易所中，有1／5以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，在會(huì)員制期貨交易所中，有1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。102.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。103.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。104.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法核準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。105.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。106.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。107.期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。108.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。109.會(huì)員制期貨交易所理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。110.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。111.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。112.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屆數(shù)限制，可連選連任。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。113.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。114.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。115.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度客戶保證金總額情況表。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。116.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。117.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯(cuò)誤解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。118.對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易遭受保證金損失的，保障基金不予補(bǔ)償。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。119.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。120.申請期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯(cuò)誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。四、綜合題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)121.A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入社保局的300萬元進(jìn)行期貨自營。

11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

√

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。故選項(xiàng)A正確。122.張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉

√

C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時(shí)保留頭寸解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。123.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

√

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

√

D.甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。124.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約。甲公司買進(jìn)了20個(gè)單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（

）承擔(dān)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.甲公司承擔(dān)

√

B.乙承擔(dān)

C.甲與乙同時(shí)承擔(dān)

D.該交易無效解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。125.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）