期貨法律法規(guī)真題匯編31

期貨法律法規(guī)真題匯編31單項選擇題第1題、在我國，由()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第2題、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條第一款和第三款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的．期貨公司應當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。第3題、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以()。A.給予其訓誡、公開譴責B.進行調查，給予紀律懲戒C.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施D.進行調查，限制其人身自由我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。第4題、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的說法，錯誤的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案C.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以組織派出機構對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查，故選項A錯誤。第5題、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告()。A.中國銀監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。第6題、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。第7題、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前()月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。A.2個B.3個C.5個D.6個我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。第8題、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.為客戶提供融資C.代客戶下達平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。第9題、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。第10題、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三條規(guī)定，本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。第11題、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。第12題、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之問利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條第二款規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務，故選項D錯誤。第13題、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會派出機構我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務的，投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。第14題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條第二項規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。第15題、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。A.違約B.侵權C.合約履行地D.當事人選擇的訴由我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。第16題、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為()。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。第17題、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。第18題、下列期貨公司股權變更的情形，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的不包括()。A.單個股東的持股比例增加到100%B.單個股東的持股比例增加到5%以上C.單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的。應當經中國證監(jiān)會批準：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。第19題、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以()彌補保證金缺口。A.風險準備金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現(xiàn)資產我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。第20題、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。第21題、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查,情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在()內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。第22題、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者()。A.保障基金B(yǎng).風險基金C.儲備基金D.準備基金我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。第23題、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。第24題、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括()。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請期貨公司財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。第25題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第26題、期貨公司擬免除首席風險官的職務()。A.應當提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務C.不需要正當理由D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理’由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。第27題、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務資格B.證監(jiān)會的書面授權C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件D.期貨經紀業(yè)務資格我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。第28題、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。第29題、期貨公司首席風險官連續(xù)()次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。第30題、期貨公司應當根據(jù)()提名并聘任首席風險官。A.董事會的建議B.總經理的建議C.監(jiān)事會的建議D.公司章程的規(guī)定我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。第31題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.客戶C.期貨交易所D.期貨公司我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定．期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第32題、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。A.1B.2C.3D.5我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務．或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。第33題、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20我的答案：參考答案：C答案解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第一項規(guī)定。第34題、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年我的答案：參考答案：B答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第一項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。第35題、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1我的答案：參考答案：A答案解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第四項規(guī)定。第36題、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30我的答案：參考答案：C答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。第37題、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。第38題、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此，期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失()。A.王某和期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔C.期貨公司承擔D.王某承擔我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。第39題、張某在2015年1月成為某期貨公司的債權人，但期貨公司對張某的債務屆期不能清償。下列說法中錯誤的是()。A.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任B.期貨公司有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃D.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃拔該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規(guī)定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃拔。期貨公司有其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財產。第40題、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，處于風險預警期的期貨公司符合以下條件時，風險預警期結束()。A.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的B.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的C.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準的D.風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。第41題、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。第42題、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.證券市場禁止進入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位；(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第43題、()對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。A.國務院商務主管部門B.國有資產監(jiān)督管理機構C.銀監(jiān)會D.證監(jiān)會我的答案：參考答案：A答案解析：國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。第44題、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議的內容不包括()。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標準；(三)非結算會員結算準備金最低余額；(四)風險管理措施、條件及程序；(五)結算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協(xié)議變更和解除；(九)違約責任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。第45題、非期貨公司從業(yè)人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，()，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A.給客戶造成經濟損失的B.具備法定的表見代理條件的C.期貨公司不予以認可的D.客戶提起訴訟的我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。第46題、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。第47題、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.誠實守信C.大膽預測D.尊重投資者意見我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。第48題、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關系D.經濟狀況我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。第49題、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會()。A.無正當理由不得免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.應當將免除決定報告監(jiān)管部門D.可以隨時免除其職務我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定，首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。第50題、期貨公司擬免除首席風險官的職務()。A.應當提前30日將免除決定通知個人B.可以隨時免除其職務C.不需要正當理由D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。第51題、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的()。A.有效身份證明文件掃描件B.有效身份證明原件C.有效身份證明復印件D.有效身份證明復印件加原件我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。第52題、依法對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查的是()。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。第53題、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后()個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。A.7B.5C.10D.3我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。第54題、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行()稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.每B.每周C.每月D.每季我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。第55題、下列關于會員期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定，理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。第56題、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款。第57題、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。第58題、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經理我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。第59題、下列人員不能構成貪污罪主體的是()。A.甲為某國有期貨公司的工作人員B.乙為某國有公司派到私營企業(yè)從事公務的人員C.丙為某國有期貨經紀公司的臨時工D.丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員我的答案：參考答案：C答案解析：貪污罪的犯罪主體必須是國家工作人員，ABD三項中甲、乙和丁都屬于國家工作人員。C項中丙不具有國家工作人員的身份。第60題、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》由()負責解釋。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.國務院法制委員會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂）》由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。多項選擇題第61題、首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有()。A.公司風險監(jiān)管指標管理制度B.公司客戶保證金安全存管制度C.公司治理和內部控制制度D.公司員工近親屬持倉報告制度我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客產保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。第62題、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取以下措施()。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.給予紀律懲戒我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管指施。第63題、交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由()承擔責任。A.期貨公司B.交割倉庫C.期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所不承擔責任我的答案：參考答案：BC答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責強。第64題、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。A.提高保證金B(yǎng).調整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國等院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四）暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。第65題、下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是()。A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務我的答案：參考答案：ABCD答案解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十三條、第六寸四條和第六十五條的規(guī)定，以上四個選項均正確。第66題、期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是()。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第三項規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。第67題、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經費我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。第68題、下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是()。A.標準倉單B.國債C.公司債券D.股票我的答案：參考答案：AB答案解析：期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨益督管理機構規(guī)定。第69題、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關期貨交易的虛假信息D.傳播有關期貨交易的虛假信息我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。第70題、期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之問、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分我的答案：參考答案：ABC答案解析：D項期貨業(yè)協(xié)會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。第71題、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。A.銀行存款B.購買國債C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條第二款規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。第72題、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取()措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。第73題、國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責,可以采取的措施有()。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責可以采取措施。第74題、對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權()。A.宣告其破產B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可C.關閉其分支機構D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。第75題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在()，應當遵守保守秘密的行為準則。A.調離所在期貨經營機構后B.調任所在期貨經營機構的其他部門后C.其所服務的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經紀合同》終止后D.執(zhí)業(yè)過程中我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。第76題、2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第77題、關于期貨交易所下列說法正確的是()。A.未經中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條規(guī)定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經證監(jiān)會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。第78題、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備的條件有()。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：①申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；②具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行；③符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；④業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；⑤高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形；⑥不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；⑦不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調查的情形；⑧近2年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；⑨控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；⑩中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第79題、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。A.理事會設理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權我的答案：參考答案：ABCD答案解析：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條規(guī)定。第80題、實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由()組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.限制結算會員D.特別結算會員我的答案：參考答案：ABD答案解析：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。不存在限制結算會員的說法。第81題、當符合下列()條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。A.該分支機構已經取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證B.該民事責任為分支機構所不能承擔C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍D.期貨公司在管理上有過錯我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的,由期貨公司承擔。第82題、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構包括()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。第83題、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有()。A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年B.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。第84題、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務。或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年的情形有()。A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷B.具有會計專業(yè)碩士研究生以七學歷C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。第85題、中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括()。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人撤回申請材料C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。第86題、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的()。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。第87題、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以()代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。A.風險準備金B(yǎng).自有資金C.結算擔保金D.銀行貸款我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。第88題、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得()。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.參加后續(xù)職業(yè)培訓我的答案：參考答案：ABC答案解析：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第89題、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關于客戶資料修改的表述中，正確的有()。A.期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請B.期貨公司申請修改客戶資料內容，應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致C.期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，中國期貨保證金監(jiān)管中心重新進行復核D.期貨公司申請修改的內容應按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進行相應修改我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。第二十三條規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復核。通過復核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉發(fā)相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。第90題、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查()。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險C.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。第91題、期貨交易所的()應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.漲跌停板制度B.交易結算業(yè)務C.風險準備金制度D.交易結算系統(tǒng)我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十五條規(guī)定．期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。第92題、明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質，有()行為的，構成洗錢罪。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C.通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的D.協(xié)助將資金匯往境外的我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》十六款規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金：①提供資金賬戶的；②協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；③通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的；④協(xié)助將資金匯往境外的；⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。第93題、依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。A.格式B.內容C.處理日期D.處理方式我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。第94題、在凈資本的計算公式中涉及的量有()。A.凈資產B.資產調整值C.負債調整值D.客戶未足額追加的保證金我的答案：參考答案：ABCD答案解析：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值一客戶未足額追加的保證金±其他調整項。。第95題、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。A.結算準備金B(yǎng).交易準備金C.結算保證金D.交易保證金我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。第96題、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括()。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關費用的分擔方式我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，該書面委托協(xié)議除了應當載明選項ABCD所列事項外，還應當載明下列事項：介紹業(yè)務對接規(guī)則；違約責任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第97題、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得()。A.代客戶修改交易密碼B.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保C.代理客戶進行期貨交易D.代客戶下達交易指令我的答案：參考答案：ABD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。第98題、下列關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的說法，正確的有()。A.營業(yè)部獨立承擔責任B.期貨公司不承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任我的答案：參考答案：CD答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。第99題、期貨從業(yè)人員有()情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當利益的C.向投資者隱瞞重要事項的D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會調查或檢查的；(三)獲取不正當利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項的；(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項A屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條所禁止的行為。第100題、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。A.符合一定條件的期貨公司B.期貨交易所非期貨公司會員C.期貨市場機構投資者D.期貨市場個人投資者我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該辦法第二十條規(guī)定了對期貨市場個人投資者和機構投資者保證金損失進行補償?shù)木唧w標準。判斷是非題第101題、期貨公司股東、實際控制人成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，期貨公司應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會備案，并在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第七條規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。第102題、期貨從業(yè)人員在進行投資分析時，應嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。第103題、根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》，期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，可能被判處罰金。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)摘選》規(guī)定，在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！钡?04題、以期貨交易所為被告的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由原告所在地的初級人民法院管轄。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。第105題、期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。第106題、期貨公司分支機構在注銷經紀許可證前，還可以繼續(xù)進行經營活動直至注銷完畢。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。第107題、會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經理事長批準的除外。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第108題、期貨交易所應當及時發(fā)布價格預測信息。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。第109題、期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準。第110題、期貨交易所、期貨公司應當按照國務院財政部的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。第111題、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所可以限制實物交割總量。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。第112題、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定．協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。第113題、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取一些緊急措施，當異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取一些緊急措施，當異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。第114題、期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨交易所名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第115題、期貨交易所因會員大會或者股東大會決定而解散的，由中國期貨業(yè)協(xié)會批準。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因會員大會或者股東大會決定而解散的，由中國證監(jiān)會批準。第116題、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期5年。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨交易所設董事會，每屆任期3年。第117題、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。第118題、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應當與自有資金存放在同一賬戶。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。第119題、經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任監(jiān)事和高級管理人員。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第120題、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的結算準備金賬戶辦理。()A.正確B.錯誤我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條第一款規(guī)定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。綜合題第121題、某證券公司2015年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12％，凈資本占凈資產的75%，2016年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為