2021年11月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編4

2021年11月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編4(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

√

B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。2.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.7解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第四條規(guī)定，調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。3.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.25%

B.50%

C.10%

√

D.100%解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。4.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.10％

B.60％

C.80％

√

D.20％解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。5.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

√

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當責令退還多收取的手續(xù)費。6.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

（分數(shù)：1.00）

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第12條的規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。7.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

√

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。8.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ?/p>

（分數(shù)：1.00）

A.結(jié)算擔保金

√

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風險擔保金解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。9.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

√

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。10.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

（分數(shù)：1.00）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。11.（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

（分數(shù)：1.00）

A.侵權(quán)

√

B.違規(guī)

C.違法

D.委托解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。12.期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

（分數(shù)：1.00）

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

√

D.價格優(yōu)先解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。13.下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

√

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。第五十九條公司制期貨交易所會員應(yīng)當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務(wù)。14.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

√

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。15.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。16.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向（）報送。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。17.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

（分數(shù)：1.00）

A.備案管理

B.自律管理

√

C.行政管理

D.全面管理解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。18.期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（分數(shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.4

D.5解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。19.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類。20.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。21.期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

（分數(shù)：1.00）

A.7

B.10

C.15

D.30

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。22.關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

√

D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。23.下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

√

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條的規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①本辦法第56條第2項和第3項規(guī)定的權(quán)利；②按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；③期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第56條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。24.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

（分數(shù)：1.00）

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

√

D.期貨公司解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條的規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。25.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

（分數(shù)：1.00）

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

√

D.清算組解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。26.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

C.20

√

D.30解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。27.期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

（分數(shù)：1.00）

A.凈資本

√

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。28.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

√

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議：①1/3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。29.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

√

D.期貨準備金解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條。客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。30.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

（分數(shù)：1.00）

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。31.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

（分數(shù)：1.00）

A.2年

√

B.3年

C.5年

D.6年解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。32.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

（分數(shù)：1.00）

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

√解析：《期貨交易管理條例》第七十二條。國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。33.首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

√解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十條，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。34.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

√

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。35.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。

（分數(shù)：1.00）

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

√

D.投資意見書解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估。36.期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

（分數(shù)：1.00）

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

√

D.資料一致登記解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核。37.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

√

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。38.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

（分數(shù)：1.00）

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。39.證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

（分數(shù)：1.00）

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

√

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》其他三項會受到處罰。第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（三）代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（十）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。40.客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

（分數(shù)：1.00）

A.交易所

B.客戶

√

C.國家

D.公司解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。41.客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

（分數(shù)：1.00）

A.該客戶的保證金

√

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。42.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。

（分數(shù)：1.00）

A.可以降低

B.不得降低

√

C.必須提高

D.不得提高解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風險管理要求。43.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

（分數(shù)：1.00）

A.每季度

B.每半年

√

C.每年

D.不定期解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。44.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

（分數(shù)：1.00）

A.10；30

B.15；30

√

C.10；20

D.15；40解析：《期貨交易管理條例》第四十七條第（七）項規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。45.下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。46.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

（分數(shù)：1.00）

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。47.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

（分數(shù)：1.00）

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

√

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十三條，經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。48.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

√

D.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。49.公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋50.經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

（分數(shù)：1.00）

A.自律懲戒

√

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十四條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。51.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

（分數(shù)：1.00）

A.2000萬元

B.3000萬元

√

C.5000萬元

D.6000萬元解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。52.（）應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。53.期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應(yīng)當給予投資者至少48小時的冷靜期

√

B.特別風險警示書應(yīng)當由投資者簽字確認

C.應(yīng)當向投資者提供特別風險警示書

D.應(yīng)當追加了解投資者的相關(guān)信息解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十八條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行以下適當性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特別風險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風險特征，由投資者簽字確認；（三）給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。54.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

（分數(shù)：1.00）

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

√

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》第十五條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其它信息。55.期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任

√

B.期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任

C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60％的賠償責任解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第48條的規(guī)定，期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任。56.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

（分數(shù)：1.00）

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

√

D.2億元解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元。57.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.3日

√

B.5日

C.10日

D.1個月解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。58.期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

（分數(shù)：1.00）

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

√

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位；②中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；③期貨公司工作人員及其配偶；④證券、期貨市場禁止進入者；⑤未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。59.通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.期貨交易所

D.商務(wù)部解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。60.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.六類

B.五類

√

C.四類

D.三類解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

√

B.向股東承諾共擔風險

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條和第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交到期貨公司，期貨公司應(yīng)當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。證券公司介紹其控股股東、實際控制人等到公司開戶的，證券公司應(yīng)當將其賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。62.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司會員

√

B.非期貨公司會員

√

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。63.公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.召集股東大會會議

√

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案

√

C.審議結(jié)算擔保金的使用情況

√

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。C、D項屬于第二十五條的相關(guān)規(guī)定。64.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格，期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。

（分數(shù)：1.00）

A.備案報告

√

B.公司決議文件

√

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件

√

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職條件。期貨公司應(yīng)當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。65.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以（）彌補保證金缺口。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

√

B.期貨公司自有資金

√

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結(jié)算擔保金解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置．應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。66.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當認定為透支交易的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.允許客戶開倉交易

√

B.不通知客戶追加保證金

C.對客戶強行平倉

D.允許客戶繼續(xù)持倉

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。67.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

（分數(shù)：1.00）

A.免職理由

√

B.首席風險官履行職責情況

√

C.替代人選名單

√

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。68.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

（分數(shù)：1.00）

A.籌集

√

B.管理

√

C.審計

D.使用

√解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。69.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）

（分數(shù)：1.00）

A.公開譴責

√

B.暫停會員部分權(quán)利

√

C.取消會員資格

√

D.限期整改

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十條規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒:（一）訓誡；（二）公開譴責；（三）限期整改；（四）暫停會員部分權(quán)利；（五）暫停會員資格；（六）取消會員資格；（七）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

√

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

√

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

√

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益。71.當出現(xiàn)下列（）情況時，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

（分數(shù)：1.00）

A.保障基金總額足以覆蓋市場風險

√

B.保障基金總額達到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

√

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應(yīng)當恢復繳納。72.期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。

（分數(shù)：1.00）

A.年度報告

√

B.月度報告

√

C.周度報告

D.日度報告解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。73.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

（分數(shù)：1.00）

A.理事長、副理事長

√

B.董事長、副董事長、董事會秘書

√

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

√

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的條件。未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。74.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守（）。

（分數(shù)：1.00）

A.公司章程

√

B.行業(yè)規(guī)范

√

C.自律規(guī)則

√

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。75.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

√

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風險

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。76.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

√

C.多元化

D.公平救助

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。77.期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

√

B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

√

C.核實投資者保證金權(quán)益及損失

√

D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。78.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.設(shè)立目的和職責

√

B.名稱、住所和營業(yè)場所

√

C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

√

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：①設(shè)立目的和職責；②名稱、住所和營業(yè)場所；③注冊資本及其構(gòu)成；④營業(yè)期限；⑤組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；⑥管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；⑦基本業(yè)務(wù)制度；⑧風險準備金管理制度；⑨財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；⑩變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；需要在章程中規(guī)定的其他事項。79.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.紀律懲戒和申訴

√

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

√

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查

√

D.執(zhí)業(yè)行為準則

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第30條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。80.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

√

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會員大會通過

√

C.決定會員的接納和退出

√

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，理事會行使下列職權(quán)：①召集會員大會，并向會員大會報告工作；②擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；③審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會員大會通過；④審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；⑤決定專門委員會的設(shè)置；⑥決定會員的接納和退出；⑦決定對違規(guī)行為的紀律處分；⑧決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；⑨審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；⑩審議結(jié)算擔保金的使用情況；審議批準風險準備金的使用方案；審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；審議批準期貨交易所對外投資計劃；監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；?期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。81.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當報（）備案。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。82.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司不承擔責任

B.營業(yè)部獨立承擔責任

C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔

√

D.客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。83.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則。

（分數(shù)：1.00）

A.自愿

√

B.公平

√

C.誠實信用

√

D.客戶利益至上

√解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。84.下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實守信的品質(zhì)

√

B.良好的職業(yè)道德

√

C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

√

D.具有碩士研究生以上學歷解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。85.關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.推薦人應(yīng)當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

√

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員

√

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。86.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。

（分數(shù)：1.00）

A.無效行為

B.對方行為所致的損失

√

C.過錯大小

√

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。87.期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向（）提出。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第二款規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。88.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

√

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

√

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

√

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶。②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額。④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)。⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易。⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。⑧利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定。⑨違反投資者適當性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。⑩法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。89.期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

（分數(shù)：1.00）

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

√

B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

√

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

√

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

√解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；②停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；⑤責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；⑦責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。90.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查（）。

（分數(shù)：1.00）

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行

√

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

√

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

√

D.是否存在超范圍委托的情形解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：①是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行；②是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益；③是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。91.期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

√

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

√

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

√

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔的義務(wù)：①從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；②從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；③從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。92.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當了解投資者的信息包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.自然人配偶的基本情況

B.風險偏好及可承受的損失

√

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

√

D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（五）風險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。93.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立以下（）金融機構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

（分數(shù)：1.00）

A.證券交易所

√

B.期貨交易所

√

C.證券公司

√

D.期貨經(jīng)紀公司

√解析：《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。94.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

（分數(shù)：1.00）

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

√

B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

√

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況

√

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正．并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；③未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況；④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。95.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔責任。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

B.交割倉庫

√

C.期貨交易所承擔連帶責任

√

D.期貨交易所不承擔責任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。96.下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

√

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶儲存保障基金

√

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條和第十三條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。97.期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.設(shè)立目的和職責、營業(yè)期限

√

B.名稱、住所和營業(yè)場所

√

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

√

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：①設(shè)立目的和職責；②名稱、住所和營業(yè)場所；③注冊資本及其構(gòu)成；④營業(yè)期限；⑤組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；⑥管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；⑦基本業(yè)務(wù)制度；⑧風險準備金管理制度；⑨財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；⑩變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；需要在章程中規(guī)定的其他事項。98.期貨從業(yè)人員必須（）。

（分數(shù)：1.00）

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

√

B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

√

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

√

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。99.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

（分數(shù)：1.00）

A.合法性

B.風險管理狀況

√

C.合法合規(guī)性

√

D.風險性解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。100.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.限制開倉

B.提高保證金標準

√

C.限期平倉

√

D.強行平倉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取提高保證金標準、限期平倉、強行平倉措施的，應(yīng)當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

√

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條?期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%.102.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。103.某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

√

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十三條。未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。104.根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)

√

B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

√

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的．期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。105.小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

（分數(shù)：1.00）

A.限制、阻撓了小張履行職責

√

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第26條的規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。106.假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.300萬元

B.400萬元

√

C.500萬元

D.600萬元解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。據(jù)此，本題中，甲期貨交易所應(yīng)當提取的風險準備金為：2000×20％=400（萬元）。107.某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.首席風險官應(yīng)當向董事會報告

√

B.首席風險官應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

√

D.首席風險官應(yīng)當向公司控股股東報告解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條。期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。108.某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

√

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

√

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

√

D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風險管理要求。第七十九條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（三）接受客