債券受托管理協(xié)議

債券受托管理協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（債券發(fā)行人）：________________乙方（債券受托管理人）：________________第一章定義及術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議所用的下列術(shù)語(yǔ)，除非文義另有所指，具有如下含義：1.1.1“債券”指甲方發(fā)行并由乙方管理的債券。1.1.2“債券持有人”指持有債券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.3“本金”指?jìng)拿嬷怠?.1.4“利息”指?jìng)钟腥税凑諅泵胬视?jì)算的收益。1.1.5“到期日”指?jìng)s定的償還本金和利息的最后日期。第二章委托及管理2.1甲方委托乙方作為債券的受托管理人，代表債券持有人行使權(quán)利、履行義務(wù)。2.2乙方同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議的約定對(duì)債券進(jìn)行管理。2.3乙方應(yīng)按照債券發(fā)行文件及本協(xié)議的約定，維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。第三章乙方的職責(zé)3.1乙方的主要職責(zé)包括但不限于：3.1.1代為收取債券本金及利息；3.1.2監(jiān)督甲方按照約定支付債券本金及利息；3.1.3代為辦理債券的登記、轉(zhuǎn)讓、贖回等手續(xù)；3.1.4定期向債券持有人提供債券管理報(bào)告；3.1.5代表債券持有人參與債券相關(guān)訴訟、仲裁等活動(dòng)。第四章甲方承諾及保證4.1甲方承諾按照債券發(fā)行文件及本協(xié)議的約定支付債券本金及利息。4.2甲方承諾提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的債券發(fā)行文件及相關(guān)資料，以便乙方進(jìn)行債券管理。4.3甲方承諾在債券到期日前，保證債券本金及利息的支付能力。4.4甲方承諾如發(fā)生債券違約情況，及時(shí)采取措施予以糾正。第五章乙方報(bào)酬及費(fèi)用5.1乙方管理債券的報(bào)酬為債券發(fā)行總額的_____%，具體金額以實(shí)際發(fā)行債券金額為準(zhǔn)。5.2乙方為履行本協(xié)議所發(fā)生的合理費(fèi)用，包括但不限于差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、律師費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。5.3乙方報(bào)酬及費(fèi)用的支付方式、時(shí)間等事項(xiàng)，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議約定。第六章乙方的權(quán)利6.1乙方在債券管理過程中，擁有以下權(quán)利：6.1.1查閱、復(fù)制與債券發(fā)行和管理相關(guān)的文件、資料；6.1.2對(duì)甲方履行債券發(fā)行文件及本協(xié)議約定的義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；6.1.3對(duì)債券發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行定期或不定期的調(diào)查；6.1.4當(dāng)甲方發(fā)生違約時(shí)，代表債券持有人采取法律手段維護(hù)權(quán)益；6.1.5根據(jù)債券管理需要，聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。第七章乙方的義務(wù)7.1乙方在債券管理過程中，應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：7.1.1嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益；7.1.2盡職調(diào)查，保證債券發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；7.1.3保守債券發(fā)行人和債券持有人的商業(yè)秘密；7.1.4定期向債券持有人提供債券管理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于債券支付情況、甲方財(cái)務(wù)狀況、債券市場(chǎng)情況等；7.1.5當(dāng)債券持有人提出查詢時(shí)，及時(shí)提供相關(guān)信息。第八章債券持有人會(huì)議8.1債券持有人會(huì)議是債券持有人行使權(quán)利、履行義務(wù)的重要途徑。8.2債券持有人會(huì)議應(yīng)按照以下程序召開：8.2.1乙方作為會(huì)議召集人，提前通知債券持有人會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和議題；8.2.2債券持有人會(huì)議的決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的代表債券本金總額過半數(shù)的債券持有人同意；8.2.3會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)形成書面文件，并由出席會(huì)議的代表債券本金總額過半數(shù)的債券持有人簽字確認(rèn)。第九章違約處理9.1如甲方未能按照債券發(fā)行文件及本協(xié)議的約定支付債券本金及利息，構(gòu)成違約。9.2發(fā)生違約時(shí)，乙方應(yīng)采取以下措施：9.2.1及時(shí)通知債券持有人；9.2.2與甲方協(xié)商解決違約問題；9.2.3如協(xié)商不成，代表債券持有人采取法律手段維護(hù)權(quán)益；9.2.4根據(jù)債券持有人的要求，采取其他合理措施。第十章終止和解除10.1本協(xié)議在以下情況下終止：10.1.1債券到期，甲方按照約定支付債券本金及利息；10.1.2雙方協(xié)商一致，提前終止本協(xié)議；10.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。10.2在本協(xié)議終止后，乙方仍應(yīng)繼續(xù)履行以下義務(wù)：10.2.1保守債券發(fā)行人和債券持有人的商業(yè)秘密；10.2.2完成債券管理過程中的未了事項(xiàng)；10.2.3對(duì)已經(jīng)發(fā)生但尚未支付的費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算。10.3本協(xié)議解除的條件和程序，按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定執(zhí)行。如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)要求解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一章爭(zhēng)議解決11.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.2在爭(zhēng)議解決過程中，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本協(xié)議的其他部分應(yīng)繼續(xù)履行。第十二章適用法律和語(yǔ)言12.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。12.2本協(xié)議以中文編寫，中文文本為唯一有效文本。第十三章一般條款13.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均須以書面形式作出，并由雙方授權(quán)代表簽署。13.2如果本協(xié)議的任何條款因任何原因被認(rèn)定為無效或不合法，不影響其他條款的有效性。13.3未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第十四章通知14.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、請(qǐng)求、同意、批準(zhǔn)、聲明或其他通訊，均應(yīng)以書面形式作出，并通過郵件、快遞或掛號(hào)郵件等方式送達(dá)對(duì)方指定的地址。14.2通知在發(fā)送之日視為已送達(dá)，但以郵件方式發(fā)送的通知，在郵件成功發(fā)送且沒有退回錯(cuò)誤信息時(shí)視為已送達(dá)。第十五章附件15.1本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。15.2附件包括但不限于債券發(fā)行文件、相關(guān)法律法規(guī)、雙方授權(quán)文件等。以下為雙方簽字部分：甲方（債券發(fā)行人）：____