2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.下列關(guān)于合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的說法不正確的是（）A、合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場(chǎng)慣例；行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則B、高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C、如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的D、合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行3.下列關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說法，正確的是（）A、證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上（含C類）B、申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）C、在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部D、對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉4.下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）A、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)B、分公司可以直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)C、證券公司設(shè)立分公司，不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案D、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件5.關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）A、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自評(píng)底稿進(jìn)行復(fù)核B、評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度C、證券公司應(yīng)針對(duì)評(píng)估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展重點(diǎn)評(píng)估D、評(píng)估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核6.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（）范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。A、代理權(quán)限B、代理期間C、執(zhí)業(yè)地域D、代理范圍7.證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶的原則。8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。9.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。A、參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議B、調(diào)閱有關(guān)文件、資料C、要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說明D、對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核10.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。11.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。12.按《證券代理買賣業(yè)務(wù)操作規(guī)范（2008年11月修訂稿）》中的要求，新開資金賬戶必須保存的的個(gè)人客戶的電子影像資料包括（）A、客戶的正面頭像B、客戶的身份證明文件及證券賬戶卡C、投資者開戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開戶申請(qǐng)表”D、經(jīng)客戶簽字的開戶電腦回單E、“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”F、“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”13.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的法律關(guān)系是（）A、勞動(dòng)合同關(guān)系B、委托代理關(guān)系C、承攬合同關(guān)系D、居間合同關(guān)系14.經(jīng)紀(jì)人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺(tái)邀請(qǐng)他進(jìn)行了一場(chǎng)股評(píng)報(bào)告會(huì)，老王答應(yīng)了，因?yàn)樗J(rèn)為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。15.證券經(jīng)紀(jì)人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。16.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、證券營(yíng)業(yè)部D、證券交易所17.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。18.境內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶是指：在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)上級(jí)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織（法律、法規(guī)、行政規(guī)章禁止投資證券市場(chǎng)的除外）。19.關(guān)于證券公司合規(guī)管理，下列說法正確的是（）A、證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)B、證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)C、證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任D、證券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為（）。A、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金21.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號(hào)下已經(jīng)沒有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則部分解除質(zhì)押申報(bào)成功。22.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。23.根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定，以下何種說法是正確的（）A、提供資訊無(wú)須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊B、提供資訊經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊C、提供資訊無(wú)須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，但須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊D、提供資訊須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，且經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊24.以下哪個(gè)事項(xiàng)發(fā)生后，證券公司沒有任何責(zé)任。（）A、交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無(wú)法交易B、發(fā)生地震，通信全部中斷C、發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備D、客戶在營(yíng)業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折25.證券公司分類監(jiān)管是以證券公司（）為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。A、經(jīng)營(yíng)能力B、風(fēng)險(xiǎn)管理能力C、綜合能力D、業(yè)務(wù)規(guī)模26.證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。27.證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)B、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況C、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況D、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見。29.證券公司不得干涉?zhèn)l(fā)行人選取相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。30.根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）A、因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的B、對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為C、對(duì)方當(dāng)事人履約時(shí)質(zhì)量不合格D、對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)困難，瀕臨破產(chǎn)31.證券營(yíng)業(yè)部交易部總監(jiān)將自己的客戶介紹給某私募基金，按資金比例收取好處費(fèi)，這種行為完全是員工個(gè)人行為、合法收入，與證券營(yíng)業(yè)部無(wú)關(guān)，不會(huì)涉及違法或犯罪。32.以下（）解決了經(jīng)紀(jì)人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題。A、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》B、《證券法》C、《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》D、《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》33.證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。34.公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。35.證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，可以適當(dāng)向其推介產(chǎn)品。36.公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶后的10個(gè)工作日內(nèi)完成。37.營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。A、證券經(jīng)營(yíng)許可證副本B、稅務(wù)登記證副本C、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本D、新版三證合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照38.證券公司不得向（）提供融資、融券A、在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者C、證券公司股東D、證券公司關(guān)聯(lián)人E、交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者39.證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。40.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。41.違反其服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭(zhēng)搶客戶不是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。42.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A、2B、3C、5D、1043.（）依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對(duì)基金銷售人員進(jìn)行資格管理。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局44.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中以下（）是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)：A、要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則B、證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)C、要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)D、暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍45.證券公司員工不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。46.證券法規(guī)定的法律責(zé)任主要是（）A、行政責(zé)任B、民事責(zé)任C、刑事責(zé)任D、未做具體的法律責(zé)任規(guī)定47.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶、客戶利益優(yōu)先原則。48.證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。49.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)禁止的行為是（）。A、以自己名義持有、買賣股票B、借他人名義持有、買賣股票C、收受他人贈(zèng)送的股票D、沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票50.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，應(yīng)每（）年至少進(jìn)行1次。A、1B、2C、3D、551.盡職調(diào)查工作底稿及盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)妥善存檔，保存期限在公司債券到期或本息全部清償后不少于3年。52.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金（）A、海報(bào)、戶外廣告B、電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體C、公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等D、設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)53.近年來監(jiān)管趨勢(shì)變化方向是（）A、從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型B、限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊C、嚴(yán)格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù)D、不鼓勵(lì)券商發(fā)展國(guó)際化業(yè)務(wù)54.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的開戶流程和復(fù)核機(jī)制。嚴(yán)格審核客戶姓名和名稱、身份的真實(shí)性和有效性，確保開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)碓、完整、有效，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰。資金賬戶和證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名和名稱一致。55.小趙為Y證券公司理財(cái)經(jīng)理，但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人，與當(dāng)?shù)啬成鲜泄緹o(wú)任何業(yè)務(wù)聯(lián)系，同時(shí)其無(wú)朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當(dāng)?shù)啬成鲜泄?008年度的大概業(yè)績(jī)以及準(zhǔn)備在2009年進(jìn)行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績(jī)快報(bào)，4月20日公布了2008年年報(bào)與分配預(yù)案，2009年4月30日召開股東大會(huì)通過分配方案，2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下哪個(gè)時(shí)間（），可以買賣該證券。A、2009年3月9日B、2009年4月9日C、2009年4月25日D、以上時(shí)間均不可以買賣56.近期，某證券公司短信平臺(tái)系統(tǒng)被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強(qiáng)度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺(tái)，向85萬(wàn)客戶發(fā)送詐騙短信，造成不良社會(huì)影響。證券公司正確的應(yīng)對(duì)方式有（）A、健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營(yíng)管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制B、對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)施用戶認(rèn)證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意C、明確密碼管理要求，加強(qiáng)機(jī)控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行D、制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的突發(fā)事件時(shí)迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對(duì)，盡可能降低突發(fā)事件對(duì)業(yè)務(wù)的影響57.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。58.證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。59.下列關(guān)于證券公司的合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說法中，不正確的是（）A、證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容D、證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局60.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。61.《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括（）A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息62.證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。63.以下屬于營(yíng)銷人員的禁止行為的是（）A、員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取等事宜B、違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣C、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾D、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶64.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。65.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。66.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中，錯(cuò)誤的是（）A、證券公司組織內(nèi)部評(píng)估小組實(shí)施評(píng)估的，小組成員不應(yīng)僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門B、證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評(píng)估的單一責(zé)任主體C、證券公司應(yīng)結(jié)合自身治理結(jié)構(gòu)，選擇由董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織開展全面評(píng)估D、證券公司委托外部中介機(jī)構(gòu)開展評(píng)估的，應(yīng)要求中介機(jī)構(gòu)選派具備勝任能力的人員從事評(píng)估工作67.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。68.融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）A、通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利B、通過P2P平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利C、為客戶之間直接融資提供服務(wù)D、及時(shí)通知客戶補(bǔ)倉(cāng)69.《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。70.根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)采取相關(guān)措施，重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）A、傭金報(bào)備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致B、對(duì)年齡70周歲以上的、購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品金額在500萬(wàn)元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對(duì)象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意C、根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面錄入D、銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在同業(yè)公會(huì)的金融產(chǎn)品銷售信息平臺(tái)中全面、準(zhǔn)確地填報(bào)、維護(hù)單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息71.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。72.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資。73.以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是：（）A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票74.證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點(diǎn)任務(wù)是（）A、自覺梳理業(yè)務(wù)體系B、梳理組織架構(gòu)C、全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制D、大力發(fā)展新業(yè)務(wù)75.在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。76.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。77.以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員可以從事的活動(dòng)描述正確的是（）A、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營(yíng)銷人員的工作重要內(nèi)容B、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)C、只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)D、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營(yíng)銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束78.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。79.依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是：（）A、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格B、新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)C、新股發(fā)行的起止日期D、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額80.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定：客戶權(quán)益變動(dòng)操作正確的做法是（）A、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕B、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕C、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕D、涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕81.以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理的描述正確的是（）A、營(yíng)業(yè)部可以安排營(yíng)銷人員相互進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄B、證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的C、證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息D、作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍82.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金B(yǎng)、通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)D、向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金83.證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問題中沒有下列哪一項(xiàng)（）A、行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念B、合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展C、行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降D、證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠84.以下是經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)過程中常見的行為，哪條不一定符合經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的要求：（）A、作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B、小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息C、小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營(yíng)銷的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息D、一般小花會(huì)結(jié)合客戶的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購(gòu)買不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)85.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法不正確的是（）A、證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性的評(píng)價(jià)，其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，僅指對(duì)合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評(píng)價(jià)D、作為合規(guī)管理的重要制度，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行86.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。87.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。88.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從（）的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。”A、基層做起B(yǎng)、中層做起C、高層做起D、合規(guī)人員做起89.耿某于2011年2月至2013年7月在某營(yíng)業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營(yíng)業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違反了（）A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條C、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條D、《證券法》第一百四十五條90.客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后，在買入賣出中首先需要輸入的是（）A、證券名稱B、委托價(jià)格C、證券代碼D、委托數(shù)量91.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)前參加公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，關(guān)于執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時(shí)間一共有60小時(shí)B、法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間為10小時(shí)C、證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)D、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等92.客戶在交易操作過程中連續(xù)幾次輸入錯(cuò)誤密碼，證券營(yíng)業(yè)部將有權(quán)凍結(jié)該賬戶的操作（）A、1次B、3次C、5次D、7次93.期貨客戶至證券營(yíng)業(yè)部柜面辦理開戶手續(xù)，業(yè)務(wù)人員具體業(yè)務(wù)操作流程的先后順序?yàn)椋ǎ?1.營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，指導(dǎo)客戶簽署開戶文件； 2.開戶資料初審； 3.客戶信息錄入； 4.影像資料采集； 5.客戶資料留存和傳遞； 6.客戶信息復(fù)核及提交； 7.期貨公司審定開戶； 8.期貨賬戶開戶成功后客戶提示。A、1-4-2-3-6-5-7-8B、2-1-4-3-6-5-7-8C、1-2-4-3-6-5-7-8D、4-2-1-3-6-5-7-894.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新?？蛻魶]有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶采取限制辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管或者限制資金轉(zhuǎn)出等措施。95.不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。96.基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后（）內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。A、半年B、一年C、兩年D、三年97.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重要合同和憑證的管理，建立健全管理、操作流程，確保從事賬戶見證的工作人員根據(jù)客戶預(yù)約需求向公司逐次登記、領(lǐng)取開戶合同，并在客戶簽署后及時(shí)交回歸檔。98.某證券營(yíng)業(yè)部開戶人員，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是（）A、因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)