2024年證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.判斷價(jià)格穿越的有效性沒有絕對(duì)可靠的方法，通常我們所說的連續(xù)（）收盤價(jià)或者3%穿越幅度原則是有效的，但對(duì)于不同的期間效果會(huì)有差異。A、三天B、五天C、七天D、十天2.目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A、按名義金額計(jì)算的互換交易B、按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議D、金融期貨合約3.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（）。A、提貨單B、購物券C、運(yùn)貨單D、倉庫棧單4.根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展，當(dāng)采用擴(kuò)張的貨幣政策時(shí)，中央銀行（）債券，導(dǎo)致債券價(jià)格（）。A、購入；上漲B、賣出；上漲C、購入；下跌D、賣出；下跌5.國(guó)際債券市場(chǎng)的計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣。（）6.期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償（）A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、通脹風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)7.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，表述正確的有（）。 Ⅰ.注冊(cè)資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬元 Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定 Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持 Ⅳ.最近5年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ8.關(guān)于市凈率在股票價(jià)值估計(jì)上的應(yīng)用，說法錯(cuò)誤的有（）。A、市凈率又稱本益比，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率B、市凈率反映的是相對(duì)于凈資產(chǎn)，股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格是處于較高水平還是較低水平C、市凈率越大，說明股價(jià)處于較高水平D、市凈率通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為短期投資者所關(guān)注9.開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個(gè)交易日公布一次。A、1B、2C、3D、410.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于（）。A、內(nèi)幕交易行為B、操縱市場(chǎng)行為C、欺詐客戶行為D、虛假陳述行為11.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）12.通常被認(rèn)為股票價(jià)格下跌的底線是（）。A、每股凈資產(chǎn)B、總資產(chǎn)C、每股收益D、每股資產(chǎn)13.國(guó)際債券的投資者主要是（）。A、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B、各種基金會(huì)C、工商財(cái)團(tuán)D、自然人14.《中華人民共和國(guó)公司法》主要對(duì)（）的行為做出了法律規(guī)定。A、有限責(zé)任公司B、無限責(zé)任公司C、股份有限公司D、個(gè)人獨(dú)資公司15.承銷團(tuán)至少由（）個(gè)以上的承銷商組成。A、1B、2C、3D、516.申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須符合下列要求（）A、根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近一年內(nèi)凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定B、最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百五十.C、最近半年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外.D、最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十17.下列哪種證券組合是以追求低風(fēng)險(xiǎn)和基本收益為目標(biāo)的？（）A、避稅型證券組合B、收入型證券組合C、增長(zhǎng)型證券組合D、貨幣市場(chǎng)型證券18.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。A、5%B、10%C、20%D、50%19.信用風(fēng)險(xiǎn)主要受證券發(fā)行人的（）影響。A、經(jīng)營(yíng)能力B、盈利水平C、事業(yè)穩(wěn)定程度D、規(guī)模大小20.在底價(jià)圈內(nèi)，行情出現(xiàn)長(zhǎng)長(zhǎng)的下影線時(shí)，往往可進(jìn)行哪類操作？（）A、買入B、賣出C、輕倉D、平倉21.下列各項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是（）。A、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元B、最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突D、設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平22.（）指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、自行發(fā)行D、代理發(fā)行23.企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦期間分盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段，各個(gè)階段都有明確的保薦期限。（）24.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。 I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) II.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) III.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV25.將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按（）分類。A、聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B、發(fā)行方式C、嵌入式衍生產(chǎn)品D、收益保障性26.按（）不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金A、投資標(biāo)的B、基金的組織形式C、基金運(yùn)作方式D、投資目標(biāo)27.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司的名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）28.信息成本是指與證券投資管理中的信息管理相關(guān)的成本，它主要包括信息的（）的成本。A、保密B、收集C、整理D、加工29.修正的美式期權(quán)又被稱為（）。A、百慕大期權(quán)B、大西洋期權(quán)C、太平洋期權(quán)D、自由期權(quán)30.何謂牛市、熊市、鹿市？31.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于未來收益的不確定性32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是（）。A、傭金B(yǎng)、手續(xù)費(fèi)C、價(jià)差收益D、利差收益33.RQFⅡ制度實(shí)施的有利影響為（）。A、促進(jìn)跨境人民幣業(yè)務(wù)發(fā)展B、推動(dòng)香港離岸人民幣市場(chǎng)發(fā)展C、為香港投資者提供參與境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)D、促進(jìn)資本市場(chǎng)多層次、多角度對(duì)外開放34.（）的表述是錯(cuò)誤。A、按照是否可以分散化降低甚至消除風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過投資分散化來得以降低C、投資者承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能得到來自投資市場(chǎng)的回報(bào)D、分散投資可以降低甚至消除風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)橥顿Y組合內(nèi)不同資產(chǎn)之間的負(fù)相關(guān)或低相關(guān)關(guān)系35.據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)開放式基金申購費(fèi)的法定上限低于贖回費(fèi)的法定上限。36.混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。（）37.上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括（）。 Ⅰ.《中華人民共和國(guó)公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》 Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》 Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證杠桿作用的說法，正確的是（）。A、杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格要比其可認(rèn)購股票的市場(chǎng)價(jià)格上漲或下跌的速度慢得多B、杠桿作用一般用考察期內(nèi)認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格百分比與同一時(shí)期內(nèi)可認(rèn)購股票的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比的比值表示C、杠桿作用也可用考察期期初可認(rèn)購股票市場(chǎng)價(jià)格與考察期期初認(rèn)股權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格的比值近似表示D、杠桿作用反映了認(rèn)股權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格上漲（或下跌）幅度是可認(rèn)購股票市場(chǎng)價(jià)格上漲（或下跌）幅度的幾倍39.在美國(guó)，根據(jù)12b-1的規(guī)則，基金可以用（）來支付包括廣告費(fèi)、宣傳品支出等在內(nèi)的營(yíng)銷及分派費(fèi)用。A、管理費(fèi)B、額外手續(xù)費(fèi)C、申購費(fèi)D、基金資產(chǎn)40.1999年，中國(guó)第一家海外上市的民營(yíng)企業(yè)是（）。A、北京世紀(jì)永聯(lián)B、王府井集團(tuán)C、西單商場(chǎng)D、僑興環(huán)球41.20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。（）42.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。A、3人B、5人C、7人D、9人43.期貨對(duì)沖交易指在開倉和平倉時(shí)分別作兩筆（）相同的交易。A、品種B、數(shù)量C、期限D(zhuǎn)、方向44.通常，積極型股票投資策略包括（）。A、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略B、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略C、市場(chǎng)異常策略D、指數(shù)投資法45.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。（）46.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（）A、普通股票B、優(yōu)先股票C、記名股票D、不記名股票47.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，其內(nèi)容與格式要求由（）制定。A、證券公司B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)48.信息披露人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A、5B、3C、2D、149.（）是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、購買力風(fēng)險(xiǎn)D、利率風(fēng)險(xiǎn)50.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（）。A、利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升B、利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升C、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降D、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲51.某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為（）。A、880元B、900元C、940元D、1000元52.在證券投資管理運(yùn)作中，投資管理人可以自主決定投資分散化的程度。53.期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。（）54.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人，（）和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金托管人D、基金經(jīng)理55.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略和以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括（）。A、對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同B、分析基礎(chǔ)不同C、分析得出結(jié)果不同D、使用的分析工具不同56.股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。（）57.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是（）。 I.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 II.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間 III.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各面風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、III58.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A、獨(dú)立性B、契約性C、確定性D、盈利性59.實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為負(fù)，平價(jià)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為零60.農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)類型較類似于（）。A、完全競(jìng)爭(zhēng)B、壟斷競(jìng)爭(zhēng)C、寡頭壟斷D、完全壟斷61.1868年英國(guó)政府組建的海外和殖民地政府信托組織是被公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。62.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A、3至5年B、10至15年C、1至3年D、5至10年63.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上B、在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡C、一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股D、特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大64.執(zhí)行成本與機(jī)會(huì)成本屬于變動(dòng)成本。65.在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過程中，股票成交量的變化都是兩頭多，中間少。66.基金資產(chǎn)凈值是基金單位價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值。67.龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。（）68.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（）。A、作用機(jī)制復(fù)雜B、股價(jià)波動(dòng)幅度較大C、波及范圍廣D、干擾程度深69.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于發(fā)行人和擔(dān)保人等原因?qū)е碌膫瘍r(jià)格損失。70.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A、200%B、100%C、70%D、50%71.股民要想成股神也就要先向和尚學(xué)習(xí)。當(dāng)和尚講究很多，但首先要遠(yuǎn)離“三毒”，“三毒”不包括（）。A、貪B、嗔C、癡D、傲72.目前我國(guó)已經(jīng)推出中國(guó)存托憑證（CDR）。（）73.非上市證券是指不能在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的證券。74.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（）。A、短期國(guó)債B、公司債券C、大額可轉(zhuǎn)讓存單D、回購協(xié)議75.1940年，美國(guó)政府頒布了（），被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律。A、《投資顧問法》B、《投資公司法》C、《股份有限公司法》D、《投資法》76.公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是（）。A、合法經(jīng)營(yíng)原則B、依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則C、自負(fù)盈虧原則D、自主經(jīng)營(yíng)原則77.英國(guó)的第一家證券交易所最初主要交易（）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票78.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括（）。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、消費(fèi)者E、管理層79.為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、國(guó)債基金D、股票基金80.股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱為（）A、平價(jià)發(fā)行B、折價(jià)發(fā)行C、溢價(jià)發(fā)行D、市價(jià)發(fā)行81.開放式基金銷售方式可分為（）。A、代理銷售B、零售C、直接銷售D、批發(fā)銷售82.只有當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)被這種共振行為主宰時(shí)，才有可能發(fā)生（）現(xiàn)象。A、蝴蝶效應(yīng)B、群羊效應(yīng)C、青蛙效應(yīng)D、榮枯相生83.指數(shù)基金基本上可以消除投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。84.法人股與社會(huì)公眾股目前以下股票中尚不能上市流通的是（）。A、社會(huì)公眾股B、外資股C、法人股D、H股85.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。 Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的；其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上 Ⅲ.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易；應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ86.對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的作用，可從以下（）等角度理解和再認(rèn)識(shí)。A、提供低成本、高效率的解決方案B、使數(shù)據(jù)變成觸手可及的在線資源，成為數(shù)據(jù)資產(chǎn)C、發(fā)揮顯著的技術(shù)和組織優(yōu)勢(shì)D、促進(jìn)整個(gè)社會(huì)和參與人更加注重契約精神，逐漸形成一種去中心化、自治性強(qiáng)的秩序87.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開盤價(jià)以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（）88.發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含B股的國(guó)內(nèi)市公司，另一類主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。（）89.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份額可變。（）90.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是（）。A、貨幣互換B、信用違約互換（CDS）C、利率互換D、股權(quán)互換91.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資來抵消。（）92.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。A、1B、2C、3D、693.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）的罰款。A、10萬元以上30萬元以下B、10萬元以上50萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、3萬元以上30萬元以下94.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。（）95.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。（）96.在貨幣市場(chǎng)基金上當(dāng)日申購的基金份額自下（）個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益。A、1B、2C、3D、497.管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨屬于信用衍生工具。（）98.商業(yè)證券主要有商業(yè)匯票、商業(yè)本票和支票。（）99.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A、35%B、30%C、20%D、40%100.金融期貨的基本功能有（）A、套期保值B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)C、投機(jī)D、套利第I卷參考答案一.參考題庫1.參考答案：A2.參考答案：A3.參考答案：A,C,D4.參考答案：A5.參考答案：正確6.參考答案：A7.參考答案：D8.參考答案：A,D9.參考答