2024年證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。A、引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)B、避免基金操縱市場(chǎng)C、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用D、增加基金資產(chǎn)的收益水平2.收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是：收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)。（）3.以下類(lèi)型指標(biāo)正確的是（）。A、日ADLB、年ADLC、分鐘ADLD、月ADL4.（）都可能直接引發(fā)一國(guó)（或地區(qū)）甚至多國(guó)（或地區(qū)）發(fā)生金融危機(jī)。A、金融創(chuàng)新B、匯率波動(dòng)C、國(guó)際短期資本流動(dòng)D、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略失誤5.當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從（）等機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善。A、制度機(jī)制B、銷(xiāo)售機(jī)制C、管理機(jī)制D、國(guó)際監(jiān)管機(jī)制6.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定輔導(dǎo)1年方可申請(qǐng)發(fā)行上市。（）7.資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A、企業(yè)B、股票C、債券D、資產(chǎn)池8.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A、3B、5C、7D、109.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。（）10.長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、（）比例計(jì)入凈資本。A、40%B、30%C、20%D、10%11.信息管理中的信息是指（）。A、信息和資料B、經(jīng)過(guò)加工后的信息C、對(duì)投資者有價(jià)值的信息D、市場(chǎng)傳聞的信息12.影響權(quán)證理論價(jià)值的因素主要有（）。A、標(biāo)的股票的價(jià)格B、權(quán)證的行權(quán)價(jià)格C、權(quán)證的到期期限D(zhuǎn)、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率13.某證券公司在其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前，會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對(duì)其進(jìn)行測(cè)試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ14.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)詢價(jià)B、詢價(jià)方式C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D、協(xié)商定價(jià)方式15.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月B、對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月C、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日D、對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日16.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。A、±5%B、±10%C、±20%D、±50%17.以下（）不能擔(dān)任公司制證券交易所高級(jí)職員，以保證交易的公正性。A、成員公司的股東B、成員公司的高級(jí)職員C、成員公司的雇員D、成員公司關(guān)系企業(yè)股東18.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級(jí)托管體制，由各承辦銀行總行和財(cái)政部統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（）19.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（）渠道組成。A、交易通信網(wǎng)B、信息服務(wù)網(wǎng)C、證券報(bào)刊D、因特網(wǎng)20.將股票的期值按無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。（）21.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、違約風(fēng)險(xiǎn)22.滿足詢價(jià)制度要求的是（）。A、對(duì)在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B、對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格C、只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)D、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)23.由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)（）A、做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)24.證券評(píng)級(jí)是對(duì)證券的（）等方面的質(zhì)量作一綜合評(píng)價(jià)。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、安全性C、盈利性D、流動(dòng)性25.（）表示行情將至終點(diǎn)。A、普通缺口B、突破缺口C、持續(xù)缺口D、衰竭缺口26.目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A、國(guó)庫(kù)券B、記賬式國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）27.初創(chuàng)時(shí)期（1991-1996年）的中國(guó)證券市場(chǎng)特征有（）。A、股票市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，發(fā)行方式多樣化B、債券市場(chǎng)品種多樣化，發(fā)債規(guī)模逐年增加C、證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作D、建立全國(guó)性統(tǒng)一有序的證券交易所市場(chǎng)28.相對(duì)于持有債券，持有股票可以轉(zhuǎn)移通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。29.完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。30.以下選項(xiàng)屬于影響期權(quán)價(jià)值的因素的有（）。A、合約標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格B、行權(quán)價(jià)格C、波動(dòng)率D、剩余時(shí)間E、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率31.對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)和了解程度及對(duì)其未來(lái)趨勢(shì)的判斷能力對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，這種能力的培養(yǎng)除了基本分析和心理分析之外，還有就是（）。A、宏觀分析B、行業(yè)分析C、公司分析D、技術(shù)分析32.以下哪一部分不是利潤(rùn)表的結(jié)構(gòu)內(nèi)容？（）A、表首B、表身C、補(bǔ)充資料D、表尾33.在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司債券和公司股票。（）34.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)35.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為（）。A、覆蓋公司類(lèi)B、區(qū)域分布C、監(jiān)管要求的多樣性D、上市交易制度36.費(fèi)城證券交易所是美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所。（）37.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的實(shí)際本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。（）38.《中華人民共和國(guó)證券法》中的重大事件指的是（）。A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)C、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施D、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況39.期貨是（）相對(duì)應(yīng)，并由其衍生而來(lái)。A、股票B、現(xiàn)貨C、期權(quán)D、債券40.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性：在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。（）41.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及（）。A、銀行證券B、金融債券C、中央銀行股票D、中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券42.交易所的股票開(kāi)盤(pán)價(jià)是怎么確定的？43.對(duì)于違約風(fēng)險(xiǎn)，（）的說(shuō)法是正確的。A、也被稱為信用風(fēng)險(xiǎn)B、可能來(lái)自于不利的經(jīng)濟(jì)條件是發(fā)行人的現(xiàn)金流受損C、可能來(lái)自于發(fā)行人的現(xiàn)金流足以償付本金和利息D、包括債券的違約風(fēng)險(xiǎn)和股票的違約風(fēng)險(xiǎn)44.證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人。（）45.定向發(fā)行又被稱為（）。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、招標(biāo)發(fā)行D、承購(gòu)包銷(xiāo)46.下列關(guān)于下跌抵抗的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、出現(xiàn)在上漲途中B、由若干根陰線和陽(yáng)線組成，但陰線大大多于陽(yáng)線C、連續(xù)跳低開(kāi)盤(pán)，即使中間收出陽(yáng)線，但收盤(pán)價(jià)也要比前一根K線的收盤(pán)價(jià)低D、賣(mài)出信號(hào)，后市看跌47.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（）。A、發(fā)行對(duì)象不同。對(duì)于記賬式國(guó)債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購(gòu)買(mǎi)，而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員投標(biāo)確定的：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素確定C、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市湯利率變動(dòng)帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的D、流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國(guó)債可以上市流通，可以從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)，需要資金時(shí)可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照：有關(guān)規(guī)定提前兌取48.每一筆投資實(shí)施后會(huì)出現(xiàn)不同的比較，不包括（）。A、和指數(shù)比較B、和其他人比較C、和其他股票比較D、和已經(jīng)發(fā)生的事情比較49.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是（）。A、政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段B、政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C、政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段D、從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)50.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；手收集整理證券信息，為會(huì)員服務(wù)；依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施等51.計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券52.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是（）。A、非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券B、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C、非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D、憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券53.基金單位價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然趨于一致54.（）屬于開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)55.指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有（）A、費(fèi)用低廉B、風(fēng)險(xiǎn)較小C、收益率高D、可作為避險(xiǎn)套利的工具56.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。 I.現(xiàn)場(chǎng)檢查 II.監(jiān)管談話 III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 IV.窗口指導(dǎo)A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III57.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)通過(guò)（）的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A、調(diào)研B、詢價(jià)C、投票D、人為規(guī)定58.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。（）59.浮動(dòng)利率債券的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)大。60.下列股票種類(lèi)中轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便和容易的是（）。A、記名股票B、不記名股票C、流通股票D、非流通股票61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、國(guó)務(wù)院B、全國(guó)人民代表大會(huì)C、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)D、中國(guó)人民銀行62.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的______為準(zhǔn)（）A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)63.證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A、1～10萬(wàn)元B、20～30萬(wàn)元C、30～60萬(wàn)元D、50～80萬(wàn)元64.以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是______（）A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B、選舉和罷免會(huì)員理事C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃65.無(wú)面額股票在轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者主要分析每股的（）。A、實(shí)際價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、市場(chǎng)價(jià)值66.交易所會(huì)員為了制造市場(chǎng)假象，或者為轉(zhuǎn)移盈利，將持倉(cāng)從一個(gè)席位轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)席位上的行為叫移倉(cāng)。（）67.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（）。A、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力B、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出D、對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求68.證券資產(chǎn)管理人所所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括（）。A、信息披露B、理財(cái)顧問(wèn)C、更多的投資選擇D、與客戶協(xié)商收益比率69.（）是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。A、基金面值B、基金的發(fā)行價(jià)格C、1.01元D、基金單位的資產(chǎn)凈值70.一個(gè)公司在其目標(biāo)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位為：這類(lèi)公司在一定的戰(zhàn)略中能利用較多的力量，并有較多機(jī)會(huì)改善其競(jìng)爭(zhēng)地位。則這類(lèi)公司的行業(yè)地位為（）。A、主宰型B、強(qiáng)壯型C、優(yōu)勢(shì)型D、防守型71.開(kāi)放式的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回，但約定的期限不得超過(guò)（）個(gè)月，并應(yīng)在掃墓說(shuō)明書(shū)中載明。A、1B、2C、3D、672.以下不屬于貨幣證券的是（）。A、商業(yè)本票B、銀行本票C、銀行股票D、銀行匯票73.在ETF份額的申購(gòu)贖回中，可以現(xiàn)金替代是指（），但在贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。A、在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代B、在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代C、在贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代D、在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代74.（）及時(shí)公布和更新財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的名單。A、財(cái)務(wù)部B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所75.下面選項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是（）。A、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)B、有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散C、是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用D、有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制76.巴菲特認(rèn)為，（）決定報(bào)酬率的高低。A、股票價(jià)值B、賣(mài)價(jià)C、買(mǎi)價(jià)D、技術(shù)指標(biāo)77.證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。A、違法違規(guī)B、規(guī)模失控C、預(yù)算失控D、決策失誤78.常見(jiàn)的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)主要包括（）。A、市場(chǎng)指數(shù)B、普通投資風(fēng)格指數(shù)C、夏普基準(zhǔn)D、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合79.基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）A、實(shí)收資本不少于三億元B、經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄C、屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司D、最近三年連續(xù)盈利E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件80.普通股票的（）完全隨公司盈利的高低而變化。A、帳面價(jià)值B、清算價(jià)值C、資本利得D、票面價(jià)值81.我國(guó)股票發(fā)行方式應(yīng)該滿足的條件為（）。A、我國(guó)的股票發(fā)行采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式，不允許上市公司向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票B、發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外C、首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例D、網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷(xiāo)商預(yù)期、網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足的，可以中止發(fā)行82.取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，（）。A、新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B、新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C、原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)83.當(dāng)標(biāo)的證券發(fā)生權(quán)益分配、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等情況，期權(quán)合約需要做相應(yīng)調(diào)整。84.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、1—3年85.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。A、維護(hù)客戶利益原則B、誠(chéng)實(shí)守信原則C、勤勉盡責(zé)原則D、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則86.公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行暫停股票上市交易。（）87.中國(guó)人民銀行從2000年開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，目的是對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。（）88.1982年1月，（）在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A、中國(guó)國(guó)際信托投資公司B、中國(guó)信托投資公司C、中華信托投資公司D、國(guó)民信托投資公司89.2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。（）90.以下投資策略屬于債券互換策略的是（）A、子彈式策略B、兩極策略C、免疫互換D、稅差激發(fā)互換91.（）負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投資者92.證券公司向客戶融資，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金 Ⅲ.公司貸款所得 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ93.下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。 I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 II.股東的合法權(quán)益 III.債權(quán)人的合法權(quán)益 IV.公眾的合法權(quán)益A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV94.我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括（）。A、允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%B、對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)C、加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／2D、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易；外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員95.證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。（）96.世界上第一個(gè)股票交易所是（）。A、16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所B、1602年荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所C、在英國(guó)倫敦柴思胡同喬納森咖啡館基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所D、美國(guó)的費(fèi)城交易所97.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)下列（）信息。A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式C、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式D、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程98.（）指一項(xiàng)預(yù)測(cè)越是被廣泛接受，它就越可能變得不準(zhǔn)確。A、墨菲定律B、羊群效應(yīng)C、蝴蝶效應(yīng)D、青蛙效應(yīng)99.下列權(quán)利中，（）是基金持有人不能行使的。A、基金信息知情權(quán)B、表決權(quán)C、收益權(quán)D、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)100.我國(guó)負(fù)責(zé)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所所從事的證券相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理制度的機(jī)構(gòu)是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、國(guó)務(wù)院證券委C、財(cái)政部D、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)第I卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案：A,B,C2.參考答案：正確3.參考答案：A4.參考答案：A,B,C,D5.參考答案：A,C,D6.參考答案：錯(cuò)誤7.參考答