井下測量設(shè)備項目工程組織與管理手冊

井下測量設(shè)備項目

工程組織與管理手冊

XX集團(tuán)有限公司

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................3

二、中國油氣行業(yè)概況及發(fā)展趨勢....................................5

三、必要性分析.....................................................8

四、設(shè)計合同的主要內(nèi)容............................................8

五、勘察合同的主要內(nèi)容...........................................10

六、貨物采購合同的履行...........................................18

七、貨物采購合同的標(biāo)的...........................................22

八、實施階段質(zhì)量管理的程序和依據(jù).................................22

九、實施階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容...................................24

十、前期階段質(zhì)量管理的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn).................................27

十一、工程項目前期階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容........................31

十二、試運行階段的工作內(nèi)容.......................................32

十三、試運行階段業(yè)主和承包方質(zhì)量管理的工作內(nèi)容...................33

十四、制定組織計劃要注意的問題...................................35

十五、組織計劃制訂的方法與工具...................................38

十六、組織計劃制訂的方法與工具...................................38

十七、項目團(tuán)隊能力培育...........................................39

十八、項目團(tuán)隊考核................................................49

十九、公司簡介....................................................54

二十、經(jīng)濟(jì)效益分析................................................55

營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表...............................56

綜合總成本費用估算表..............................................57

利潤及利潤分配表..................................................59

項目投資現(xiàn)金流量表................................................61

借款還本付息計劃表................................................64

二十一、進(jìn)度規(guī)劃方案.............................................65

項目實施進(jìn)度計劃一覽表............................................65

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

從外部環(huán)境看，和平與發(fā)展仍是當(dāng)今時代主題，世界多極化、經(jīng)

濟(jì)全球化、文化多樣化、社會信息化深入發(fā)展；國際金融危機(jī)的深層

次影響在相當(dāng)長時期依然存在，世界經(jīng)濟(jì)在深度調(diào)整中曲折復(fù)蘇；國

際貿(mào)易投資規(guī)則加速調(diào)整重構(gòu)，區(qū)域化、多極化特征趨勢進(jìn)一步明顯;

新科技革命和新產(chǎn)業(yè)革命加速孕育興起，互聯(lián)網(wǎng)與產(chǎn)業(yè)深度融合，創(chuàng)

新經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)增長核心引擎；全球城市之間圍繞資源要素配置的競

爭更加激烈，城市群成為經(jīng)濟(jì)活動在空間集聚的新形態(tài)；可持續(xù)發(fā)展

成為各國共同追求的目標(biāo)，主要經(jīng)濟(jì)體加速向綠色生產(chǎn)、綠色生活轉(zhuǎn)

型。我國發(fā)展的環(huán)境、條件、任務(wù)和要求都發(fā)生了新的變化，供給側(cè)

結(jié)構(gòu)性改革引領(lǐng)新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變，新的增長動力正在

孕育形成，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的基本面沒有改變，“四個全面”戰(zhàn)略布局

協(xié)調(diào)推進(jìn)，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念深入人心，

新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)同推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級

和提質(zhì)增效具有廣闊的空間和前景，蘊含巨大的發(fā)展?jié)摿?。但同時發(fā)

展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題仍然突出，面臨諸多矛盾疊加、風(fēng)

險隱患增多的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，必須準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略機(jī)遇期內(nèi)涵的深刻變化，

更加有效地應(yīng)對各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

從自身發(fā)展看，在國際國內(nèi)發(fā)展新形勢、新變革下，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)

展在諸多方面均處于重要的歷史性關(guān)口，主要呈現(xiàn)以下階段性特征。

一是區(qū)域協(xié)同發(fā)展進(jìn)入加快推進(jìn)期，協(xié)同發(fā)展內(nèi)生動力不斷增強(qiáng)，未

來發(fā)展空間非常巨大，有利于進(jìn)一步發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，加強(qiáng)與周邊地區(qū)

聯(lián)動發(fā)展，在新起點上實現(xiàn)城市功能新提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級新跨越。

二是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)入攻堅期，國家“去產(chǎn)能、去庫存、去杠葉、降

成本、補短板”的系列政策措施，為加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整提供了有

利條件。三是生態(tài)環(huán)境治理進(jìn)入關(guān)鍵期，治理大氣污染、改善生態(tài)環(huán)

境的任務(wù)仍然很重，需要正確處理經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保才的關(guān)

系，牢固樹立綠色發(fā)展的理念。四是全面建成小康社會進(jìn)入沖刺期，

需要緊緊圍繞全面建成小康社會目標(biāo)，在公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域

加快補齊短板，切實增加人民群眾的獲得感，在全省率先實現(xiàn)全面小

康目標(biāo)。

同時，發(fā)展還面臨不少困難和挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)

量和效益還不高，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚未形戌有效支撐，經(jīng)濟(jì)增長動力

仍處在轉(zhuǎn)換之中；生態(tài)環(huán)境壓力依然較大，資源環(huán)境約束加?。皇?/p>

輻射帶動作用不強(qiáng)，在區(qū)域協(xié)同發(fā)展中的地位有待提升；新型城鎮(zhèn)化

近程不快；發(fā)展環(huán)境仍需進(jìn)一步優(yōu)化。

面對新形勢、新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)，必須搶抓機(jī)遇，積極作為，迎難

而上，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會新一輪跨越式發(fā)展。

二、中國油氣行業(yè)概況及發(fā)展趨勢

1、油氣供給形勢嚴(yán)峻，對外依存度居高不下

我國境內(nèi)油氣資源稟賦先天不足，長期存在油氣供需矛盾。我國

原油產(chǎn)量小幅上升，2021年為19,888.10萬噸。但原油自給率進(jìn)一步

下降，2021年3月為26.37%。油氣自給率關(guān)系到國家的能源安全與國

際地位，為進(jìn)一步緩解我國原油對外的依賴程度，未來進(jìn)一步加大勘

探及開發(fā)支出成為保證我國能源安全及未來經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展的必然選擇。

2、政策推動油服行業(yè)復(fù)蘇

近年來，中美貿(mào)易摩擦升級，包括俄烏沖突在內(nèi)的國際地緣政治

局勢復(fù)雜多變，油氣進(jìn)口貿(mào)易風(fēng)險不斷加大，中國能源安全存在潛在

威脅。構(gòu)建全面開放條件下的油氣安全保障體系，提升國際油氣市場

話語權(quán)，成為當(dāng)務(wù)之急。面對潛在的能源安全威脅，我國確定了油氣

資源增儲上產(chǎn)重要戰(zhàn)略定位。

在“增儲上產(chǎn)”戰(zhàn)略背景下，我國目前鼓勵油氣資源的勘探與開

發(fā)，出臺配套政策保證國內(nèi)能源供給。同時，深化改革我國油氣體制,

形成開放競爭的市場化機(jī)制，激發(fā)油氣全產(chǎn)業(yè)鏈活力。在國家戰(zhàn)略與

政策保障下，國際油價波動對國內(nèi)油氣勘探開發(fā)支出的影響較低，油

氣公司資本支出保持穩(wěn)定，油服公司的業(yè)績增長確定性較強(qiáng)。2019年

5月，國家能源局組織召開大力提升油氣勘探開發(fā)力度工作推進(jìn)會，強(qiáng)

調(diào)石油企業(yè)要不折不扣完成七年行動方案要求，落實增儲上產(chǎn)主體責(zé)

任；指出各部委及地方政府應(yīng)發(fā)揮協(xié)同作用，加強(qiáng)配套政策，保障重

點項目落地實施。國內(nèi)三大油針對“七年行動計劃(2019-2025)”已

形成戰(zhàn)略規(guī)劃，如中海油集團(tuán)《關(guān)于中國海油強(qiáng)化國內(nèi)勘探開發(fā)未來

“七年行動計劃”》、中石油集團(tuán)《2019-2025年國內(nèi)勘探與生產(chǎn)加快

發(fā)展規(guī)劃方案》，明確提出要增加油氣勘探與開發(fā)，降低油氣對外依

存度。在政策的強(qiáng)力支撐下，國內(nèi)油氣企業(yè)將進(jìn)一步加大石油天然氣

的勘探開發(fā)資本支出，國內(nèi)油服行業(yè)將迎來長景氣周期。

2022年4月，國家能源局印發(fā)《2022年能源工作指導(dǎo)意見》，明

確要求全國2022年原油產(chǎn)量約2億噸，增產(chǎn)幅度為400萬噸；天然氣

產(chǎn)量約2,140億立方米，增產(chǎn)幅度為115億立方米。

3、油氣行業(yè)政策性復(fù)蘇，三大油資本開支顯著回升推動下游油服

行業(yè)的發(fā)展

國際油價自2015年觸底以來總體呈上升趨勢，帶動全球油服行業(yè)

持續(xù)復(fù)蘇。因滯后性原因，國內(nèi)三大油公司的資本開支與勘探開發(fā)支

出也自2017年以來逐年回升，進(jìn)一步加大了國內(nèi)油氣開采的布局。

國內(nèi)三大油勘探開發(fā)資本支出受七年行動計劃等政策驅(qū)動將保持

增長態(tài)勢。根據(jù)年報及相關(guān)公告，2022年，中國石油勘探與生產(chǎn)板塊

的資本支出預(yù)計為1,812億元；中國石化勘探及開發(fā)板塊資本支出預(yù)

計為815億元，中國海洋石油資本支出預(yù)計為900-1,000億元，其中,

勘探、開發(fā)占比分別為20%、57%O受新冠疫情及國際原油價格影響，

三大油勘探開發(fā)資本支出短期內(nèi)可能出現(xiàn)動態(tài)優(yōu)化調(diào)整，長期將保持

增長態(tài)勢，持續(xù)推動國內(nèi)油服行業(yè)強(qiáng)勢復(fù)蘇。

目前，以國內(nèi)業(yè)務(wù)為主的油服類企業(yè)其主要上游訂單來自于三大

油公司，增速規(guī)模保持同步。三大油公司大力推進(jìn)勘探及開發(fā)將有效

推動下游油服企業(yè)的訂單量增長。

4、油氣開采環(huán)境趨于復(fù)雜，提高了對油服行業(yè)技術(shù)要求

中國油氣資源稟賦不足，隨著易采掘油氣儲量的逐步減少，未來

對超深井、復(fù)雜井、水平井等高難度井和深海油氣、非常規(guī)油氣等的

開采需求將會上升。傳統(tǒng)的油服技術(shù)難以應(yīng)對復(fù)雜地層鉆井存在窄密

度窗口安全鉆井、高密度泥漿漏失、含硫化氫氣體等井控風(fēng)險問題，

因此油服企業(yè)需要加大研發(fā)投入，完善產(chǎn)研一體的研發(fā)機(jī)制，持續(xù)提

高自身的油服技術(shù)水平，以應(yīng)對高精油服不斷增長的市場需求。

三、必要性分析

1、提升公司核心競爭力

項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補充

流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用

水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時資金補充流

動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支

持，提高公司核心競爭力。

四、設(shè)計合同的主要內(nèi)容

（一）合同當(dāng)事人

發(fā)包人。指與設(shè)計人簽訂合同協(xié)議書的當(dāng)事人及其合法繼承人。

發(fā)包人應(yīng)任命發(fā)包人代表，在授權(quán)范圍和約定期限內(nèi)代表發(fā)包人行使

權(quán)利和履行義務(wù)。

設(shè)計人。指與發(fā)包人簽訂合同協(xié)議書的當(dāng)事人及其合法繼承人。

設(shè)計人應(yīng)任命項目負(fù)責(zé)人，代表設(shè)計人行使權(quán)利和履行義務(wù)。

（二）合同范圍

合同約定的設(shè)計范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍：

工程范圍指所設(shè)計工程的建設(shè)內(nèi)容。

階段范圍指工程建設(shè)程序中的方案設(shè)計、初步設(shè)計、擴(kuò)大初步

（招標(biāo)）設(shè)計、施工圖設(shè)計等階段中的一個或者多個階段。

工作范圍指編制設(shè)計文件、編制設(shè)計概算、預(yù)算、提供技術(shù)交底、

施工配合、參加試車（試運行）、編制竣工圖、竣工驗收和發(fā)包人委

托的其他服務(wù)中的一項或者多項工作。

（三）設(shè)計和設(shè)計文件要求

設(shè)計人應(yīng)按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)完

成設(shè)計工作，并應(yīng)符合發(fā)包人要求。各項規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)包人要求之

間如對同一內(nèi)容的描述不一致時，應(yīng)以描述更為嚴(yán)格的內(nèi)容為準(zhǔn)。

除合同另有約定外，設(shè)計人完成設(shè)計工作所應(yīng)遵守的法律規(guī)定，

以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，均應(yīng)視為在基準(zhǔn)日適用的版本。

基準(zhǔn)日之后，前述版本發(fā)生重大變化，或者有新的法律，以及國家、

行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)實施的，設(shè)計人應(yīng)向發(fā)包人提出遵守新規(guī)定

的建議。發(fā)包人應(yīng)在收到建議后7天內(nèi)發(fā)出是否遵守新規(guī)定的指示。

發(fā)包人指示遵守新規(guī)定的，按照合同變更的約定執(zhí)行。

設(shè)計文件的編制應(yīng)符合法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性規(guī)定和發(fā)包

人要求，相關(guān)設(shè)計依據(jù)應(yīng)完整、準(zhǔn)確、可靠，設(shè)計方案論證充分，計

算成果規(guī)范可靠，并能夠?qū)嵤?/p>

設(shè)計服務(wù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)包人要求，保證工程的合

理使用壽命年限，并在設(shè)計文件中予以注明。

設(shè)計文件的深度應(yīng)滿足本合同相應(yīng)設(shè)計階段的規(guī)定要求，滿足發(fā)

包人的下步工作需要，并應(yīng)符合國家和行業(yè)現(xiàn)行規(guī)定。

設(shè)計文件必須保證工程質(zhì)量和施工安全等方面的要求，按照有關(guān)

法律法規(guī)規(guī)定在設(shè)計文件中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安

全事故的措施建議。

五、勘察合同的主要內(nèi)容

（一）合同當(dāng)事人

發(fā)包人。指與勘察人簽訂合同協(xié)議書的當(dāng)事人及其合法繼承人。

發(fā)包人應(yīng)任命發(fā)包人代表，在授權(quán)范圍和約定期限內(nèi)代表發(fā)包人行使

權(quán)利和履行義務(wù)。

勘察人。指與發(fā)包人簽訂合同協(xié)議書的當(dāng)事人及其合法繼承人。

勘察人應(yīng)任命項目負(fù)責(zé)人，代表勘察人行使權(quán)利和履行義務(wù)。

（二）合同當(dāng)事人的義務(wù)

發(fā)包人義務(wù)

發(fā)包人的義務(wù)一般包括：

遵守法律。發(fā)包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證勘察人

免于承擔(dān)因發(fā)包人違反法律而引起的任何責(zé)任。

向勘察人發(fā)出開始勘察通知。

辦理證件和批件。法律規(guī)定和（或）合同約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)辦理

的工程建設(shè)項目必須履行的各類審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)

按時辦理，勘察人應(yīng)給予必要的協(xié)助。法律規(guī)定和（或）合同約定由

勘察人負(fù)責(zé)辦理的勘察所需的證件和批件，發(fā)包人應(yīng)給予必要的協(xié)助。

及時支付合同價款。

提供勘察資料。

合同約定的其他義務(wù)。

勘察人的義務(wù)

勘察人的義務(wù)一般包括：

遵守法律?？辈烊嗽诼男泻贤^程中應(yīng)遵守法律，并保證發(fā)包人

免于承擔(dān)因勘察人違反法律而引起的任何責(zé)任。

依法納稅。勘察人應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定納稅，應(yīng)繳納的稅金（含增

值稅）包括在合同價格之中。

完成全部勘察工作。勘察人應(yīng)按合同約定以及發(fā)包人要求，完成

合同約定的全部工作，并對工作中的任何缺陷進(jìn)行整改、完善和修補,

使其滿足合同約定的目的。勘察人應(yīng)按合同約定提供勘察文件，以及

為完成勘察服務(wù)所需的勞務(wù)、材料、勘察設(shè)備、實驗設(shè)施等，并應(yīng)自

行承擔(dān)勘探場地臨時設(shè)施的搭設(shè)、維護(hù)、管理和拆除。

保證勘察作業(yè)規(guī)范、安全和環(huán)保。勘察人應(yīng)按法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和

發(fā)包人要求，采取各項有效措施，確保勘察作業(yè)操作規(guī)范、安全、文

明和環(huán)保，在風(fēng)險性較大的環(huán)境中作業(yè)時應(yīng)當(dāng)編制安全防護(hù)方案并制

定應(yīng)急預(yù)案，防止因勘察作業(yè)造成的人身傷害和財產(chǎn)損失。

避免勘探對公眾與他人的利益造成損害?？辈烊嗽谶M(jìn)行合同約定

的各項工作時，不得侵害發(fā)包人與他人使用公用道路、水源、市政管

網(wǎng)等公共設(shè)施的權(quán)利，避免對鄰近的公共設(shè)施產(chǎn)生干擾，保證勘探場

地的周邊設(shè)施、建構(gòu)筑物、地下管線、架空線和其他物體的安全運行。

勘察人占用或使用他人的施工場地，影響他人作業(yè)或生活的，應(yīng)承擔(dān)

相應(yīng)責(zé)任。

合同約定的其他義務(wù)。

（三）合同范圍

合同約定的勘察范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍：

工程范圍指所勘察工程的建設(shè)內(nèi)容。

階段范圍指工程建設(shè)程序中的可行性研究勘察、初步勘察、詳細(xì)

勘察、施工勘察等階段中的一個或者多個階段。

工作范圍指工程測量、巖土工程勘察、巖土工程設(shè)計（如有）、

提供技術(shù)交底、施工配合、參加試車（試運行）、竣工驗收和發(fā)包人

委托的其他服務(wù)中的一項或者多項工作。

（四）勘察服務(wù)期限

勘察服務(wù)期限指勘察人在投標(biāo)函中承諾的完成合同勘察服務(wù)所需

的期限，包括按合同約定所做的調(diào)整。

開始勘察

符合合同約定的開始勘察條件的，發(fā)包人應(yīng)提前7天向勘察人發(fā)

出開始勘察通知?？辈旆?wù)期限自開始勘察通知中載明的開始勘察日

期起計算。

因發(fā)包人原因造成合同簽訂之日起90天內(nèi)未能發(fā)出開始勘察通知

的，勘察人有權(quán)提出價格調(diào)整要求，或者解除合同。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

由此增加的費用和（或）周期延誤。

發(fā)包人引起的周期延誤

在履行合同過程中，由于發(fā)包人的下列原因造成勘察服務(wù)期限延

誤的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)延長勘察服務(wù)期限并增加勘察費用，具體方法在合

同中約定：

合同變更；

未按合同約定期限及時答復(fù)勘察事項；

因發(fā)包人原因?qū)е碌臅和？辈欤?/p>

未按合同約定及時支付勘察費用；

發(fā)包人提供的基準(zhǔn)資料錯誤；

未及時履行合同約定的相關(guān)義務(wù)；

未能按照合同約定期限對勘察文件進(jìn)行審查；

發(fā)包人造成周期延誤的其他原因。

非人為因素引起的周期延誤

由于出現(xiàn)合同規(guī)定的異常惡劣氣候條件、不利物質(zhì)條件等因素導(dǎo)

致周期延誤的，勘察人有權(quán)要求發(fā)包人延長周期和（或）增加費用。

勘察人發(fā)現(xiàn)地下文物或化石時，應(yīng)按規(guī)定及時報告發(fā)包人和文物

部門，并采取有效措施進(jìn)行保護(hù)；勘察人有權(quán)要求發(fā)包人延長周期和

（或）增加費用。

勘察人引起的周期延誤

由于勘察人原因造成周期延誤，勘察人應(yīng)支付逾期違約金。

行孜管理部門引起的周期達(dá)誤

由于行政管理部門審查延遲造成費用增加和（或）周期延誤的，

由發(fā)包人承擔(dān)。

提前完成勘察

根據(jù)發(fā)包人要求或者基于專業(yè)能力判斷，勘察人認(rèn)為能夠提前完

成勘察的，可向發(fā)包人遞交一份提前完成勘察建議書，包括實施方案、

提前時間、勘察費用變動等內(nèi)容。除合同另有約定之外，發(fā)包人接受

建議書的，不因提前完成勘察而減少勘察費用；增加勘察費用的，所

增費用由發(fā)包人承擔(dān)。

發(fā)包人要求提前完成勘察但勘察人認(rèn)為無法實施的，應(yīng)在收到發(fā)

包人書面指示后7天內(nèi)提出異議，說明不能提前完成的理由。發(fā)包人

應(yīng)在收到異議后7天內(nèi)予以答復(fù)。任何情況下，發(fā)包人不得壓縮合理

的勘察服務(wù)期限。

由于勘察人提前完成勘察而給發(fā)包人帶來經(jīng)濟(jì)效益的，發(fā)包人可

以在合同條款中約定勘察人因此獲得的獎勵內(nèi)容。

（五）合同價格

簽約合同價指簽廠合同時合同協(xié)議書中寫明的勘察費用總金額。

合同價格指勘察人按合同約定完成了全部勘察工作后，發(fā)包人應(yīng)付給

勘察人的金額，包括在履行合同過程中按合同約定進(jìn)行的變更和調(diào)整。

費用指為履行合同所發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的所有合理開支，包括管理費

和應(yīng)分?jǐn)偟钠渌M用，但不包括利潤。

合同中應(yīng)約定合同價款的確定方式、調(diào)整方式和風(fēng)險范圍劃分。

勘察費用實行發(fā)包人簽證制度，即勘察人完成勘察項目后通知發(fā)

包人進(jìn)行驗收，通過驗收后由發(fā)包人代表對實施的勘察項目、數(shù)量、

質(zhì)量和實施時間簽字確認(rèn)，以此作為計算勘察費用的依據(jù)之一。

除合同另有約定外，合同價格應(yīng)當(dāng)包括收集資料，踏勘現(xiàn)場，制

V綱要，進(jìn)行測繪、勘探、取樣、試驗、測試、分析、評估、配合審

查等，編制勘察文件，設(shè)計施工配合，青苗和園林綠化補償，占地補

償，擾民及民擾，占道施工，安全防護(hù)，文明施工，環(huán)境保護(hù)，農(nóng)民

工工傷保險等全部賽用和國家規(guī)定的增值稅稅金。

發(fā)包人要求勘察人進(jìn)行外出考察、試驗檢測、專項咨詢或?qū)＜以u

審時，相應(yīng)費用不含在合同價格之中，由發(fā)包人另行支付。

（六）合同變更

變更情形

合同履行中發(fā)生下述情形時，合同一方均可向?qū)Ψ教岢鲎兏埱?

經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行變更，勘察服務(wù)期限和勘察費用的調(diào)整方法在

合同中約定。

勘察范圍發(fā)生變化；

除不可抗力外，非勘察人的原因引起的周期延誤；

非勘察人的原因，對工程同一部分重復(fù)進(jìn)行勘察；

非勘察人的原因，對工程暫?？辈旒盎謴?fù)勘察。

基準(zhǔn)日后，因頒布新的或修訂原有法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等引

發(fā)合同變更情形的，按照上述約定進(jìn)行調(diào)整。

合理化建議

合同履行中，勘察人可對發(fā)包人要求提出合理化建議。合理化建

議應(yīng)以書面形式提交發(fā)包人，被發(fā)包人采納并構(gòu)成變更的，執(zhí)行上述

約定。

勘察人提出的合理化建議降低了工程投資、縮短了施工期限或者

提高了工程經(jīng)濟(jì)效益的，發(fā)包人應(yīng)按合同約定給予獎勵。

（七）勘察責(zé)任

勘察工作質(zhì)量應(yīng)滿足法律規(guī)定、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同約定和發(fā)包人要

求等?？辈烊藨?yīng)做好勘察服務(wù)的質(zhì)量與技術(shù)管理工作，建立健全內(nèi)部

質(zhì)量管理體系和質(zhì)量責(zé)任制度，加強(qiáng)勘察服務(wù)全過程的質(zhì)量控制，建

立完整的勘察文件的設(shè)計、復(fù)核、審核、會簽和批準(zhǔn)制度，明確各階

段的責(zé)任人。

發(fā)包人有權(quán)對勘察工作質(zhì)量進(jìn)行檢查和審核。勘察人應(yīng)為發(fā)包人

的檢查和檢驗提供方便，包括發(fā)包人到勘察場地、試驗室或合同約定

的其他地方進(jìn)行察看，查閱、審核勘察的原始記錄和其他文件。發(fā)包

人的檢查和審核，不免除勘察人按合同約定應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

勘察文件存在錯誤、遺漏、含混、矛盾、不充分之處或其他缺陷,

無論勘察人是否通過了發(fā)包人審查或?qū)彶闄C(jī)構(gòu)審查，勘察人均應(yīng)自費

對前述問題帶來的缺陷和工程問題進(jìn)行改正，但因發(fā)包人提供的文件

錯誤導(dǎo)致的除外。

因勘察人原因造成勘察文件不合格的，發(fā)包人有權(quán)要求勘察人采

取補救措施，直至達(dá)到合同要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并按合同約定承擔(dān)責(zé)任。

因發(fā)包人原因造成勘察文件不合格的，勘察人應(yīng)當(dāng)采取補救措施,

直至達(dá)到合同要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，由此造成的勘察費用增加和(或)勘

察服務(wù)期限延誤由發(fā)包人承擔(dān)。

勘察責(zé)任為勘察單位項目負(fù)責(zé)人終身責(zé)任制。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保

證勘察文件符合法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，對因勘察導(dǎo)

致的工程質(zhì)量事故或質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任。

(A)知識產(chǎn)權(quán)

(1)除合同另有約定外，勘察人完成的勘察工作成果，除署名權(quán)以

外的著作權(quán)

和其他知識產(chǎn)權(quán)均歸發(fā)包人享有。

(2)勘察人在從事勘察活動時，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。因侵

犯專利權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)所引起的責(zé)任，由勘察人自行承擔(dān)。因發(fā)包

人提供的勘察資料導(dǎo)致侵權(quán)的，由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任。

(3)勘察人在投標(biāo)文件中采用專利技術(shù)、專有技術(shù)的，相應(yīng)的使

用費視為已包含在投標(biāo)報價之中。

六、貨物采購合同的履行

貨物的生產(chǎn)過程，是履行貨物采購合同的一個重要環(huán)節(jié)。與工程

采購不同，貨物采購合同簽訂后要實行催交和現(xiàn)場監(jiān)造與檢驗，這是

貨物合同履行的重要保證，是貨物招標(biāo)投標(biāo)工作的延續(xù)。

（一）催交

因為采購的貨物是在制造廠家生產(chǎn)制造的，貨物是否能及時交付,

一方面固然要依靠供貨人的努力，另一方面，還要依靠購貨人派遣咨

詢工程師作為駐廠代表進(jìn)行催交貨物。

催交工作的主要任務(wù)是督促供貨人能按合同規(guī)定的期限要求提供

貨物和技術(shù)文件，以滿足現(xiàn)場施工安裝的需要，故催交工作貫穿于合

同簽訂后直到貨物制造完成，并具備出廠檢驗合格的全過程。催交工

作的重點是保證貨物生產(chǎn)制造的進(jìn)度和工期，在催交的過程中，駐廠

代表及時地發(fā)現(xiàn)制造過程中的問題，并且能采取有效的控制和改正措

施，以防止進(jìn)度拖延。

催交工作是貨物采購必不可少的重要環(huán)節(jié)。國外工程公司傕交工

作也十分重視，為確保設(shè)備、材料按時到貨，保證工程順利進(jìn)行，不

惜投入一定的人力做催交工作。做好催交工作，對保證工程項目的總

近度具有重要作用。催交工作主要包括下列內(nèi)容：

催促供貨，供貨人按照合同規(guī)定，及時向購貨人提交一份詳細(xì)的

制造進(jìn)度表，明確交貨日期，以便購貨人傕交工作的開展。

檢查供貨。檢查供貨人主要原材料的采購和準(zhǔn)備進(jìn)展情況，并檢

查供貨人主要外協(xié)配件和配套輔機(jī)的采購進(jìn)展情況。

檢查設(shè)備、材料的制造、組裝、試驗、檢驗和裝運的準(zhǔn)備情況。

檢查各關(guān)鍵工序是否按生產(chǎn)計劃進(jìn)行。催交人的應(yīng)不斷評估供貨人的

進(jìn)度狀態(tài)，確保全部關(guān)鍵控制點的進(jìn)度按期進(jìn)行。

（二）現(xiàn)場監(jiān)造與檢驗

與工程采購不同，為確保貨物的質(zhì)量符合采購合同規(guī)定的要求，

避免由于質(zhì)量問題而影響工程建設(shè)，或給以后生產(chǎn)經(jīng)營帶來困難，貨

物采購尤其是設(shè)備采購，購貨人需要派遣咨詢工程師在制造廠家進(jìn)行

現(xiàn)場監(jiān)造與檢驗，包括對原材料進(jìn)貨的檢驗、設(shè)備制造加工監(jiān)造檢驗、

組裝和中間產(chǎn)品的監(jiān)造檢驗、整體貨物性能的監(jiān)造檢驗、包裝監(jiān)造檢

驗、運輸條件檢驗等?，F(xiàn)場監(jiān)造與檢驗的要求應(yīng)事先在合同中約定。

監(jiān)造與檢驗的主要內(nèi)容

咨詢工程師的職責(zé)就是保證貨物的質(zhì)量和制造進(jìn)度。貨物質(zhì)量主

要是通過建立和實施質(zhì)量保證體系來保證的。咨詢工程師應(yīng)首先了解

制造廠質(zhì)量保證體系文件的制訂和有效實施情況，并對其提出建議。

咨詢工程師應(yīng)掌握貨物采購合同的全部內(nèi)容，特別是要掌握合同

中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求、貨物的質(zhì)量要求和交貨時間要求，以及檢

驗標(biāo)準(zhǔn)要求，并且據(jù)此制定監(jiān)造檢驗計劃，列出重點監(jiān)造檢驗?zāi)夸洝?/p>

在貨物制造開始之前，咨詢工程師要組織召開協(xié)調(diào)會議，使供貨

人明確產(chǎn)品要求、檢驗內(nèi)容、方式、時間以及各自的權(quán)利義務(wù)等。

貨物制造工作中，根據(jù)需要咨詢工程師應(yīng)進(jìn)駐制造現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)造

與檢驗。監(jiān)造與檢驗的方法一般是目檢、實測、記錄、照相等。當(dāng)需

要使用測試儀器時，供貨人應(yīng)提供協(xié)助和方便。

貨物制造完畢后，咨詢工程師應(yīng)參加全面的質(zhì)量驗收，認(rèn)真做好

出廠前的檢驗測試，把問題消除在出廠之前，并寫出檢驗報告。檢驗

報告應(yīng)該是根據(jù)貨物采購合同及其附件提出的技術(shù)規(guī)格和要求，對采

購的設(shè)備和材料進(jìn)行檢驗、測試和其它有關(guān)質(zhì)量檢查的真實情況的記

錄。為提高檢驗報告的質(zhì)量，咨詢工程師應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗編制統(tǒng)一的格式。

檢驗報告的結(jié)論部分，應(yīng)該明確被檢驗的設(shè)備和材料可以驗收、有條

件驗收、拒收等。

根據(jù)具體情況，也可聘請有資格和有信譽的第三方檢驗機(jī)構(gòu)承擔(dān)

貨物的檢

驗工作。

設(shè)備、材料運抵施工現(xiàn)場后，主持倉儲的管理人員要開箱檢驗，

合格后方能入庫。

監(jiān)造與檢驗的要求

在貨物制造之前，咨詢工程師要召開預(yù)檢會議，審查制造廠的檢

驗計劃。

貨物檢驗應(yīng)按貨物采購合同文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行。

認(rèn)真做好檢驗報告，因為檢驗報告是對貨物質(zhì)量的真實記錄。

對合格產(chǎn)品，有關(guān)參檢方要聯(lián)名簽字，并且一切文件要完整無損。

對不合格產(chǎn)品，咨詢工程師要提出處理意見。

對產(chǎn)品質(zhì)量有爭議的問題，應(yīng)聘請第三方檢驗，也可請專家或有

關(guān)專業(yè)部門檢驗，得出公正的結(jié)論。

貨物制造完畢，運抵施工現(xiàn)場并人庫后，貨物監(jiān)造工作宣布結(jié)束。

七、貨物采購合同的標(biāo)的

貨物采購合同的標(biāo)的是貨物，包括工程建設(shè)所需要的供水、供電

管線，消防設(shè)施等設(shè)備，機(jī)械、儀表和相關(guān)配件、備件，以及水泥、

磚瓦石料、鋼筋、木料、玻璃等工程建設(shè)所必需的重要設(shè)備和材料。

八、實施階段質(zhì)量管理的程序和依據(jù)

《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》規(guī)定，項目質(zhì)量管理應(yīng)按下列程序?qū)?/p>

施：

1.確定質(zhì)量計劃；

2.實施質(zhì)量控制；

3.開展質(zhì)量檢查與處置；

4.落實質(zhì)量改進(jìn)。

其中，質(zhì)量計劃對外是質(zhì)量保證文件，對內(nèi)是質(zhì)量控制文件。其

內(nèi)容有：質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量要求、質(zhì)量管理體系和管理職責(zé)、質(zhì)量管理

與協(xié)調(diào)的程序、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、質(zhì)量控制點的設(shè)置與管理、項

目生產(chǎn)要素的質(zhì)量控制、實施質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量要求所采取的措施、項

目質(zhì)量文件管理。

《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》規(guī)定，質(zhì)量計劃編制依據(jù)包括五方面

內(nèi)容：合同中有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量要求、項目管理規(guī)劃大綱（項目管理規(guī)劃

大綱是指導(dǎo)項目管理工作的綱領(lǐng)性文件）、項目設(shè)計文件、相關(guān)法律

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及質(zhì)量管理其他要求。

因此，工程項目在實施階段的質(zhì)量管理依據(jù)主要包括：

L工程施工承包合同。工程施工承包合同規(guī)定了參與建設(shè)的各方

在質(zhì)量控制方面的權(quán)利和義務(wù)，有關(guān)各方必須履行合同中規(guī)定的有關(guān)

質(zhì)量的承諾。咨詢工程師要督促有關(guān)單位履行有關(guān)的質(zhì)量控制條款。

2.設(shè)計文件。工程設(shè)計規(guī)定了工程質(zhì)量的固有特性，“按圖施工”

是施工階段工作的重要原則，因此，經(jīng)過批準(zhǔn)的設(shè)計圖紙和技術(shù)說明

書等設(shè)計文件，是質(zhì)量控制的重要依據(jù)。施工單位和咨詢工程師要全

面熟悉圖紙，掌握設(shè)計意圖和質(zhì)量要求。

3.法律法規(guī)。包括國家及政府有關(guān)部門頒布的有關(guān)質(zhì)量管理方面

的法律、法規(guī)文件，以及各行業(yè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)規(guī)章等。

4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。主要是有關(guān)部門針對不同行業(yè)、不同質(zhì)量控制

對象而制定的技術(shù)規(guī)范文件，包括各種有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

九、實施階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容

《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》規(guī)定，施工質(zhì)量控制應(yīng)包括下列流程:

1.施工質(zhì)量目標(biāo)分解；

2.施工技術(shù)交底與工序控制；

3.施工質(zhì)量偏差控制；

4.產(chǎn)品或服務(wù)的驗證、評價和防護(hù)

按照這個流程，工程咨詢單位在實施階段的質(zhì)量管理工作主要包

括：

（一）項目質(zhì)量策劃。在質(zhì)量策劃中確定質(zhì)量目標(biāo)以及實施質(zhì)量

管理體系的過程和資源，編制質(zhì)量計劃。

（二）審查施工組織設(shè)計和質(zhì)量計劃。施工組織設(shè)計，包括施工

方案、施工方法、進(jìn)度計劃、施工措施、平面圖布置等。施工組織設(shè)

計是施工準(zhǔn)備和施工全過程的指導(dǎo)性文件。為了確保工程質(zhì)量，承包

單位編制了專門的質(zhì)量計劃，其中包括質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理、質(zhì)量保

證措施等內(nèi)容。

（三）實施PDCA循環(huán)控制。堅持預(yù)防為主的原則，按照策劃、實

施、檢查、處置的循環(huán)方式開展質(zhì)量管理工作。

（四）加強(qiáng)五要素過程管理。通過對人員、機(jī)具、材料、方法、

環(huán)境等要素的過程管理，實現(xiàn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)。根據(jù)項

目管理策劃要求實施檢驗和監(jiān)測，并按照規(guī)定配備檢驗和監(jiān)測設(shè)備。

對項目質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)量控制點，工程咨詢單位應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行檢驗

和監(jiān)測。質(zhì)量控制點包括下列內(nèi)容：

1.對施工質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵質(zhì)量特性、關(guān)鍵部位或重要影響

因素；

2.工藝上有嚴(yán)格要求，對下道工序的活動有重要影響的關(guān)鍵質(zhì)量

特性、部位

3.嚴(yán)重影響項目質(zhì)量的材料質(zhì)量和性能；

4.影響下道工序質(zhì)量的技術(shù)間歇時間；

5.與施工質(zhì)量密切相關(guān)的技術(shù)參數(shù)；

6.容易出現(xiàn)質(zhì)量通病的部位；

7.緊缺工程材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備或可能對生產(chǎn)安排有嚴(yán)重影

響的關(guān)鍵項目；

8.隱蔽工程驗收。

（五）做好施工過程中的檢查驗收工作。對于各工序的產(chǎn)出品和

重要的部位，先由施工單位按規(guī)定自檢，自檢合格后，向咨詢工程師

提交“質(zhì)量驗收通知單”，經(jīng)咨詢工程師檢驗確認(rèn)合格后，才能進(jìn)入

下一道工序施工。

（六）糾正偏差。跟蹤收集實際數(shù)據(jù)并進(jìn)行整理，將項目的實際

數(shù)據(jù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)進(jìn)行比較分析，對出現(xiàn)的偏差采取措施予以糾

正和處置，必要時對處置效果和影響進(jìn)行復(fù)查。對檢驗和監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)

的不合格品，按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識、記錄、評價、隔離，防止非預(yù)期的使

用或交付；采用返修、加固、返工、讓步接受和報廢措施，對不合格

品進(jìn)行處置。

（七）處理工程質(zhì)量問題和質(zhì)量事故。當(dāng)施工出現(xiàn)質(zhì)量問題時，

咨詢工程師應(yīng)立即向施工單位發(fā)出通知，要求其對質(zhì)量問題進(jìn)行補救

處理。當(dāng)出現(xiàn)不合格產(chǎn)品時，咨詢工程師應(yīng)要求施工單位采取措施予

以整改，并跟蹤檢查。交工后在質(zhì)量責(zé)任期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題時，咨詢

工程師應(yīng)要求施工單位進(jìn)行修補或返工。對出現(xiàn)的工程質(zhì)量事或，咨

詢工程師應(yīng)要求施工單位報送質(zhì)量事故調(diào)查報告和經(jīng)設(shè)計等相關(guān)單位

認(rèn)可的處理方案，并應(yīng)對質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。

（A）總結(jié)改進(jìn)。總結(jié)項目質(zhì)量管理工作，審核質(zhì)量管理體系，

提出持續(xù)改進(jìn)要求。工程咨詢單位應(yīng)定期對項目質(zhì)量狀況進(jìn)行檢查、

分析，向建設(shè)單位提出質(zhì)量報告，明確質(zhì)量狀況、發(fā)包人及其他相關(guān)

方滿意程度、產(chǎn)品要求的符合性以及工程咨詢單位的質(zhì)量改進(jìn)措施。

十、前期階段質(zhì)量管理的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)

工程項目前期階段的工作，主要是在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編寫項目

建議書、可行生研究報告、咨詢評估報告等。前期工作一般是由業(yè)主

委托工程咨詢單位去做，咨詢成果經(jīng)評審后由業(yè)主或報經(jīng)有關(guān)單位決

策。工作質(zhì)量主要體現(xiàn)在可行性研究報告中，報告對工程項目規(guī)模、

建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品構(gòu)成的分析及市場分析、技術(shù)水平分析、風(fēng)險分析、

財務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)效益而社會效益分析、環(huán)境效益分析等是否深入全面,

計算是否準(zhǔn)確可靠，各項數(shù)據(jù)是否符合實際等，都對工程項目的成敗

具有重要影響。

(-)前期階段質(zhì)量管理依據(jù)

為了保證前期工作優(yōu)質(zhì)高效，在前期工作開始前，工程咨詢單位

要制定質(zhì)量工作目標(biāo)。制定質(zhì)量目標(biāo)的依據(jù)包括：國家法律、法規(guī)、

產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)部門關(guān)于編制可行性研究報告內(nèi)容和深度的規(guī)定。前

期階段的質(zhì)量管理工作主要圍繞質(zhì)量目標(biāo)控制而展開，因此，這些依

據(jù)也是質(zhì)量管理工作的依據(jù)。

對于工業(yè)建設(shè)項目，前期工作的質(zhì)量目標(biāo)至少應(yīng)包括：貫徹宏觀

調(diào)控政策、市場調(diào)查分析、多方案比選、經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險分析、生態(tài)

環(huán)境影響論證六項目標(biāo)。在六項目標(biāo)之下還包含27個子目標(biāo)，主要有:

貫徹宏觀調(diào)控政策子目標(biāo)：建設(shè)項目的必要性及利用現(xiàn)有基礎(chǔ)的

可能性論證、經(jīng)濟(jì)規(guī)模論證、優(yōu)化結(jié)構(gòu)論證、提高技術(shù)水平論證、合

理布局論證等。

市場調(diào)查分析子目標(biāo)：對產(chǎn)品和原材料供求歷史及現(xiàn)狀調(diào)查，市

場影響因素調(diào)查分析、市場預(yù)測和預(yù)測方法選擇、產(chǎn)品規(guī)模合理性論

證、制定營銷戰(zhàn)略等。

一多方案比選子目標(biāo)：廠址和外部配套條件論證、技術(shù)方案比選,

實施方案比選。

經(jīng)濟(jì)分析子目標(biāo)：投資估算編制的準(zhǔn)確性、產(chǎn)品成本估算依據(jù)可

靠性、銷售收入估算可靠性、效益估算可靠性、資金落實論證情況等。

風(fēng)險分析子目標(biāo)：經(jīng)營風(fēng)險分析、管理風(fēng)險分析（包括對主要經(jīng)

營人員的資歷和能力的了解分析）、財務(wù)及金融風(fēng)險分析、政策風(fēng)險

分析等。

生態(tài)環(huán)境影響論證子目標(biāo)：環(huán)境影響評價、制定環(huán)境治理措施、

節(jié)能、節(jié)水、節(jié)約土地和安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生等論證情況。

（二）前期階段質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)

質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)是衡量工程咨詢成果質(zhì)量的準(zhǔn)繩，應(yīng)該是科學(xué)的、

合理的、可操作的。設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的基本原則是：凡是能實行定量考核的,

盡可能采用定量標(biāo)準(zhǔn)；不能定量考核的，要有明確的定性要求。要把

是否堅持科學(xué)發(fā)展觀，堅持“客觀、公正、科學(xué)、可靠”的原則，能

否真實、全面地反映工程項目的有利和不利因素作為評價質(zhì)量的重要

標(biāo)準(zhǔn)。比如工程項目可行性研究報告，必須是一份資料翔實，有湯刻

分析、有重要價值的科學(xué)報告，不一定得出可行的結(jié)論才是優(yōu)秀成果。

凡是能客觀地、真實地分析項目利弊，只要結(jié)論是科學(xué)合理的，得出

可行或者不可行的結(jié)論，都可以評為優(yōu)秀戌果。

但是，對前期工作的工程咨詢成果，絕大多數(shù)是很難用定量標(biāo)準(zhǔn)

來衡量和評的，這就要求有一套定性的評價標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行評價。不同性

質(zhì)、不同類型的工程項目，其目標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)有所不同，但一般應(yīng)考

慮下列四個方面的要求：

1.工程咨詢成黑必須符合國家要求

咨詢成果首先要符合科學(xué)發(fā)展觀，符合國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策、

產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、綠色低碳政策、可持續(xù)發(fā)展政策的要求，符合國家和

部門頒發(fā)的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等要求，

2.工程咨詢成黑必須符合國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展的根本利益

工程咨詢成果質(zhì)量，將影響工程項目建成后的社會、環(huán)境效益。

許多工程項目關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)、社會事業(yè)的發(fā)展和人民生活的利益。

所以，工程咨詢成果必須有利于社會公共利益和有利于人民生活利益,

有利于保持和改善生態(tài)環(huán)境。

3.工程咨詢成果必須符合業(yè)主的要求

業(yè)主是投資主體，投資目的是要獲得投資效益。業(yè)主的質(zhì)量要求

都明確規(guī)定在合同之中。工程咨詢單位必須認(rèn)真執(zhí)行合同，嚴(yán)格按合

同要求辦事，按合同規(guī)定向業(yè)主交付合格的咨詢成果，使業(yè)主滿意。

4.工程咨詢成黑要滿足建設(shè)各相關(guān)方的要求

一個大型工程項目有多個參與方參加工作，工程咨詢成果必須具

有可操作性，并且通過咨詢成果的實施，使各參與方都能獲得利益，

充分發(fā)揮和調(diào)動各參與方的積極性和創(chuàng)造性，這樣才能保證工程咨詢

成果的質(zhì)量

為了推動工程咨詢成果的質(zhì)量評價，中國工程咨詢協(xié)會制定了

《工程咨詢成果質(zhì)量評價辦法》，對建設(shè)項目可行性研究報告的評價

目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和方法作出了具體規(guī)定。要求工業(yè)建設(shè)項目可行性研究報

告的質(zhì)量評價目標(biāo)至少包括貫徹宏觀調(diào)控政策、市場調(diào)查分析、多方

案比選、經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險分析、生態(tài)環(huán)境影響論證6個方面的27個子

目標(biāo)，并對這27個子目標(biāo)按優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個質(zhì)量等級

制定了評價標(biāo)準(zhǔn)。其他行業(yè)的建設(shè)項目可行性研究報告的質(zhì)量目標(biāo)、

子目標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)，可根據(jù)行業(yè)情況進(jìn)行適當(dāng)增減。

十一、工程項目前期階段質(zhì)量管理的工作內(nèi)容

（一）建立并落實質(zhì)量管理責(zé)任制

項目經(jīng)理或項目負(fù)責(zé)人是工程項目前期工作質(zhì)量的全權(quán)責(zé)任人，

必須親自抓質(zhì)量工作。必要時可設(shè)質(zhì)量經(jīng)理協(xié)助工作，其職責(zé)是：

（1）在編制項目前期工作計劃的同時，明確各項前期工作的質(zhì)量

目標(biāo)要求，制訂分層次的質(zhì)量職責(zé)，制訂質(zhì)量計劃并組織實施；

（2）按質(zhì)量計劃規(guī)定，督促、檢查項目質(zhì)量計劃執(zhí)行情況，特別

是主要質(zhì)量控制點的驗證、檢查和評審活動；

（3）發(fā)現(xiàn)調(diào)查研究不細(xì)，數(shù)據(jù)不實，分析方法不科學(xué)、不合理，

不符合有關(guān)規(guī)定時，要認(rèn)真組織補做有關(guān)工作，需要進(jìn)行科學(xué)實驗的

要進(jìn)行科學(xué)實驗。

（二）制訂并執(zhí)行質(zhì)量管理計劃

（1）識別顧客和相關(guān)方的要求和期望，明確咨詢成果的質(zhì)量目標(biāo)

和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

（2）根據(jù)工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文件和項目團(tuán)隊組織結(jié)構(gòu)

的特點，研究如何在質(zhì)量計劃中應(yīng)用工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文

件。如果項目團(tuán)隊隸屬于工程咨詢單位的職能部門，就可以直接引用

工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文件。如果是獨立的項目團(tuán)隊，就應(yīng)對

工程咨詢單位的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

（3）把質(zhì)量目標(biāo)要求層層分解，按質(zhì)量計劃和實施步驟層層落實,

一直落實到個人。使每一層次的職責(zé)、權(quán)限、資源分配以及保證質(zhì)量

的措施都予以明確。

（4）在質(zhì)量計劃中，要明確影響質(zhì)量的控制節(jié)點，以及如何進(jìn)行

質(zhì)量檢查控制。

（5）質(zhì)量管理計劃繁簡程度應(yīng)與業(yè)主要求及項目組織的運作方式

相適應(yīng)。

（6）在計劃執(zhí)行中，要不斷反饋執(zhí)行信息，及時解決執(zhí)行中出現(xiàn)

的問題。

十二、試運行階段的工作內(nèi)容

試運行是業(yè)主方和承包方的交接考核過程，因此，試運行工作由

業(yè)主方（包括作為業(yè)主代表的咨詢工程師）和承包方合作進(jìn)行，各方

職責(zé)在合同中約定。一般由業(yè)主方全面負(fù)責(zé)組織和指揮，承包方負(fù)責(zé)

指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)，包括編制試運行計劃、操作手冊、收集整理試運行

質(zhì)量記錄及編寫試運行總結(jié)等。

試運行一般分為無負(fù)荷試車和投料試運行兩個階段。無負(fù)荷試車

必須在機(jī)械竣工完成并達(dá)到規(guī)定要求后進(jìn)行，也稱為竣工試驗。無負(fù)

荷試車成功后，經(jīng)業(yè)主和承包方檢查確認(rèn)具備投料試車條件后方能進(jìn)

入投料試車運行階段。

在各單項裝置試車合格以后，進(jìn)行聯(lián)合投料試車。聯(lián)合投料試車

的合格標(biāo)準(zhǔn)是打通流程，生產(chǎn)出合格產(chǎn)品，并達(dá)到設(shè)計要求。投料試

運行達(dá)到規(guī)定要求并穩(wěn)定生產(chǎn)一段時間后開始生產(chǎn)考核。生產(chǎn)考核是

對項目質(zhì)量特性全面進(jìn)行考核，合格后方能進(jìn)行驗收。

十三、試運行階段業(yè)主和承包方質(zhì)量管理的工作內(nèi)容

（一）試運行準(zhǔn)備階段質(zhì)量管理工作

1.編制試運行計劃和方案。承包方負(fù)責(zé)編制試運行計劃和操作手

冊，明確試運行過程的質(zhì)量控制點和合格標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主方負(fù)責(zé)提供試運

行所需各種資源。業(yè)主方根據(jù)承包方的試運行計劃和各種資源的供應(yīng)

落實情況編制試運行方案，并取得承包方試運行經(jīng)理的確認(rèn)后發(fā)布實

施。對于采用專利技術(shù)或邀請有關(guān)單位參與試運行時，試運行方案還

應(yīng)征求專利權(quán)人或邀請單位的意見，

2.落實準(zhǔn)備工作。承包方負(fù)責(zé)試運行現(xiàn)場的各項準(zhǔn)備工作，包括

現(xiàn)場清理、設(shè)備、管道內(nèi)外部的清理以及電氣、儀表等調(diào)試。確認(rèn)各

項準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，并達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)主方負(fù)責(zé)落實供應(yīng)的資

源，包括原材料、備品配件、燃料、水、電的供應(yīng)。承包方要檢查其

質(zhì)量和供應(yīng)情況，以確認(rèn)符合設(shè)計文件和試運行進(jìn)度的要求。

3.做好安全保障工作。試運行范圍內(nèi)的安全設(shè)施（如禁區(qū)的設(shè)置、

系統(tǒng)之間的隔離、防毒、防火設(shè)施以及應(yīng)急措施等）由業(yè)主方組織實

施，承包方應(yīng)指導(dǎo)、檢查、確認(rèn)其符合安全和其他規(guī)定。

4.組織培訓(xùn)考核工作。試運行人員培訓(xùn)工作由業(yè)主方在承包方技

術(shù)指導(dǎo)下組織。業(yè)主應(yīng)會同承包方對參加培訓(xùn)的人員進(jìn)行考核，并頒

發(fā)證書。操作人員應(yīng)持證上崗，承包方在運行前要予以檢查和驗證。

（二）試運行質(zhì)量管理工作

1.組織實施試運行工作。每項試運行工作都由業(yè)主方組織和指揮

操作人員進(jìn)行。承包方應(yīng)予指導(dǎo)、監(jiān)督并確認(rèn)試運行結(jié)果。承包方協(xié)

助處理試運行出現(xiàn)的施工安裝問題。其中重要設(shè)備的試運行應(yīng)在制造

廠專家指導(dǎo)和監(jiān)護(hù)下進(jìn)行，其成員編人主要崗位，負(fù)責(zé)指導(dǎo)并協(xié)助排

除故障。使用專利技術(shù)時，專利權(quán)人也參加指導(dǎo)。

2.嚴(yán)格執(zhí)行試運行方案。試運行操作和合格標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循和符合試

運行方案的規(guī)定。

嚴(yán)格控制風(fēng)險。試運行中風(fēng)險較大，必須將安全工作置于首位，

循序漸進(jìn)，不具備條件不得試運行，前一試運行工序的事故原因未查

明，缺陷未清除，不得進(jìn)行下一工序的試運行，決不能使風(fēng)險后移。

3.在試運行過程中，當(dāng)發(fā)生不正常情況時，試運行指導(dǎo)人員應(yīng)根

據(jù)現(xiàn)場情況進(jìn)行判斷，相應(yīng)做出調(diào)整工藝條件、減負(fù)荷、停止試運的

決定。處理后應(yīng)及時向業(yè)主報告。在緊急情況下，崗位人員具有緊急

停止試運的權(quán)力。發(fā)生事故后，試運行指導(dǎo)人員應(yīng)果斷處理，切斷事

故源，防止事故擴(kuò)大，并由責(zé)任方按國家規(guī)定及時提出事故報告。

4.做好試運行記錄。所有試運行項目均需填寫試運行質(zhì)量記錄，

并需承包方、業(yè)主的授權(quán)人員簽字確認(rèn)。試運行記錄的格式、內(nèi)容和

份數(shù)按國家現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。業(yè)主應(yīng)收集和保管試運行質(zhì)量記錄。承包

方保存的試運行質(zhì)量記錄由項目試運行經(jīng)理組織收集、整理、編目和

歸檔。

5.編寫試運行總結(jié)報告。試運行總結(jié)報告由承包方試運行項目經(jīng)

理組織編制，經(jīng)承包方、業(yè)主的授權(quán)人員共同簽署確認(rèn)。試運行總結(jié)

報告內(nèi)容應(yīng)包括試運行項目、日期、參加人員、簡要過程、試運行結(jié)

論和存在的問題。報告的文字應(yīng)簡明扼要和準(zhǔn)確?？偨Y(jié)報告的格式和

份數(shù)由承包方提出，業(yè)主確認(rèn)。

十四、制定組織計劃要注意的問題

在項目組織計劃的制定與執(zhí)行中，要注意以下幾個方面的問題：

(一)項目界面

(1)組織界面。組織界面是指項目組織內(nèi)部各組織單元之間職責(zé)與

任務(wù)相互交叉中的分工與銜接。在項目組織計劃中，要正式或非正式

地明確不同組織單元之間的這種組織界面關(guān)系。在實際工作中，可根

據(jù)項目的具體情況或繁或簡地進(jìn)行這一工作。例如，一個大型水利工

程的項目組織管理系統(tǒng)內(nèi)各組織單元之間的相互關(guān)系和一個簡單的飲

料生產(chǎn)項目相比，前者的復(fù)雜程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者。

(2)技術(shù)界面。技術(shù)界面是指項目內(nèi)部各專業(yè)之間的“接口”，包

括在專業(yè)交叉與銜接點上如何進(jìn)行相互分工與協(xié)作等。在項目組織計

劃中，對于不同專業(yè)之間的界面關(guān)系應(yīng)當(dāng)正式或非正式地予以明確。

技術(shù)界面既可發(fā)生在項目階段內(nèi)部，也可能發(fā)生在項目階段之間。例

如，項目場(廠)址選擇時，市政工程專業(yè)必須與建筑結(jié)構(gòu)工程專業(yè)

很好地配合，是發(fā)生在一個階段的內(nèi)部；而對于一個汽車制造廠的技

改項目，總裝車間的擴(kuò)能改造必須與發(fā)動機(jī)生產(chǎn)能力改造配套，則是

發(fā)生在不同階段之間。

(3)人際關(guān)系界面。人際關(guān)系界面是指項目組織內(nèi)部不同個人之間

工作交叉中的分工與銜接。在項目工作當(dāng)中，正式或非正式地明確不

同個人之間的這種人際關(guān)系界面，對于項目團(tuán)隊中每個人很好地完成

各自的任務(wù)與職責(zé)，對于高質(zhì)量地完成項目團(tuán)隊的整體目標(biāo)都是非常

必要的。

(二)人員配備計劃要與需求一致

人員配備計劃是整個人力資源計劃的重要部分。在進(jìn)行計劃的制

定時，一定要盡可能按項目對人力資源在時間、技能、合作、數(shù)量等

方面的需求來安排，以保證項目的進(jìn)度與質(zhì)量。在研究需求時要注意

明確項目在各時間階段、各不同組織單元中或小組內(nèi)的具體要求。

(三)約束條件

這種約束就是指限制項目團(tuán)隊選擇的各項因素，主要包括：

(1)項目的組織結(jié)構(gòu)。不同的組織結(jié)構(gòu)形式，對項目的人力資源

有不同的要求。例如基本組織結(jié)構(gòu)為強(qiáng)矩陣式時，對項目管理者的領(lǐng)

導(dǎo)和組織能力方面的要求與弱矩陣形式下相比則有較大的不同。

(2)共同達(dá)成的有關(guān)協(xié)議。在項目角色安排與職責(zé)分工時，有時

會受到一些特殊的協(xié)議與有關(guān)規(guī)定的影響與制約。例如，同工會或其

他雇員團(tuán)體之間的協(xié)議可能要求在項目中給某些特定群體中的人員或

具體某人以一定的角色或明確一定的關(guān)系。

(3)項目管理層的偏好。對于以往取得的成功經(jīng)驗或方法，人們

不由自主地會產(chǎn)生一種依從心理。如果項目管理層成員在過去的項目

中用某種組織方式取得了成功，他們在將來很可能主張采用類似的組

織方式。

(4)預(yù)期的人員安排。在項目所涉及的各類群體中，每個人對項

目產(chǎn)生的影響都可能有所不同。在埋論上項目的組織計劃應(yīng)根據(jù)項目

的具體情況和項目管理理論等來確定，但實際上項目如何組織實施常

常受到一些特殊個別人的能力和水平影響，由于這種影響的存在，使

項目的組織計劃與行為不得不進(jìn)行改變和調(diào)整。

十五、組織計劃制訂的方法與工具

常用的組織計劃制訂的方法和工具有模板和人力資源管理實踐。

（一）模板

雖然每個項目都有各自的特點，但大多數(shù)項目都會與其他項目有

許多相似之處。將這些同類項目的角色分工、職責(zé)和相互關(guān)系的確定

作為今后類似項目的參考或依據(jù)，就成為組織計劃制訂的模板。在組

織計劃制訂中使用這些模板，再根據(jù)新項目的特點加以調(diào)整，能加快

項目組織計劃的制定。

（二）人力資源管理實踐

很多項目機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的特點與經(jīng)驗，結(jié)合有關(guān)理論與規(guī)定，制

定供其內(nèi)部使用的人力資源管理方面的政策、規(guī)定和程序，這些都有

助于項目團(tuán)隊制定人力資源方面的組織計劃。例如，某公司對項目經(jīng)

理在業(yè)務(wù)經(jīng)驗等方面有一定的具體要求等。

十六、組織計劃制訂的方法與工具

常用的組織計劃制訂的方法和工具有模板和人力資源管理實踐。

（一）模板

雖然每個項目都有各自的特點，但大多數(shù)項目都會與其他項目有

許多相似之處。將這些同類項目的角色分工、職責(zé)和相互關(guān)系的確定

作為今后類似項目的參考或依據(jù)，就成為組織計劃制訂的模板。在組

織計劃制訂中使用這些模板，再根據(jù)新項目的特點加以調(diào)整，能加快

項目組織計劃的制定。

（二）人力資源管理實踐

很多項目機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的特點與經(jīng)驗，結(jié)合有關(guān)理論與規(guī)定，制

定供其內(nèi)部使用的人力資源管理方面的政策、規(guī)定和程序，這些都有

助于項目團(tuán)隊制定人力資源方面的組織計劃。例如，某公司對項目經(jīng)

理在業(yè)務(wù)經(jīng)驗等方面有一定的具體要求等。

十七、項目團(tuán)隊能力培育

（一）項目團(tuán)隊能力培育目的

項目團(tuán)隊能力的培育包括兩個方面：一是提高項目參與者個人的

貢獻(xiàn)力；二是提高項目團(tuán)隊整體能力。個人能力在管理和技術(shù)方面的

提高是項目團(tuán)隊發(fā)展的基礎(chǔ)。為了使項目團(tuán)隊能力滿足項目要求，團(tuán)

隊作為一個完整的整體來開發(fā)是項目團(tuán)隊實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的關(guān)鍵。

（二）項目團(tuán)隊能力培育方法

團(tuán)隊能力內(nèi)容很廣泛，不但包括項目工作中所需的各種專業(yè)技術(shù)

能力，團(tuán)隊成員的應(yīng)變能力、克服困難的能力，成員間協(xié)調(diào)與配合的

能力，還有團(tuán)隊成員特別是項目中的各專業(yè)或子項負(fù)責(zé)人的管理與領(lǐng)

導(dǎo)能力，以及自我提高和獨立解決問題的能力等。團(tuán)隊發(fā)展的技巧與

方法就是為提高項目團(tuán)隊整體及其成員這些能力而總結(jié)出來的途徑與

手段。

1.改善環(huán)境

工作環(huán)境是指團(tuán)隊成員工作地點的周圍情況和工作條件。工作環(huán)

境可以影響團(tuán)隊成員能力的發(fā)揮與調(diào)動。一個良好的工作環(huán)境可以使

團(tuán)隊成員有良好、健康的工作熱情，可以使人產(chǎn)生工作的愿望，是使

團(tuán)隊保持和發(fā)展工作動力的一個很重要的方面。因此，作為團(tuán)隊的負(fù)

責(zé)人應(yīng)注意通過改善團(tuán)隊的工作環(huán)境來提高團(tuán)隊的整體工作質(zhì)量與效

率，特別是對于工作周期較長的項目。

2.培訓(xùn)

培訓(xùn)包括為提高項目團(tuán)隊技能、知識和能力而設(shè)計的所有活動。

項目培訓(xùn)可以是正式的，具體方法包括：講授法、會議法、小組討論

法、角色扮演法、行動學(xué)習(xí)法、案例研究法、游戲活動法及敏感性訓(xùn)

練法等。

工程項目管埋中對團(tuán)隊成員的培訓(xùn)，相對于單位人力資源部門的

培訓(xùn)而言要簡單一些，但更為實用，主要分為工作初期培訓(xùn)與工作中

培訓(xùn)。

1）項目開展初期的培訓(xùn)

在項目工作正式開展前，項目經(jīng)理要通過不同的方式對項目團(tuán)隊

成員進(jìn)行短期培訓(xùn)。這種培訓(xùn)可能是幾天，也可能是幾小時。培訓(xùn)的

目的主要是解決對項目的認(rèn)識、項目的工作方法、工作要求、工作計

劃、相互分工、如何相互合作等。具體的培訓(xùn)時間、工作量和培訓(xùn)內(nèi)

容等要根據(jù)項目的具體情況酌定。這種工作前培訓(xùn)的負(fù)責(zé)人一般是項

目經(jīng)理，有時也請項目委托方進(jìn)行必要的說明與講解。對于新手的培

訓(xùn)還要安排一些基礎(chǔ)知識及工作要求方面的內(nèi)容。

2）項目工作中的培訓(xùn)

項目工作中的培訓(xùn)是指在項目進(jìn)行當(dāng)中針對工作中遇到的問題而

進(jìn)行的短期而富有針對性的培訓(xùn)I。這種培訓(xùn)的主講人往往是請來的專

家，也可能是團(tuán)隊內(nèi)部成員。比如對一項新技術(shù)的培訓(xùn)、對某一思維

方式的培訓(xùn)等。對于這種工作中的項目培訓(xùn)要注重實際成效，切忌只

講形式、不求效果，否則不但增加項目費用支出，還可能對項目團(tuán)隊

文化與團(tuán)隊精神的形成產(chǎn)生不利的影響，進(jìn)而影響項目工作效率和項

目的工作質(zhì)量。

3）人員配合訓(xùn)練

人員配合訓(xùn)練是為了加快團(tuán)隊成員之間的了解，提高團(tuán)隊之間的

默契性、互動性及協(xié)調(diào)能力而設(shè)計和組織的訓(xùn)練性活動。例如將全部

或大部分項目團(tuán)隊成員放在同一個不具備基本生活條件的自然地點，

讓他們自己去安排生活，在特殊環(huán)境下學(xué)會相互依存和相互適應(yīng)，或

想辦法去改善生活條件等等，以提高作為一個團(tuán)隊整體的行動能力。

⑧升展團(tuán)隊建設(shè)性活動

開展項目團(tuán)隊建設(shè)性活動是指以提高項目團(tuán)隊的能力而設(shè)計和組

織的，讓團(tuán)隊成員通過參與使能力得以提高的團(tuán)隊活動。這種團(tuán)隊建

設(shè)性活動有很多，包括為改進(jìn)項目團(tuán)隊的管理而設(shè)計的活動，為改進(jìn)

項目團(tuán)隊完成能力而專門設(shè)計的活動，為提高項目團(tuán)隊成員有關(guān)基本

知識水平而組織的一些活動等等。團(tuán)隊建設(shè)性活動還可以結(jié)合團(tuán)隊的

實際工作進(jìn)行，例如，讓項目團(tuán)隊計劃執(zhí)行鏈中處于最末端的團(tuán)隊成

員參與團(tuán)隊計劃的制訂過程；讓那些沒有管理能力和處理問題經(jīng)驗的

項目團(tuán)隊成員參加制訂暴露和解決矛盾的一些基本規(guī)則的過程；請一

個沒有主持過會議的團(tuán)隊成員主持一個5分鐘的會議日程表調(diào)整會等

等。另外，還可以搞一個正規(guī)的工作檢查會議，或?qū)I(yè)性的經(jīng)驗交流

等。通過這些活動的開展，將有利于改善團(tuán)隊成員之間的人際關(guān)系，

提高其對團(tuán)隊工作的參與熱情，激活其內(nèi)在潛能。

⑨評價

評價是指對員工的工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面進(jìn)行調(diào)

查與評定。正確地開展評價可以使團(tuán)隊內(nèi)形成良好的團(tuán)隊精神和團(tuán)隊

文化，可以樹立正確的是非標(biāo)準(zhǔn)，可以讓人產(chǎn)生成就與榮譽感，從而

使團(tuán)隊成員能夠在一種競爭的激勵中產(chǎn)生工作動力，提高團(tuán)隊的整體

能力。團(tuán)隊評價的具體方式可以采取指標(biāo)考核、團(tuán)隊評議、自我評價

等多種方式。

評價是激勵的一種方式，激勵是指為激發(fā)人的動機(jī)，鼓勵人們形

成行為、從事某種活動而采取措施的過程。激勵的目的是為了使人形

成工作動力，也就是人們常說的調(diào)動積極性，它也是一種組織滿足員

工的需要、指導(dǎo)和強(qiáng)化其行為的過程，對于團(tuán)隊工作來說是不可或缺

的重要內(nèi)容。

團(tuán)隊建設(shè)與管理的理論基礎(chǔ)主要包括：需要層次理論、X和Y理論、

雙因素理論這三種最基本的激勵理論，以及成就需要理論和公平理論

等。

需要層次理論

美國心理學(xué)家馬斯洛的需要層次論認(rèn)為，每個人都有著多種層次

的需要。常見的馬斯洛需要層次論是五層次論，后來馬斯洛又將該理

論擴(kuò)展為更加完善的七層次論。即：

①生埋需要。指對維持生命所需要的食物、御寒、住所、性等方

面的需要。②安全需要。指希望得到安全保障，以免遭受生理和心理

危險、傷害的需要。③社交需要。指歸屬感，即希望得到伙伴、友誼、

愛情以及歸屬于某一組織的需要。④尊重需要。分為內(nèi)部和外部兩個

方面：內(nèi)部尊重因素如自尊、自主和成就；外部尊重因素即希望他人

尊重自己的需要，如地位、認(rèn)可和關(guān)注。⑤求知需要。是指好奇心、

求知欲、探索心理以及對事物的認(rèn)知和理解的需要。⑥審美需要。是

指由對勻稱、整齊、和諧、鮮艷、美麗等事物的追求而引起的心理滿

足需要。⑦自我實現(xiàn)需要。是指希望施展個人抱負(fù)和有所成就的需要,

包括能夠獲得個人發(fā)展和發(fā)揮自己的潛能。

馬斯洛認(rèn)為，當(dāng)某一層次的需要得到滿足以后，下一層次的需要

就會產(chǎn)生，而已經(jīng)得到滿足的需要也就不再成為行為的誘因。

英國管理學(xué)家蘭伯格將需要七層次論進(jìn)一步劃分為自我關(guān)注、對

團(tuán)隊貢獻(xiàn)（外部需要）和對自我貢獻(xiàn)（內(nèi)部需要）三大方面，并分析

了其被否定后的狀態(tài)，具有一定的實用性。

X理論和Y理論.

美國管理學(xué)家麥格雷戈提出管理者對員工持有兩種相反的人性假

設(shè)：一種是X理論，另一種是Y理論。管理者基于這兩種人性假設(shè)來

確定對待員工的管理方法。

持有X理論的管理者是把人看作“經(jīng)濟(jì)人”，該理論的內(nèi)容如下:

①工作給員工帶來較強(qiáng)的負(fù)效用，員工天生不喜歡工作；②管理者必

須通過強(qiáng)制、控制或懲罰員工來迫使他們按照組織的目標(biāo)行事；③員

工不愿意主動承擔(dān)責(zé)任，并且盡可能地尋求指導(dǎo)和接受指揮；④大多

數(shù)員工沒有什么進(jìn)取心，非常重視在工作中獲取安全感。

持有Y理論的管理者是把人看作“社會人”,該理論的內(nèi)容如下:

①工作能給員工帶來一定的正效用，員工把工作當(dāng)成一件快樂的事；

②員工能夠自我引導(dǎo)、自我學(xué)習(xí)、自我控制，以實現(xiàn)自己對工作的承

諾；③大多數(shù)員工能學(xué)會承擔(dān)責(zé)任，甚至積極要求承擔(dān)更大的責(zé)任；

④員工普遍具有自主決策能力，不只是管理者具有這種能力。

將需要層次理論與人性假設(shè)理論對比可以看出，X理論對應(yīng)的是員

工的較低級層次的需要，Y理論對應(yīng)的是員工的較高層次的需要。因此,

在團(tuán)隊管理中，要區(qū)分團(tuán)隊成員的個人狀況和工作情境，進(jìn)行差異化

管理。

雙因素理論

雙因素理論是由美國行為學(xué)家弗雷德里克?赫茲伯格提出的。他發(fā)

現(xiàn)影響人的積極性的需要因素主要可以劃分為“保健”和“激勵”兩

大部分，因而該理論也被稱為“激勵一保健因素理論”，簡稱“雙因

素理論”。

所謂保健因素，是指讓人們對工作不滿意狀態(tài)消除的過程中發(fā)揮

重要作用的因素。工作過程中的保健因素必不可少，通常包括：公司

政策管理、監(jiān)督、工資、同事關(guān)系、工作條件等。赫茲伯格認(rèn)為，盡

管這些因素不能直接起到激勵員工的作用，但如果它們不能得到滿足,

會使員工產(chǎn)生較大的不滿。因此，提供充足的保健因素，是進(jìn)行團(tuán)隊

建設(shè)與管理的必要前提。

所謂激勵因素，.是指員工的工作富有挑戰(zhàn)性和自主性，員工具有

責(zé)任感和成就感，其工作成績能夠得到認(rèn)可和弘揚，能夠?qū)崿F(xiàn)個人發(fā)

展等方面的因素。激勵因素增加會帶來工作積極性和工作業(yè)績的增加。

激勵因素如果得到滿足，將會極大地激發(fā)員工的工作熱情，具有持久

性和穩(wěn)定性。激勵因素對單個團(tuán)隊成員及整個團(tuán)隊的發(fā)展都具有重大

影響，因此，激勵理論是團(tuán)隊建設(shè)與管理的重點內(nèi)容。

成就需要理論

美國行為科學(xué)家戴維?麥克利蘭提出了一種以人的成就需要為中心

的理論。該理論認(rèn)為，在人的生理需要基本得到滿足的條件下，人們

還有三種需要，即權(quán)力需要、友誼需要和戌就需要。

權(quán)力需要是指影響、控制、指揮別人行為的需要；友誼需要是指

人們建立友好和親密的人際關(guān)系的意愿，也被看作是“合群”需要，

它構(gòu)成團(tuán)隊的心理基礎(chǔ);成就需要是指人們追求卓越、爭取成功的內(nèi)部

驅(qū)動力。成就需要是最重要的需要，它的高低對一個人、一個組織以

致一個國家的成長和發(fā)展都起著特別重要的作用。不同的人對灰力、

友誼和成就需要的排列順序和所占比重都會有所不同，人們的行為主

要決定于被環(huán)境激起的那些需要。

具有高成就需要的人更喜歡具有個人責(zé)任，能夠獲得工作反饋以

及具有適度冒險性的工作環(huán)境；具有高成就需要者不一定是優(yōu)秀的管

理者，出色的總經(jīng)理也并不一定是具有高戌就需要的人；成就需要可

以通過培訓(xùn)來激發(fā)。在團(tuán)隊中，可以選拔具有高成就需要的人，通過

成就培訓(xùn)來對團(tuán)隊成員進(jìn)行開發(fā)。

公平理論

美國行為科學(xué)家亞當(dāng)斯提出了著名的公平理論，系統(tǒng)地分析了員

工的報酬與勞動積極性之間的關(guān)系。基本思想是：員工對他所得的報

酬是否滿意不僅要看絕對值，而且要看相對值，即每個人在將自己目

前的報酬水平和貢獻(xiàn)比率與自己過去的情況進(jìn)行縱向比較的同時，也

與別人進(jìn)行橫向比較c當(dāng)兩者的比值相等時，個人就會感到公平滿意;

如果比值小于自己過去的情況，就會產(chǎn)生不公平的感覺；而如果在同

等工作的情況下，自己的報酬小于他人的報酬，不公平感就更為明顯。

當(dāng)個人感到公平時，就會心情舒暢，努力工作，否則就會影響工作情

緒。

根據(jù)公平理論，組織中管理人員須對員工的各種投入給予恰如其

分的承認(rèn)，并通過合適的勞動報酬體現(xiàn)出來。否則，員工因為對報酬

不滿意，就會對工作失去動力和積極性，并會產(chǎn)生一系列不良Q果。

團(tuán)隊激勵的方法

團(tuán)隊激勵方法通常包括競爭激勵、獎勵激勵、個人發(fā)展激勵和薪

酬激勵。

①競爭激勵。競爭可以刺激團(tuán)隊成員的進(jìn)取心，使他們發(fā)揮更多

的潛能，使團(tuán)隊表現(xiàn)越來越出色。團(tuán)隊中競爭激勵的目的是鼓勵先進(jìn),

激勵后進(jìn)，不是簡單地優(yōu)勝劣汰。常用的方法包括競賽、職位競選等。

②獎勵激勵。獎勵有時比競爭或壓力更能影響團(tuán)隊成員的行為，

但要恰到好處，否則可能適得其反。獎勵激勵的方式通常有：獎勵旅

游或休假，增加津貼或福利，以及獎勵股份或期權(quán)等。

③個人發(fā)展激勵。個人發(fā)展激勵是團(tuán)隊發(fā)展中為團(tuán)隊成員自我發(fā)

展所提供的成長空間與機(jī)會。這在團(tuán)隊管理中是最好的激勵方式，具

有長久、持續(xù)、穩(wěn)定的特點。常用的方法主要有：職業(yè)發(fā)展計劃、目

標(biāo)激勵、晉升與增加責(zé)任、培訓(xùn)I、組織榮譽等。

④薪酬激勵。良好的薪酬激勵機(jī)制不但能為團(tuán)隊成員提供生活需

要的滿足，還能傳遞團(tuán)隊追求的方向目標(biāo)，更是個人價值的體現(xiàn)形式,

是創(chuàng)造良好團(tuán)隊環(huán)境的關(guān)鍵因素。通常包括基本薪酬、個人和團(tuán)隊導(dǎo)

向的薪酬激勵、團(tuán)隊整體目標(biāo)的薪酬激勵等方面。

5.外部反饋

前面所說的項目人員配備、項目計劃、項目執(zhí)行報告都只反映了

項目內(nèi)部對團(tuán)隊發(fā)展的要求，除此之外，項目團(tuán)隊還必須對照項目之

外的期望進(jìn)行定期檢查，使項目團(tuán)隊建設(shè)盡可能符合團(tuán)隊外部對其發(fā)

展的期望。在外部反饋的信息中，主要包括委托方的要求，項目團(tuán)隊

領(lǐng)導(dǎo)層的意見及其他相關(guān)客戶的評價與建議等。

6.調(diào)整

項目團(tuán)隊成員不是不可改變的，由于各種原因，項目團(tuán)隊戌員表

現(xiàn)不能滿足項目的要求或不適應(yīng)團(tuán)隊的環(huán)境時，項目經(jīng)理不得不對項

目團(tuán)隊成員進(jìn)行調(diào)整。對這種調(diào)整項目經(jīng)理要及早準(zhǔn)備，及早發(fā)現(xiàn)問

題，早做備選方案，以免影響項目工作的順利開展。

項目團(tuán)隊調(diào)整的另一項內(nèi)容是對團(tuán)隊內(nèi)的分工進(jìn)行調(diào)整，這種調(diào)

整有時是為了更好地發(fā)揮團(tuán)隊成員的專長，或為了解決項目中的某一

問題，也可能是為了化解團(tuán)隊成員之間出現(xiàn)的矛盾。

無論哪一種調(diào)整，調(diào)整的目的都是為了使團(tuán)隊更適合項目工作的

要求。

十八、項目團(tuán)隊考核

（一）考核的作用

對團(tuán)隊成員進(jìn)行考核是項目經(jīng)理加強(qiáng)團(tuán)隊管理的重要方法之一。

其主要作用有：

1.有利于加強(qiáng)成員的團(tuán)隊意識。團(tuán)隊作為集體必須有其自己的行

為準(zhǔn)則與規(guī)章制度。在團(tuán)隊成員考核的內(nèi)容中有一方面就是考核團(tuán)隊

成員對團(tuán)隊規(guī)定的執(zhí)行情況；通過這方面的考核提醒每一個被考核人:

“你是這個團(tuán)隊的成員，你的行為要對團(tuán)隊負(fù)責(zé)“，從命強(qiáng)化成員的

團(tuán)隊意識。

2.時刻提醒團(tuán)隊成員要完成的任務(wù)。通過整個團(tuán)隊及每個團(tuán)隊成

員任務(wù)完成情況的考核，提醒團(tuán)隊成員任務(wù)在身，要抓緊工作，保證

工作進(jìn)度與工作質(zhì)量的完成。調(diào)動成員積極性?？己说某尚е痪褪?/p>

會產(chǎn)生激勵效果，使團(tuán)隊成員之間有競爭感和壓力感。同時，考核的

結(jié)果又是獎懲的重要依據(jù)，獎勵先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，進(jìn)一步提高團(tuán)隊成

員奮進(jìn)的積極性。

3.提高成員工作效率?？己藭偈箞F(tuán)隊成員科學(xué)安排自己的工作,

克服工作中的困難，合理地解決工作中的問題，提高工作效率。

4.保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。對團(tuán)隊成員的考核是保證項目按進(jìn)度計

劃和工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成工作任務(wù)的重要途徑，是保證項目目標(biāo)實現(xiàn)的

有效手段。

（二）考核的內(nèi)容

對項目團(tuán)隊成員考核的內(nèi)容主要有工作效率、工作紀(jì)律、工作質(zhì)

量、工作成本四個方面。

工作效率。工作效率考核主要是考核成員在規(guī)定的時間內(nèi)完成工

作任務(wù)的情況，考核的主要目的是為了保證項目進(jìn)度計劃的順利完成。

工作紀(jì)律。工作紀(jì)律考核主要是考核成員遵守團(tuán)隊工作紀(jì)律的情

況，其主要目的是為團(tuán)隊工作任務(wù)的完成提供保障。同時，保證團(tuán)隊

良好的精神面貌與工作熱情，促進(jìn)團(tuán)隊精神的形成。

工作質(zhì)量。工作質(zhì)量考核主要是為保證項目工作質(zhì)量目標(biāo)的良好

完成。通過平時的質(zhì)量考核，消除和糾正項目工作質(zhì)量方面的問題，

避免由于平時工作質(zhì)量的疏忽而影響項目的整體質(zhì)量。

工作成本。工作成本考核的主要目的是為了促使成員盡量降低費

用支出，保證項目盡可能在規(guī)定的費用預(yù)算計劃內(nèi)完成項目工作，以

保證項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)