1.1立案偵查的基本步驟

課目一立案偵查的基本步驟【訓(xùn)練要求】了解掌握立案的基本程序;熟悉調(diào)查取證的基本方法。公安機(jī)關(guān)在刑事訴訟中

應(yīng)當(dāng)履行的程序立案偵查提起公訴審判執(zhí)行刑事偵查的基本步驟（實(shí)際工作）受理案件、審查案件（初查）、立案查明主要犯罪事實(shí)，獲取充分犯罪證據(jù)確定犯罪嫌疑人并緝捕歸案訊問犯罪嫌疑人，審查判斷證據(jù)確定罪名，提出起訴意見立案偵查的基本步驟（程序）受理案件案件來源審查立案立案條件立案程序偵查破案破案的條件破案的時機(jī)破案的程序一、受理案件立案必須有一定的證明案件真實(shí)情況的事實(shí)材料為依據(jù)，即必須有一定的材料來源。（一）受理刑案的材料來源單位或個人的報案或舉報；被害人的報案或控告；公民扭送犯罪嫌疑人和犯罪人的自首以及公安機(jī)關(guān)、人民檢察院自行發(fā)現(xiàn)的犯罪事實(shí)或犯罪嫌疑人等。(二)受案的一般程序1、認(rèn)真對待、全面接受。

2、對報案人員說明法律責(zé)任，防止誣告、錯告3、詢問案件有關(guān)情況。

4、接受報案人、舉報人、控告人、自首的犯罪嫌疑人等提交的犯罪證據(jù)材料并加以保全或做出其他應(yīng)急性的處理。5、制作筆錄或錄音。

6、填寫《接受刑事案件登記表》。

誣告與錯告的區(qū)別誣告是行為人故意捏造事實(shí)、偽造證據(jù)，無中生有地控告他人犯罪的行為；錯告則是行為人由于認(rèn)識上的錯誤而致使所告之事與事實(shí)有出入。兩者的性質(zhì)截然不同。前者屬于故意行為，對此應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定追究法律責(zé)任；后者應(yīng)當(dāng)向他講明情況，讓其接受教訓(xùn)，而不應(yīng)追究法律責(zé)任。二、初查簡單地說就是偵查機(jī)關(guān)對所接受的案件材料的初步審查。目的：確定是否符合立案條件以及是否屬于受案機(jī)關(guān)的管轄范圍。（一）初查的內(nèi)容從實(shí)體上審查犯罪事實(shí)是否存在從法律上判斷，對于有犯罪嫌疑的人是否需要追究刑事責(zé)任

從程序上判斷該案是否屬于受案機(jī)關(guān)的管轄范圍。

立案管轄立案管轄，即職能管轄，是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在直接受理刑事案件范圍上的分工。它根據(jù)公、檢、法三機(jī)關(guān)的不同職能和刑事案件的不同情況，解決哪些案件應(yīng)由公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院立案偵查，哪些案件應(yīng)由人民法院直接受理的問題。相關(guān)法律《刑事訴訟法》六部委《關(guān)于刑事訴訟法中若干問題的規(guī)定》公安部《程序規(guī)定》《刑事案件管轄分工規(guī)定》，管轄權(quán)的確定步驟職能管轄?wèi)?yīng)當(dāng)由哪一個職能機(jī)關(guān)管轄級別管轄?wèi)?yīng)當(dāng)由哪一級公安機(jī)關(guān)管轄地域管轄?wèi)?yīng)當(dāng)由哪一個公安機(jī)關(guān)管轄專業(yè)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)的哪一個專業(yè)部門管轄指定管轄由共同上級機(jī)關(guān)指定有爭議的案件管轄非管轄案件的處理告知當(dāng)事人去有權(quán)機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)接受，24小時內(nèi)移交對于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后再移送主管機(jī)關(guān)。偵查中管轄權(quán)發(fā)生變化的，幾個相關(guān)部門應(yīng)復(fù)印并交換相關(guān)案卷材料（二）初查后對案件的處理（1）認(rèn)為有犯罪事實(shí)，應(yīng)追究刑事責(zé)任，并且屬于受案機(jī)關(guān)的管轄范圍的，予以立案,制作呈請立案報告書。（2）認(rèn)為有犯罪事實(shí)并且應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任，但不屬于受案公安機(jī)關(guān)的管轄范圍的，根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第159條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)，經(jīng)縣以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，簽發(fā)《移送案件通知書》，將案件移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。對于需要立即采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)首選采取緊急措施，然后移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)。（3）認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)或依法不需要追究刑事責(zé)任的，受案公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《呈請不予立案報告書》，經(jīng)縣以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不予立案。根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第161條規(guī)定，對于需要給予行政處理的依法予以行政處罰。（4）對管轄有爭議或者情況特殊的刑事案件，可以由共同的上級公安機(jī)關(guān)指定管轄。指定管轄要制作指定管轄決定書。在初查中盡量不要使用偵查手段，尤其是強(qiáng)制偵查手段、技術(shù)偵查手段的使用應(yīng)當(dāng)持慎重態(tài)度。

根據(jù)案件情況，一般可以采取這樣的做法，如果案件性質(zhì)介于刑事案件和治安案件之間的，可以先依治安管理處罰法進(jìn)行治安調(diào)查訊問，等明確認(rèn)定為刑事犯罪并立案偵查之后，再進(jìn)行偵查訊問，并對犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施。以確保立案前的一些調(diào)查行為具有相應(yīng)的法律依據(jù)，避免程序違法。二、立案立案，是指公安、司法機(jī)關(guān)對于報案、控告、舉報、自首等材料，依照管轄范圍進(jìn)行審查，判明有無犯罪事實(shí)發(fā)生和應(yīng)否追究刑事責(zé)任，并決定是否作為刑事案件進(jìn)行偵查或?qū)徖淼脑V訟活動?，F(xiàn)行刑事訴訟法在第二編第一章中規(guī)定了

"立案"程序。(一)特征：1．無論是從內(nèi)容，還是從形式上看，立案在刑事訴訟程序中都是一個獨(dú)立、必經(jīng)的啟動程序，是刑事訴訟活動啟動的標(biāo)志。2．刑事立案作為一種重要的訴訟活動，只具有程序上的意義，而不具有證明或確認(rèn)犯罪的實(shí)質(zhì)上的功能。(二)立案在刑事訴訟中的意義1、有利于迅速發(fā)現(xiàn)犯罪，準(zhǔn)確地揭露、證實(shí)、打擊懲罰。2、正確、及時的立案，有利于保障公民的合法權(quán)益不受侵犯。3、正確及時立案，有利于綜合治理社會治安秩序，防范、打擊和制止各種犯罪。（三）立案的條件法律依據(jù)：

《刑訴法》第86條的規(guī)定：“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對于報案、控告、舉報和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時候，應(yīng)當(dāng)立案；認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的時候，不予立案?！保ㄈ┝傅臈l件1事實(shí)條件，即有犯罪事實(shí)。

有犯罪事實(shí)，是指有被客觀、真實(shí)的證據(jù)所證明的危害社會的犯罪行為的存在，包括犯罪的預(yù)備、實(shí)施、未遂、中止和既遂。此時的證據(jù)并不要求達(dá)到充分的程度，也不要求一定要查獲犯罪人，更不要求查明全部案件的事實(shí)和情節(jié)。（三）立案的條件2法律條件，即需要追究刑事責(zé)任。立案追究的行為，必須是具有刑事違法性、社會危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性的行為，只有當(dāng)這種犯罪事實(shí)確需追究行為人的刑事責(zé)任時，才予以立案。因此，對于法律規(guī)定不追究刑事責(zé)任的行為，由于缺乏立案的法定條件，公安司法機(jī)關(guān)就不能立案。刑事訴訟法第15條規(guī)定，有下列情形之一的，不追究刑事責(zé)任（1）情節(jié)顯著輕微，危害不大，不認(rèn)為是犯罪的。（2）犯罪已過追訴時效期限的。（3）經(jīng)特赦令免除刑罰的。（4）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的（5）犯罪嫌疑人或被告人死亡的。（6）其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任的。如精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時所造成的危害結(jié)果不負(fù)刑事責(zé)任。以上情形只要屬于其中之一者，就應(yīng)當(dāng)決定不立案；已經(jīng)立案追究的，在偵查階段應(yīng)撤銷案件；在起訴階段應(yīng)不起訴；在審判階段應(yīng)終止案件或者宣告無罪；在執(zhí)行階段應(yīng)按審判監(jiān)督程序依法重新審理。事實(shí)條件法律條件立案（四）立案標(biāo)準(zhǔn)我國刑法第13條規(guī)定犯罪的三個基本特征是社會危害性、刑事違法性和應(yīng)受刑罰懲罰性。這三個特征只揭示了行為構(gòu)成犯罪的“定性分析”，而13條最后的但書則從什么情況下不認(rèn)為是犯罪的角度補(bǔ)充說明了犯罪的含義，即“定量分析”。這個但書告訴我們，并非具有社會危害性的行為都是犯罪，只有社會危害性達(dá)到一定程度時的行為才可成為犯罪。幾種立案標(biāo)準(zhǔn)數(shù)額犯，是以達(dá)到一定的數(shù)額為構(gòu)成犯罪要件的犯罪，如盜竊罪、和一些經(jīng)濟(jì)犯罪等。數(shù)額犯共有36個情節(jié)犯，是以情節(jié)達(dá)到一定程度為構(gòu)成要件的犯罪，如假冒注冊商標(biāo)罪、串通投標(biāo)罪等。情節(jié)犯73個，嚴(yán)重危害后果犯，犯罪的成立要求以造成嚴(yán)重后果為要件，如破壞計算機(jī)信息系統(tǒng)罪、重大勞動安全事故罪、交通肇事罪等等。據(jù)粗略統(tǒng)計，現(xiàn)行刑法中的。以嚴(yán)重后果為構(gòu)成要件的有87個。立案條件是立案標(biāo)準(zhǔn)的法律依據(jù)，立案標(biāo)準(zhǔn)是立案條件的具體化。對于公安司法機(jī)關(guān)而言，在作出是否立案決定時，對立案條件和立案標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)當(dāng)掌握和執(zhí)行。（五）立案的程序決定立案決定不立案決定立案填寫《立案報告表》，制作《呈請立案報告書》，經(jīng)縣級以上本機(jī)關(guān)或部門負(fù)責(zé)人審批制作《立案決定書》，決定不立案制作《不立案決定書》，由負(fù)責(zé)審批人簽名或蓋章。制作《不予立案通知書》，在7日內(nèi)送達(dá)控告人控告人不服的，在收到《不予立案通知書》后7日內(nèi)，有權(quán)向原作出決定的機(jī)關(guān)申請復(fù)議，接受復(fù)議的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請后10日內(nèi)將復(fù)議結(jié)果書面通知控告人。控告人如果對復(fù)議結(jié)果不服的，還有權(quán)向人民檢察院提出申訴，請求人民檢察院依立案監(jiān)督程序要求立案。(六）、立案監(jiān)督

監(jiān)督機(jī)關(guān)：人民檢察院現(xiàn)狀：形同虛設(shè)，設(shè)定發(fā)案數(shù)也造成不破不立（七）當(dāng)前立案中的突出問題1、片面追求破案率

而實(shí)行“先破后立”、“不破不立”。2、大案化小，重罪化輕，以罰代刑。3、不該立案的立案。4、司法機(jī)關(guān)互相推諉。5、要求7日內(nèi)決定是否立案并通知控告人的期限規(guī)定實(shí)踐中難以實(shí)施，三、偵查（一）選擇偵查途徑（二）摸排偵查線索（三）確定犯罪嫌疑人（四）突破偵查僵局的方法（五）突破嫌疑對象，查獲犯罪證據(jù)（六）審查判斷證據(jù)四、破案破案是指所偵查案件的主要犯罪事實(shí)及其犯罪嫌疑人已經(jīng)查證確實(shí)，依法將犯罪嫌疑人實(shí)施拘留、逮捕或采取其他強(qiáng)制措施，將犯罪嫌疑人拘捕歸案的活動?？梢栽谙拗品缸锵右扇巳松碜杂傻臈l件下，進(jìn)一步查清其全部犯罪事實(shí)。（一）破案的條件（1）犯罪實(shí)事已有證據(jù)證明（2）有證據(jù)證明犯罪事實(shí)是犯罪嫌疑人實(shí)施的（3）犯罪嫌疑人或主要犯罪嫌疑人已經(jīng)歸案根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》,以上是破案必須具備的三個條件，缺一不可。（二）破案時機(jī)的選擇破案暫緩破案破案留根提前破案（三）破案程序破案證據(jù)的審查制作破案報告五、偵查終結(jié)偵查終結(jié)是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、國家安全機(jī)關(guān)、軍隊保衛(wèi)部門和監(jiān)獄等有權(quán)偵查的機(jī)關(guān)，對自己立案偵查的案件，經(jīng)過偵查，根據(jù)已查明的事實(shí)和證據(jù)，依照法律規(guī)定對案件和犯罪嫌疑人做出處理的一種訴訟活動。（一）偵查終結(jié)的條件案件事實(shí)清楚；

證據(jù)確實(shí)、充分；定罪定性準(zhǔn)確

法律手續(xù)完備。以上四個條件必須同時具備，缺一不可。（二）偵查終結(jié)案件的處理對于犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的案件，應(yīng)當(dāng)制作《起訴意見書》，連同案卷材料、證據(jù)，一并移送同級人民檢察院審查決定。偵查機(jī)關(guān)經(jīng)過偵查，發(fā)現(xiàn)不應(yīng)對犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)及時終結(jié)偵查，做出撤銷案件的決定，并制作《撤銷案件決定書》。銷案的程序（1）制作《呈請撤銷案件報告書》（2）報請縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

(3)制作撤銷案件決定書。（4）釋放已被拘留或逮捕的犯罪嫌疑人，并通知原批準(zhǔn)逮捕的人民檢察院3、案件材料的整理和裝訂《訴訟卷》《偵查卷》五、偵查中的特別程序補(bǔ)充偵查、要求復(fù)議、提請復(fù)核1、補(bǔ)充偵查公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充情形有兩種，一是公安機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕的案件，二是公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件。人民檢察認(rèn)為：事實(shí)不清或者證據(jù)不足或者遺漏罪行或者遺漏有同案犯罪嫌疑人的可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。公安機(jī)關(guān)對于檢察院批準(zhǔn)要求補(bǔ)充偵查的案件，應(yīng)當(dāng)按照檢察院提供的補(bǔ)充偵查提綱進(jìn)行補(bǔ)充偵查，補(bǔ)充偵查完畢，對于認(rèn)為符合繼續(xù)提請批準(zhǔn)逮捕的案件，應(yīng)當(dāng)重新提請批準(zhǔn)逮捕。公安機(jī)關(guān)對于移送檢察院審查起訴而被退回補(bǔ)充偵查的案件，應(yīng)當(dāng)在收到檢察院退回補(bǔ)充偵查決定書之日起，按照檢察院的補(bǔ)充偵查要求，在一個月內(nèi)補(bǔ)充偵查完畢，補(bǔ)充偵查以兩次為限。對于檢察院退回補(bǔ)充偵查的案件，原偵查部門應(yīng)當(dāng)對案件事實(shí)、證據(jù)及案件性質(zhì)的認(rèn)定進(jìn)行全面、認(rèn)真的分析，根據(jù)不同的情況，報縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，分別作出處理。（1）原認(rèn)定犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)不夠確實(shí)充分的，在補(bǔ)充證據(jù)之后，制作《補(bǔ)充偵查報告書》，移送檢察院，對有些無法補(bǔ)充的證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以說明。（2）在補(bǔ)充偵查過程中，發(fā)現(xiàn)新的同案犯罪嫌疑人或者新的罪行，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)制作《起訴意見書》，移送檢察院重新審查起訴。（3）發(fā)現(xiàn)原認(rèn)定的犯罪事實(shí)有重大變化，不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)重新提出處理意見，并將處理結(jié)果通知原檢察院。（4）原《起訴意見書》認(rèn)定案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，檢察院退回補(bǔ)充偵查不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)說明理由，移送原檢察院。2、要求復(fù)議公安機(jī)關(guān)對檢察院不批準(zhǔn)逮捕、或不起訴決定認(rèn)為有錯誤時，可以依法要求作出決定的檢察院重新進(jìn)行審議。