企業(yè)類備案主體專利申請預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXXDB3206/TXXXX—2024目次TOC\o"1-1"\h前言 II1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14主體備案 15預(yù)審流程與要求 36預(yù)審管理 47評價與改進 6附錄A（資料性）專利預(yù)審服務(wù)備案申請表 7附錄B（資料性）專利預(yù)審服務(wù)承諾書 9附錄C（資料性）關(guān)于納入專利預(yù)審服務(wù)A級序列管理的申請書 10附錄D（資料性）恢復(fù)預(yù)審服務(wù)申請表 11前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由南通市知識產(chǎn)權(quán)保護中心提出。本文件由南通市市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：南通市知識產(chǎn)權(quán)保護中心。本文件主要起草人：范鑫、吳澎、張小丹、龔鉑淳、周家駒、范潔、蔡紫玥、周政南、包春峰、袁琳。企業(yè)類備案主體專利申請預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范范圍本文件規(guī)定了企業(yè)類備案主體專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)中的備案、預(yù)審流程與要求、預(yù)審管理、評價與改進等要求。本文件適用于國家級知識產(chǎn)權(quán)保護中心針對企業(yè)開展的專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833—2017專利代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范術(shù)語和定義GB/T34833—2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

專利申請預(yù)審服務(wù)patentapplicationpre-examinationservice向國家知識產(chǎn)權(quán)局正式遞交專利申請之前，由國家級知識產(chǎn)權(quán)保護中心對備案主體提交的申請文件提供預(yù)先審查服務(wù)。預(yù)審合格的申請文件被加快標記后，即可進入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道。

國家級知識產(chǎn)權(quán)保護中心nationalintellectualpropertyprotectioncenter依法成立并經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準承擔專利申請預(yù)審服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。在不引起混淆的情況下，本文件中的“國家級知識產(chǎn)權(quán)保護中心”簡稱“保護中心”。

企業(yè)類備案主體enterpriseapplicant通過國家級知識產(chǎn)權(quán)保護中心審核，并經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準備案的企業(yè)。主體備案申請條件申請備案的條件包括：注冊或登記地在保護中心所在行政區(qū)域，且具有獨立法人資格的企業(yè)；屬于國家知識產(chǎn)權(quán)局授予保護中心的預(yù)審產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；具有良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度；提交備案申請前一個自然年度無非正常專利申請行為、無惡意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等不良信用記錄。材料提交企業(yè)類備案主體進行備案時應(yīng)提供加蓋公章的以下材料：《專利預(yù)審服務(wù)備案申請表》（見附錄A）；企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；《專利預(yù)審服務(wù)承諾書》（見附錄B）；保護中心要求提供的其他證明材料。審核與確認保護中心應(yīng)在5個工作日內(nèi)對備案材料進行審核，將審核通過的名單報國家知識產(chǎn)權(quán)局。經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局資格確認，保護中心及時進行公布。審核與確認環(huán)節(jié)未通過的，保護中心及時將原因反饋給企業(yè)。變更企業(yè)營業(yè)執(zhí)照中名稱發(fā)生變更的，應(yīng)及時提出變更，其他信息變更的，應(yīng)及時告知保護中心進行更新；變更審核合格前，不應(yīng)提交專利預(yù)審申請文件。備案評級保護中心對新備案企業(yè)進行初次分等評級，有效期1年，評級標準如下。A級企業(yè)，社保參保人數(shù)不少于10人，上一自然年度被國家知識產(chǎn)權(quán)局非正常專利通報不大于1次，且滿足下述條件之一：屬于省級以上專精特新“小巨人”企業(yè)、上市企業(yè)、國家知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)；擁有有效發(fā)明3件以上，且近三個自然年度發(fā)明專利普通通道申請質(zhì)量滿足表1中要求（企業(yè)作為第一原始申請人）。表1A級企業(yè)發(fā)明專利質(zhì)量要求申請量結(jié)案量授權(quán)率＞10件＜5件≥80%5—10件≥70%10—50件≥60%≥50件≥50%C級企業(yè)，出現(xiàn)下述情形之一的：社保參保人數(shù)或?qū)嵗U資本其一為零；上一自然年度，被國家知識產(chǎn)權(quán)局非正常專利通報2次。D級企業(yè)，出現(xiàn)下述情形之一的：社保參保人數(shù)和實繳資本均為零；上一自然年度，被國家知識產(chǎn)權(quán)局非正常專利通報大于等于3次。B級企業(yè)，其他不屬于上述A、C、D級的企業(yè)。為最大限度利用預(yù)審資源，提高工作效率，助力地方高質(zhì)量發(fā)展，保護中心對于不同等級的企業(yè)提供差異化服務(wù)，主要涉及：A級，包括但不限于以下服務(wù)：無年度專利預(yù)審額度限制；統(tǒng)籌企業(yè)申報情況，適時開展集中預(yù)審服務(wù)；提交即受理，7個工作日內(nèi)出預(yù)審結(jié)論；建立專人聯(lián)絡(luò)機制，開展專利挖掘、專利導航、布局咨詢輔導。B級，提供以下服務(wù)：年度專利預(yù)審額度為15件；預(yù)審優(yōu)先級置于A級企業(yè)之后，采取排隊制；應(yīng)備案主體請求，擇優(yōu)開展專利挖掘、專利導航、布局咨詢輔導。C級，提供以下服務(wù)：年度專利預(yù)審額度為10件；預(yù)審優(yōu)先級置于B級企業(yè)之后，采取排隊制。D級，暫停預(yù)審服務(wù)。上述各評級企業(yè)預(yù)審額度不結(jié)轉(zhuǎn)至下一年。預(yù)審流程與要求預(yù)審流程保護中心預(yù)審流程如圖1所示。圖1預(yù)審流程圖預(yù)審要求申請性質(zhì)核實保護中心應(yīng)對專利的申請性質(zhì)進行核實。下列超出預(yù)審權(quán)限的情形不予受理：按照專利合作條約（PatentCooperationTreaty，PCT）提出的專利國際申請；進入中國國家階段的PCT國際申請；同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的實用新型專利和發(fā)明專利；分案申請；需要進行保密審查的申請；要求享有優(yōu)先權(quán)的申請。技術(shù)領(lǐng)域核實保護中心應(yīng)對專利所屬技術(shù)領(lǐng)域進行核實。超出領(lǐng)域受理范圍的，不予受理。申請行為核實保護中心應(yīng)對備案主體的申請行為進行核實。出現(xiàn)下列異常情況之一的，不予受理：申請主體未完成備案手續(xù)的；申請主體對預(yù)審專利不知情的；申請主體不具備相應(yīng)研發(fā)能力的。形式問題排查保護中心應(yīng)對專利是否存在形式問題進行排查。屬于以下情形之一的，不予受理：屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形；依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)的；不符合專利法第二條、第三十一條規(guī)定的。預(yù)審管理備案主體管理違規(guī)提醒企業(yè)類備案主體在預(yù)審、正式申請、快速審查等各階段首次出現(xiàn)下列違規(guī)情形的，予以提醒。預(yù)審階段：預(yù)審申請案件形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求的；未針對預(yù)審補正通知書中指出的缺陷進行修改或主動修改之后未告知的；重復(fù)提交技術(shù)方案實質(zhì)相同的專利預(yù)審申請案件；未在保護中心備案或被暫停預(yù)審服務(wù)的專利代理機構(gòu)提交預(yù)審申請案件的；無合理理由，申請人拒絕提供與研發(fā)有關(guān)證明材料的；拒絕與預(yù)審員就技術(shù)方案展開討論的；屬于國家知識產(chǎn)權(quán)局令第77號《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定（2023）》中所規(guī)定的非正常申請專利行為之一的；其他不符合保護中心專利預(yù)審有關(guān)規(guī)定的行為。正式申請階段：專利正式申請文本與預(yù)審合格文本實質(zhì)不一致的；未按要求提交XML格式專利申請文本的；收到預(yù)審合格通知書前，將該案件向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出正式申請的；收到預(yù)審合格通知書后，無正當理由未在3個工作日內(nèi)提出正式申請的；獲得專利申請?zhí)柡?8小時內(nèi)（以工作日計算）未完成繳費或保護中心反饋申請?zhí)柕模豢煽沽е沦M用繳納延誤的除外；正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯形式缺陷問題的；其他不符合保護中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為?？焖賹彶殡A段：初審階段中，收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出補證通知書的；審查過程中進行著錄項目變更的；未按要求提交XML格式答復(fù)或補正文件的；未在《專利預(yù)審服務(wù)承諾書》規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書的；違反《專利預(yù)審服務(wù)承諾書》規(guī)定主動修改專利申請文件的；其他不規(guī)范行為導致案件被取消加快標記的。評級調(diào)整保護中心根據(jù)上一年度預(yù)審情況，每年年底對已定級的企業(yè)類備案主體發(fā)明專利進行評級調(diào)整，調(diào)整規(guī)則如表2所示：表2企業(yè)類備案主體評級動態(tài)調(diào)整指標預(yù)審量預(yù)審合格率對應(yīng)等級≥5件≥80%A級≥2件≥50%B級C級出現(xiàn)下列情形之一的，給予降級處理：全年未提交一件發(fā)明專利快速預(yù)審申請的；真實性核查拒不配合的；違反本規(guī)范第6.1.1條任一規(guī)定，首次提醒后再次出現(xiàn)的；其他不符合保護中心預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的行為；多次違反保護中心相關(guān)規(guī)定并造成嚴重社會影響的，直接降為D級。企業(yè)類備案主體獲得國務(wù)院專利主管部門表彰或獲評省級以上專精特新“小巨人”企業(yè)、上市企業(yè)、國家知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)榮譽的，可書面向保護中心提出升級申請（見附錄C），經(jīng)核實無誤后，可在下一年度納入A級管理序列。資格取消企業(yè)類備案主體出現(xiàn)以下情形之一，取消預(yù)審資格，三年內(nèi)不再受理備案申請：備案或預(yù)審過程中存在弄虛作假，提交虛假證明材料的；主觀惡意地批量提交低質(zhì)量預(yù)審案件的；一年內(nèi)有5件及以上的專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常專利申請且申訴未通過的；存在惡意侵權(quán)或重復(fù)侵權(quán)行為，被法院、市場監(jiān)督管理局認定后拒不執(zhí)行的；存在假冒專利行為，被法院、市場監(jiān)督管理局認定后拒不執(zhí)行的；企業(yè)已搬離本行政區(qū)域或已注銷的；其他不符合保護中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大、性質(zhì)惡劣的申請行為。服務(wù)恢復(fù)對于暫停、取消預(yù)審服務(wù)的企業(yè)類備案主體，應(yīng)自收到處理決定之日起30個工作日內(nèi)向保護中心作相關(guān)情況說明，處理期滿后提供恢復(fù)預(yù)審服務(wù)申請表（見附錄D），經(jīng)保護中心審核確認后可恢復(fù)預(yù)審服務(wù)。資料管理資料收集保護中心應(yīng)有專門部門和人員對備案主體的信息進行收集，形成電子檔案（部分紙質(zhì)材料應(yīng)該掃描后納入電子檔案）并錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，供后期查詢。數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)安全應(yīng)滿足以下要求：保護中心應(yīng)有專門部門和人員應(yīng)對資料進行保密管理，其他人員不得修改、變更、篡改、偽造；保護中心應(yīng)有專門場所對所收集信息進行存放及存儲；保護中心應(yīng)對數(shù)據(jù)進行備份管理，每年至少備份一次。數(shù)據(jù)保存電子檔案的保存年限應(yīng)不少于5年。評價與改進評價保護中心每年組織一次備案主體、專利代理機構(gòu)等服務(wù)對象對服務(wù)事項及內(nèi)容進行滿意度測評。改進保護中心根據(jù)評價結(jié)果發(fā)現(xiàn)的問題及提出的意見建議進行梳理，及時進行完善和改進。

（資料性）

專利預(yù)審服務(wù)備案申請表申請主體基本信息申請單位法定代表人社會信用代碼單位規(guī)模（人數(shù)）單位性質(zhì)涉及技術(shù)領(lǐng)域注冊/登記地址所屬地區(qū)聯(lián)系人姓名聯(lián)系人手機號單位辦公電話聯(lián)系人電子郵箱研發(fā)投入占主要產(chǎn)品單位類型申請主體知識產(chǎn)權(quán)信息專利申請數(shù)量（件）發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量（件）發(fā)明專利有效量（件）發(fā)明實用新型實用新型實用新型外觀設(shè)計外觀設(shè)計外觀設(shè)計內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)名稱知識產(chǎn)權(quán)管理專職人員數(shù)量負責人姓名聯(lián)系電話申請主體知識產(chǎn)權(quán)運用與保護情況專利質(zhì)押融資數(shù)量（件）/融資金額（萬元）專利許可數(shù)量（件）上一年度知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費投入經(jīng)費（萬元）上一年度知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)次數(shù)行政機關(guān)或法院（宗）自行和解（宗）申請主體知識產(chǎn)權(quán)意識與管理是否通過貫標績效評價或認證：是否承擔省企業(yè)專利戰(zhàn)略推進計劃項目：是否屬于知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)或者優(yōu)勢企業(yè)是否承擔省高價值專利培育計劃項目申請主體承諾保證不存在《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定（2023）》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第77號）中所規(guī)定的非正常申請專利的行為。保證遵守相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，維護自己合法權(quán)益同時尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，不侵犯他人相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。申請材料均真實、合法。如有不實之處，愿負相應(yīng)的法律責任，并承擔由此產(chǎn)生的一切后果。單位公章：年月日保護中心意見及簽章年月日填表說明：1.本表所有欄目均需填寫，填寫不完整的視為無效申請。2.所屬地區(qū)填寫目前企業(yè)所在區(qū)、市。3.請確保填寫的聯(lián)系方式暢通有效，保護中心將抽選申請企業(yè)進行回訪。4.研發(fā)投入占上年度營業(yè)額的比例，該項按實際情況填寫，可超過100%。5.申請表應(yīng)加蓋騎縫章。

（資料性）

專利預(yù)審服務(wù)承諾書申請主體請求獲得專利申請預(yù)審服務(wù)，自愿遵守如下事項：一、申請人承諾將通過電子客戶端或交互式平臺提交符合格式要求（XML格式）的申請文件。二、申請人承諾在申請日或次日完成下列費用的網(wǎng)上足額繳費：申請費（含附加費）、公布印刷費（僅限發(fā)明專利申請）、優(yōu)先權(quán)要求費（如實際發(fā)生）、實質(zhì)審查費（僅限發(fā)明專利申請）。三、對于發(fā)明專利申請，申請人承諾在請求書中選擇“請求早日公布該專利申請”，在提交專利申請的同時提交實質(zhì)審查請求書，以及申請日前與發(fā)明有關(guān)的參考資料。四、申請人承諾將保證申請文件的質(zhì)量，在提交申請時盡可能使申請文件符合《專利法實施細則》第五十條規(guī)定的初步審查的要求。五、申請人承諾對于根據(jù)《專利法》第二十四條和《專利法實施細則》第三十三條第三款的需要提交證明文件的情形，相關(guān)證明文件將在申請日一并提交。六、申請人承諾不提交《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的另一項實用新型專利或發(fā)明專利、分案申請和根據(jù)《專利法實施細則》第七條所規(guī)定的需要進行保密審查的申請。七、申請人承諾對同一專利申請不進行重復(fù)提交。八、申請人承諾提交的專利申請不涉及國家知識產(chǎn)權(quán)局所規(guī)定的非正常申請專利的行為。九、對于發(fā)明專利申請，針對國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出第一、二次審查意見通知書，申請人承諾分別在10個、5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。十、對于實用新型專利申請，針對國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出審查意見通知書，申請人承諾在5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。十一、在審查過程中，申請人自愿放棄《專利法實施細則》第五十七條第一款和第二款所規(guī)定的對申請進行主動修改的權(quán)利。十二、在專利申請授權(quán)公告前，申請人自愿放棄提出著錄項目變更請求的權(quán)利。十三、對于審查員提出的電話討論或當面討論的約請，申請人將積極予以配合。十四、申請人知悉并自愿承擔有關(guān)的法律風險，包括例如抵觸申請帶來的專利權(quán)不穩(wěn)定性。對于在申請時和審查過程中放棄的權(quán)益和機會，申請人將不會在后續(xù)法律程序中主張享有。申請人（蓋章）：日期：

（資料性）

關(guān)于納入專利預(yù)審服務(wù)A級序列管理的申請書保護中心：我單位（單位名稱）在上一自然年度內(nèi)：□榮獲國務(wù)院專利主管部門表彰□獲評省級以上專精特新“小巨人”企業(yè)□獲評上市企業(yè)□獲評國家知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)根據(jù)企業(yè)類備案主體專利申請預(yù)審服務(wù)和管理相關(guān)規(guī)定，我單位申請在下一自然