證券基礎(chǔ)理論知識(shí)單選題100道及答案解析

證券基礎(chǔ)理論知識(shí)單選題100道及答案解析1.以下哪個(gè)是證券市場(chǎng)的基本功能？（）A.資金融通B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)答案：C解析：證券市場(chǎng)的基本功能是資源配置。2.證券交易所的組織形式不包括（）A.公司制B.會(huì)員制C.合伙制D.以上均不對(duì)答案：C解析：證券交易所的組織形式包括公司制和會(huì)員制，不包括合伙制。3.以下哪種證券的風(fēng)險(xiǎn)最大？（）A.國(guó)債B.企業(yè)債券C.股票D.金融債券答案：C解析：股票的價(jià)格波動(dòng)較大，風(fēng)險(xiǎn)通常最大。4.市盈率是指（）A.股票價(jià)格除以每股收益B.每股收益除以股票價(jià)格C.股票價(jià)格乘以每股收益D.每股收益乘以股票價(jià)格答案：A解析：市盈率=股票價(jià)格÷每股收益。5.以下哪個(gè)指標(biāo)可以反映公司的償債能力？（）A.毛利率B.凈利率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈資產(chǎn)收益率答案：C解析：資產(chǎn)負(fù)債率用于衡量公司的長(zhǎng)期償債能力。6.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格上漲？（）A.公司盈利下降B.利率上升C.宏觀經(jīng)濟(jì)向好D.市場(chǎng)資金緊張答案：C解析：宏觀經(jīng)濟(jì)向好通常會(huì)帶動(dòng)股票價(jià)格上漲。7.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)管理D.保證收益答案：D解析：證券投資基金不能保證收益。8.開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回價(jià)格是（）A.由基金管理人確定B.由基金托管人確定C.以基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算D.固定不變的答案：C解析：開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。9.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)答案：C解析：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。10.技術(shù)分析的三大假設(shè)不包括（）A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.基本面決定價(jià)格答案：D解析：技術(shù)分析的三大假設(shè)是市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重演。11.移動(dòng)平均線的作用不包括（）A.助漲助跌B(niǎo).支撐壓力C.揭示趨勢(shì)D.預(yù)測(cè)頂部和底部答案：D解析：移動(dòng)平均線難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)頂部和底部。12.以下哪個(gè)指標(biāo)屬于趨勢(shì)型指標(biāo)？（）A.MACDB.RSIC.KDJD.BOLL答案：A解析：MACD屬于趨勢(shì)型指標(biāo)。13.頭肩頂形態(tài)的頸線被突破后，價(jià)格的跌幅通常至少為（）A.頭部到頸線的距離B.頭部到肩部的距離C.肩部到頸線的距離D.以上都不對(duì)答案：A解析：頭肩頂形態(tài)頸線被突破后，跌幅通常至少為頭部到頸線的距離。14.以下哪種形態(tài)屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)？（）A.三角形B.矩形C.雙重頂D.旗形答案：C解析：雙重頂屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)。15.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升周期由（）個(gè)上升浪和（）個(gè)調(diào)整浪組成。A.5，3B.3，5C.8，5D.5，8答案：A解析：一個(gè)完整的上升周期由5個(gè)上升浪和3個(gè)調(diào)整浪組成。16.以下哪種情況可能導(dǎo)致KDJ指標(biāo)出現(xiàn)鈍化？（）A.股價(jià)波動(dòng)較小B.股價(jià)波動(dòng)較大C.市場(chǎng)處于盤(pán)整階段D.以上均有可能答案：D解析：股價(jià)波動(dòng)較小、較大或市場(chǎng)處于盤(pán)整階段都可能導(dǎo)致KDJ指標(biāo)鈍化。17.布林線的上軌和下軌對(duì)股價(jià)起到（）作用。A.支撐和壓力B.推動(dòng)和阻礙C.吸引和排斥D.以上都不對(duì)答案：A解析：布林線的上軌和下軌對(duì)股價(jià)起到支撐和壓力作用。18.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）的取值范圍是（）A.0-100B.-100-100C.0-200D.-200-200答案：A解析：RSI的取值范圍是0-100。19.乖離率（BIAS）的計(jì)算公式是（）A.（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100%B.（N日移動(dòng)平均價(jià)-當(dāng)日收盤(pán)價(jià)）÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100%C.（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）÷當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×100%D.（N日移動(dòng)平均價(jià)-當(dāng)日收盤(pán)價(jià)）÷當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×100%答案：A解析：乖離率（BIAS）的計(jì)算公式是（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100%。20.以下哪個(gè)不是基本面分析的內(nèi)容？（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司財(cái)務(wù)分析D.技術(shù)形態(tài)分析答案：D解析：技術(shù)形態(tài)分析屬于技術(shù)分析，不是基本面分析的內(nèi)容。21.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響途徑不包括（）A.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益B.居民收入水平C.投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期D.資金成本答案：C解析：投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響途徑。22.經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段依次是（）A.繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇B.繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇C.復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條D.復(fù)蘇、衰退、繁榮、蕭條答案：A解析：經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段依次是繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇。23.財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響不包括（）A.改變稅率B.擴(kuò)大財(cái)政支出C.調(diào)整貨幣供應(yīng)量D.發(fā)行國(guó)債答案：C解析：調(diào)整貨幣供應(yīng)量是貨幣政策的手段，不是財(cái)政政策。24.行業(yè)生命周期不包括（）A.幼稚期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.衰退期E.繁榮期答案：E解析：行業(yè)生命周期包括幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期。25.以下哪個(gè)行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的敏感度較低？（）A.汽車(chē)行業(yè)B.食品行業(yè)C.鋼鐵行業(yè)D.房地產(chǎn)行業(yè)答案：B解析：食品行業(yè)屬于生活必需品行業(yè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的敏感度較低。26.公司財(cái)務(wù)分析的主要指標(biāo)不包括（）A.償債能力指標(biāo)B.營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)C.盈利能力指標(biāo)D.技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)答案：D解析：技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)通常不是公司財(cái)務(wù)分析的主要指標(biāo)。27.反映公司短期償債能力的指標(biāo)是（）A.資產(chǎn)負(fù)債率B.產(chǎn)權(quán)比率C.流動(dòng)比率D.利息保障倍數(shù)答案：C解析：流動(dòng)比率反映公司的短期償債能力。28.反映公司盈利能力的指標(biāo)是（）A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.凈資產(chǎn)收益率答案：D解析：凈資產(chǎn)收益率反映公司的盈利能力。29.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.依據(jù)公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.分析公開(kāi)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行投資決策D.以上均不是答案：B解析：向他人泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易。30.操縱證券市場(chǎng)的行為不包括（）A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易D.以合理價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券答案：D解析：以合理價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券不屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。31.證券法的基本原則不包括（）A.公開(kāi)、公平、公正原則B.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則D.保護(hù)中小投資者利益原則答案：D解析：證券法的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正原則，自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則。32.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管？（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.銀保監(jiān)會(huì)D.商務(wù)部答案：B解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。33.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市，要求發(fā)行人最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元。A.3，3000B.3，5000C.5，3000D.5，5000答案：A解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市，要求發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元。34.上市公司增發(fā)股票的條件不包括（）A.組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好B.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性C.財(cái)務(wù)狀況良好D.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形答案：D解析：上市公司增發(fā)股票要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。35.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前（）個(gè)交易日的均價(jià)。A.10，20B.20，30C.20，10D.30，20答案：B解析：可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。36.以下哪種債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.國(guó)債答案：D解析：國(guó)債是以國(guó)家信用為擔(dān)保，信用風(fēng)險(xiǎn)最低。37.債券的票面利率主要取決于（）A.市場(chǎng)利率B.發(fā)行人的信用等級(jí)C.期限長(zhǎng)短D.以上都是答案：D解析：債券的票面利率主要取決于市場(chǎng)利率、發(fā)行人的信用等級(jí)和期限長(zhǎng)短等因素。38.債券收益率的計(jì)算方法不包括（）A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.預(yù)期收益率答案：D解析：預(yù)期收益率不是債券收益率的計(jì)算方法。39.以下哪種因素會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格下跌？（）A.市場(chǎng)利率上升B.市場(chǎng)利率下降C.通貨膨脹率下降D.發(fā)行人信用評(píng)級(jí)提高答案：A解析：市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格通常下跌。40.金融衍生工具的基本特征不包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.穩(wěn)定性答案：D解析：金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性，不包括穩(wěn)定性。41.期貨合約的特點(diǎn)不包括（）A.標(biāo)準(zhǔn)化合約B.在交易所交易C.無(wú)保證金制度D.每日結(jié)算制度答案：C解析：期貨合約有保證金制度。42.期權(quán)買(mǎi)方的最大損失是（）A.期權(quán)費(fèi)B.無(wú)限大C.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格D.零答案：A解析：期權(quán)買(mǎi)方的最大損失是支付的期權(quán)費(fèi)。43.以下哪種金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)最大？（）A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約答案：A解析：遠(yuǎn)期合約通常是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。44.互換合約的主要類型不包括（）A.利率互換B.貨幣互換C.商品互換D.股票互換答案：D解析：互換合約的主要類型包括利率互換、貨幣互換、商品互換，不包括股票互換。45.資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）A.應(yīng)收賬款B.房地產(chǎn)C.股票D.信用卡應(yīng)收款答案：C解析：資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)通常不包括股票。46.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)答案：B解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)一般是企業(yè)內(nèi)部面臨的風(fēng)險(xiǎn)，不是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。47.以下哪種投資策略屬于積極型投資策略？（）A.買(mǎi)入并持有策略B.投資組合保險(xiǎn)策略C.固定比例投資策略D.以上均不是答案：B解析：投資組合保險(xiǎn)策略屬于積極型投資策略。48.分散投資可以降低（）風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性B.非系統(tǒng)性C.利率D.政策答案：B解析：分散投資可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。49.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的核心思想是（）A.只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才有資格要求補(bǔ)償B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資消除C.預(yù)期收益率等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率加上風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.以上都是答案：D解析：資本資產(chǎn)定價(jià)模型的核心思想包括以上內(nèi)容。50.以下哪個(gè)因素不屬于影響證券市場(chǎng)需求的因素？（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境B.市場(chǎng)準(zhǔn)入政策C.投資者信心D.上市公司質(zhì)量答案：D解析：上市公司質(zhì)量屬于影響證券市場(chǎng)供給的因素。51.以下哪個(gè)因素不屬于影響證券市場(chǎng)供給的因素？（）A.上市公司數(shù)量B.上市公司質(zhì)量C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境D.政策法規(guī)答案：C解析：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境屬于影響證券市場(chǎng)需求的因素。52.證券市場(chǎng)線的斜率取決于（）A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.證券的貝塔系數(shù)D.以上都不是答案：B解析：證券市場(chǎng)線的斜率取決于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。53.以下哪種理論認(rèn)為市場(chǎng)是有效的？（）A.隨機(jī)漫步理論B.有效市場(chǎng)假說(shuō)C.資本資產(chǎn)定價(jià)理論D.以上都是答案：B解析：有效市場(chǎng)假說(shuō)認(rèn)為市場(chǎng)是有效的。54.弱式有效市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）A.股價(jià)已經(jīng)反映了所有的歷史信息B.股價(jià)已經(jīng)反映了所有公開(kāi)信息C.股價(jià)已經(jīng)反映了所有內(nèi)幕信息D.以上都不對(duì)答案：A解析：弱式有效市場(chǎng)的股價(jià)已經(jīng)反映了所有的歷史信息。55.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）A.股價(jià)已經(jīng)反映了所有的歷史信息B.股價(jià)已經(jīng)反映了所有公開(kāi)信息C.股價(jià)已經(jīng)反映了所有內(nèi)幕信息D.以上都不對(duì)答案：B解析：半強(qiáng)式有效市場(chǎng)的股價(jià)已經(jīng)反映了所有公開(kāi)信息。56.強(qiáng)式有效市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）A.股價(jià)已經(jīng)反映了所有的歷史信息B.股價(jià)已經(jīng)反映了所有公開(kāi)信息C.股價(jià)已經(jīng)反映了所有內(nèi)幕信息D.以上都對(duì)答案：D解析：強(qiáng)式有效市場(chǎng)的股價(jià)已經(jīng)反映了所有的歷史信息、公開(kāi)信息和內(nèi)幕信息。57.以下哪種行為不符合有效市場(chǎng)假說(shuō)？（）A.技術(shù)分析能夠獲得超額收益B.基本面分析能夠獲得超額收益C.內(nèi)幕交易能夠獲得超額收益D.以上均不符合答案：D解析：在有效市場(chǎng)中，技術(shù)分析、基本面分析和內(nèi)幕交易都難以獲得超額收益。58.以下哪個(gè)指數(shù)屬于綜合指數(shù)？（）A.上證50指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中證500指數(shù)答案：C解析：深證綜合指數(shù)屬于綜合指數(shù)。59.股票指數(shù)的編制方法不包括（）A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.加權(quán)平均法D.移動(dòng)平均法答案：D解析：股票指數(shù)的編制方法包括算術(shù)平均法、幾何平均法、加權(quán)平均法，不包括移動(dòng)平均法。60.以下哪種情況會(huì)使股票指數(shù)上漲？（）A.大部分成分股價(jià)格下跌B(niǎo).大部分成分股價(jià)格上漲C.成分股成交量萎縮D.市場(chǎng)資金流出答案：B解析：大部分成分股價(jià)格上漲會(huì)使股票指數(shù)上漲。61.以下哪個(gè)不是債券評(píng)級(jí)的主要考慮因素？（）A.發(fā)行人的償債能力B.債券的利率C.債券的擔(dān)保情況D.發(fā)行人的信用歷史答案：B解析：債券的利率不是債券評(píng)級(jí)的主要考慮因素。62.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，最高等級(jí)通常是（）A.AAAB.AAC.AD.BBB答案：A解析：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，最高等級(jí)通常是AAA。63.以下哪種投資品種的流動(dòng)性最強(qiáng)？（）A.股票B.基金C.債券D.房地產(chǎn)答案：A解析：股票的流動(dòng)性通常最強(qiáng)。64.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)不包括（）A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.貝塔系數(shù)D.市盈率答案：D解析：市盈率不是投資組合的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。65.以下哪種投資策略適合風(fēng)險(xiǎn)偏好較低的投資者？（）A.成長(zhǎng)型投資策略B.價(jià)值型投資策略C.平衡型投資策略D.激進(jìn)型投資策略答案：B解析：價(jià)值型投資策略適合風(fēng)險(xiǎn)偏好較低的投資者。66.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)不包括（）A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.向客戶提供投資建議答案：D解析：向客戶提供投資建議是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以從事的活動(dòng)。67.以下哪個(gè)不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)？（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.收益的穩(wěn)定性答案：D解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收益不具有穩(wěn)定性。68.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求是（）A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元答案：C解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求是5億元。69.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致融券交易的保證金比例提高？（）A.融券賣(mài)出證券的價(jià)格上漲B.融券賣(mài)出證券的價(jià)格下跌C.市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)降低D.以上均不是答案：A解析：融券賣(mài)出證券的價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致融券交易的保證金比例提高。70.融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式是（）A.（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）÷（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）B.（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）÷（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）C.（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和-融資買(mǎi)入金額-融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)-利息及費(fèi)用總和）÷（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)）D.（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)）÷（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和-融資買(mǎi)入金額-融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)-利息及費(fèi)用總和）答案：A解析：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）÷（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）。71.以下哪個(gè)不是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能？（）A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券交易的清算和交收D.證券的承銷(xiāo)答案：D解析：證券的承銷(xiāo)不是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。72.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.公開(kāi)、公平、公正原則D.自主監(jiān)管原則答案：D解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、公開(kāi)、公平、公正原則，不包括自主監(jiān)管原則。73.內(nèi)幕信息不包括（）A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任答案：C解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息。74.操縱市場(chǎng)的行為不包括（）A.對(duì)敲B.對(duì)倒C.洗售D.正常的買(mǎi)賣(mài)交易答案：D解析：正常的買(mǎi)賣(mài)交易不屬于操縱市場(chǎng)的行為。75.虛假陳述的行為不包括（）A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.如實(shí)披露答案：D解析：如實(shí)披露不屬于虛假陳述的行為。76.以下哪個(gè)不是證券投資基金的當(dāng)事人？（）A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人答案：C解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不是證券投資基金的當(dāng)事人。77.封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）影響。A.基金凈值B.市場(chǎng)供求關(guān)系C.基金經(jīng)理的投資能力D.基金規(guī)模答案：B解析：封閉式基金的交易價(jià)格主要受市場(chǎng)供求關(guān)系影響。78.以下哪種基金的風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合型基金答案：C解析：貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)通常最低。79.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式是（）A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值÷基金負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值×基金負(fù)債答案：A解析：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。80.基金的費(fèi)用不包括（）A.申購(gòu)費(fèi)B.贖回費(fèi)C.印花稅D.管理費(fèi)答案：C解析：印花稅是在股票交易中征收，不是基金的費(fèi)用。81.以下哪個(gè)不是ETF的特點(diǎn)？（）A.可以在交易所上市交易B.申購(gòu)贖回必須以現(xiàn)金形式C.投資策略被動(dòng)D.交易成本低答案：B解析：ETF的申購(gòu)贖回通?？梢杂靡换@子股票。82.LOF與ETF的區(qū)別不包括（）A.申購(gòu)贖回的標(biāo)的不同B.申購(gòu)贖回的場(chǎng)所不同C.基金投資策略不同D.對(duì)申購(gòu)贖回的限制不同答案：C解析：LOF與ETF在基金投資策略方面沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。83.QDII基金的投資范圍不包括（）A.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)B.境外市場(chǎng)C.國(guó)際市場(chǎng)D.以上均不對(duì)答案：A解析：QDII基金主要投資于境外市場(chǎng)。84.分級(jí)基金的特點(diǎn)不包括（）A.一只基金，多種選擇B.風(fēng)險(xiǎn)收益特征明確C.投資策略靈活D.不存在杠桿效應(yīng)答案：D解析：分級(jí)基金存在杠桿效應(yīng)。85.私募基金的特點(diǎn)不包括（）A.面向特定投資者B.投資限制較少C.信息披露要求高D.運(yùn)作機(jī)制靈活答案：C解析：私募基金的信息披露要求相對(duì)較低。86.以下哪個(gè)不是風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)？（）A.高風(fēng)險(xiǎn)B.高收益C.長(zhǎng)期投資D.投資于成熟企業(yè)答案：D解析：風(fēng)險(xiǎn)投資主要投資于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的企業(yè)，不是成熟企業(yè)。87.以下哪個(gè)不是并購(gòu)重組的方式？（）A.收購(gòu)B.合并C.分立D.發(fā)行新股答案：D解析：發(fā)行新股不屬于并購(gòu)重組的方式。88.以下哪種情況可能導(dǎo)致股票暫停上市？（）A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值C.連續(xù)兩年虧損D.以上均是答案：D解析：以上情況都可能導(dǎo)致股票暫停上市。89.以下哪個(gè)不是上市公司退市的標(biāo)準(zhǔn)？（）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載C