《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)·袁慶明》課后習(xí)題答案

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

第一章導(dǎo)論

一、名詞解釋?zhuān)?*5）

i.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

興起于20世紀(jì)60年代，以制度的運(yùn)行、演化及其影響為研究對(duì)象，以人的有限理性、機(jī)會(huì)主

義行為為基本假設(shè)，運(yùn)用成本-收益分析、邊際替代分析、均衡分析等標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的一

門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。以科斯、威廉姆森、張五常為代表人物。

2.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

以理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)為前提，以成本收益、邊際替代、均衡分析為研究方法的一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。

3.機(jī)會(huì)主義行為

人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

4.完全理性

有能力預(yù)測(cè)可能發(fā)生的所有事件，并可以在各種可行的行為中進(jìn)行評(píng)價(jià)，作出最佳選擇。且這

一切可以在短時(shí)間內(nèi)完成，不存在任何成本。

5.不完全理性

由于環(huán)境是復(fù)雜的，以及人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力有限，決策制定者的偏好是不完全的，

會(huì)隨時(shí)間的變化而變化。

6.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以人類(lèi)社會(huì)的制度及其變遷為研究對(duì)象，以非理性選擇和演進(jìn)觀為研究綱領(lǐng)，職能主義心理學(xué)

的本能心理學(xué)說(shuō)為理論基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)歷史演進(jìn)、歷史趨勢(shì)的一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生

之前，以凡勃倫、康芒斯等為代表的制度學(xué)派。

二、簡(jiǎn)答題（5,*6）

i.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣產(chǎn)生和發(fā)展的？其時(shí)代背景和理論背景是怎樣的？

時(shí)代背景：

產(chǎn)生：20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國(guó)家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會(huì)革命后計(jì)劃經(jīng)

濟(jì)體制的實(shí)踐；20世紀(jì)以來(lái)壟斷資本主義不斷發(fā)展，外部性問(wèn)題越來(lái)越普遍和突出。發(fā)展:

20世紀(jì)70年代以來(lái)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)和發(fā)展的績(jī)效差異使人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到制度的重要性：全球化：大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的存在

及其這些國(guó)家對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也存在密切關(guān)系。

理論背景：

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的忽視。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？

研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行和演進(jìn)及其影響

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有什么相同點(diǎn)與不同點(diǎn)？

相同：成本收益分析、邊際替代分析、均衡分析。

不同：前者注重從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，主張通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答

案；后者則過(guò)于強(qiáng)調(diào)形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。

4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、歷史知制度分析的具體方法是什么？

經(jīng)驗(yàn)與案例研究方法。以具體的案例為理論分析的載體。張五常的《佃農(nóng)理論》以臺(tái)灣1949

年的土地改革為案例進(jìn)行研究。

5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為假設(shè)有何修正和拓展？

第一，對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展，人既有利己的一面，也有利他的一面

第二，從合理利己到機(jī)會(huì)主義行為及誠(chéng)信假設(shè)

第三，從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)。

6.威廉姆森和努德海文的人性?xún)?nèi)核模型有何不同？

威廉姆森的人性?xún)?nèi)核中只有機(jī)會(huì)主義，而努德海文的分裂內(nèi)核模型中除了機(jī)會(huì)主義傾向還有可

信度，比威廉姆森關(guān)于人性的刻畫(huà)更加具有實(shí)際意義，比較符合顯示經(jīng)濟(jì)生活中人的真實(shí)本性。

7.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判、繼承和發(fā)展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。二者以理性選擇和均衡觀

為內(nèi)核。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新小典主義的研究方法分析制度問(wèn)題。但爐展了新八典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全

理性為有限理性。

8.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？

研究綱領(lǐng)不同。前者是理性選擇和均衡觀，后者是非理性選擇和演進(jìn)觀。

存在?定的淵源。比如康芒斯對(duì)交易的定義對(duì)科斯提出交易費(fèi)用范疇有直接影響。

9.學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些意義？

第一。培養(yǎng)制度創(chuàng)新意識(shí)和制度創(chuàng)新能力。第

二。對(duì)進(jìn)一步搞好其他研究具有重要意義。

第三。成為參與我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界眾多理論交流和熱點(diǎn)討論的必備要件。

三、選擇題（2'*10）

四、判斷題⑵*5）

i.斯密看到了人的利己心，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人的利己心，把人們?cè)黾幼约豪?/p>

的行動(dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來(lái)，因?yàn)槭峭耆_的。

錯(cuò)。人還有機(jī)會(huì)主義的一面，這一點(diǎn)斯密沒(méi)有看到。如果人人都是機(jī)會(huì)主義者，市場(chǎng)機(jī)制不一定

能把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來(lái)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正。

錯(cuò)。二者的內(nèi)核不同，前者是理性選擇和均衡觀，后者是非理性選擇和演進(jìn)觀。

3.雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多方面不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，但它并沒(méi)有拋棄新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核。

對(duì)。即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡觀和理性選擇。

五、案例題（15'*1）

i.離婚潮

1）好的制度使人變好，壞的制度使人變壞，不合理的制度造成人的行為扭曲。使已婚女教師

們?yōu)榱艘稽c(diǎn)私利不惜將神圣的愛(ài)情和婚姻視為兒戲，這表明制度設(shè)計(jì)存在缺陷。

2）人都是謀求私利的，任何制度下的人都是經(jīng)濟(jì)人。制度設(shè)計(jì)應(yīng)立足于人的經(jīng)濟(jì)人本性

2.福格爾的農(nóng)奴制研究

1）反設(shè)事實(shí)方法。對(duì)歷史事實(shí)或某種特定狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)會(huì)如

何發(fā)展？

2）學(xué)術(shù)研究不能過(guò)于迷信既有的理論，應(yīng)該從實(shí)際出發(fā)、從事實(shí)出發(fā)展開(kāi)深入的研究。

第二章交易費(fèi)用理論

一、名詞解釋?zhuān)?,*5）

1.交易

根據(jù)康芒斯的定義，交易是對(duì)自然物的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和取得，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是人與人之間的

關(guān)系，是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。

2.交易費(fèi)用

在法律和有形意義發(fā)生的轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的金錢(qián)或非金錢(qián)的代價(jià)。

3.市場(chǎng)型交易費(fèi)用

當(dāng)信息是有成本時(shí)，與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為所導(dǎo)致的交易費(fèi)用類(lèi)型。包括搜尋和信息

費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)履行費(fèi)用。

4.管理型交易費(fèi)用

組織內(nèi)部交易的費(fèi)用。包括設(shè)立、維持和改變組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用、組織運(yùn)行的費(fèi)用

5.政治型交易費(fèi)用

集體行動(dòng)提供公共品所產(chǎn)生的費(fèi)用,包括設(shè)立、維持和改變一個(gè)體制中正式與非正式政治組織

的費(fèi)用、政體運(yùn)行的費(fèi)用。

6.制度交易費(fèi)用

布羅姆利對(duì)交易的一個(gè)分類(lèi)。在具有規(guī)則的秩序、結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性的市場(chǎng)過(guò)程的商品

流通活動(dòng)領(lǐng)域中，存在的超越博弈規(guī)則的交易。

7.資產(chǎn)專(zhuān)用性

在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同途徑和不同使用者利用的程度，它與沉淀成本的

概念有關(guān)。

8.不確定性

這里的不確定性是廣義的，它即包指事前只能大致甚至不能推測(cè)的偶然事件的不確定性和交易雙

方信息不對(duì)稱(chēng)的不確定性，也包括可以事先預(yù)料，但預(yù)測(cè)成本或在契約中制定處理措施的成本太高

的不確定性。

9.交易頻率

同類(lèi)交易重復(fù)發(fā)生的次數(shù)。

10.人格化交易

將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍限制在熟人圈里，進(jìn)行重復(fù)的面對(duì)面交易。

11.總量交易費(fèi)用

即宏觀層次的交易費(fèi)用，是巾場(chǎng)型、管理型和政治型交易費(fèi)用的總和,

二、簡(jiǎn)答題（5，*6）

io.康芒斯對(duì)交易的論述有哪些內(nèi)容？如何評(píng)價(jià)康芒斯的交易觀？

將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，認(rèn)識(shí)到交易是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取

得的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過(guò)程有談判、爭(zhēng)執(zhí)，并區(qū)分了三種類(lèi)型和形式的交易，這對(duì)科斯的

交易費(fèi)用理論是極具意義的。但并沒(méi)有對(duì)交易進(jìn)行成本與4攵益的分析，沒(méi)有狙擊人們的交易活動(dòng)是要付

出代價(jià)的。沒(méi)有從資源配置的角度認(rèn)識(shí)到，交易本身也要損耗資源，過(guò)高的交易意味著降低資源配置效

率。

11.如何理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵？

首先是交易。交易在康芒斯的定義里是對(duì)自然物的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和取得，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

其次是費(fèi)用。就是用金錢(qián)或金錢(qián)難以表示的代價(jià)。

在法律和有形意義發(fā)生的轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的金錢(qián)或非金錢(qián)的代價(jià)。

12.市場(chǎng)型、管理型、政治型交易費(fèi)用各包含哪些具體項(xiàng)目？

市場(chǎng)型交易費(fèi)用：搜尋和信息費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)履行費(fèi)用。

管理型交易費(fèi)用：設(shè)立、維持和改變組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用、組織運(yùn)行的費(fèi)用

政治型交易費(fèi)用：設(shè)立、維持和改變一個(gè)體制中正式與非正式政治組織的費(fèi)用、政體運(yùn)行的費(fèi)用。

13.交易費(fèi)用的決定因素有哪些？

1）人的因素：

?有限理性：導(dǎo)致合約的不完全，就要耗費(fèi)資源選擇仲裁方式，從而增加交易費(fèi)用。

?機(jī)會(huì)主義：導(dǎo)致交易活動(dòng)的復(fù)雜性，增加交易費(fèi)用

?交易的人格化特征：人格化交易的交易費(fèi)用不會(huì)太高，而分工和專(zhuān)也化使交易復(fù)朵，會(huì)增

加交易費(fèi)用。

2）與特定交易有關(guān)的因素：

?資產(chǎn)專(zhuān)用性：越高，交易雙方都試圖預(yù)測(cè)所有有關(guān)的偶然事件，從而增加交易費(fèi)用。

?交易的不確定性：不確定性越高，需要越細(xì)致的合約安排，交易費(fèi)用越高

?交易的頻率：頻率越高，邊際交易費(fèi)用在下降，平均成木越低。

?商品和服務(wù)的多維屬性和特征；測(cè)度屬性和特征需要高昂的信息費(fèi)用，增加交易費(fèi)用。

?交易的關(guān)聯(lián)性：相互依賴(lài)的交易具有更多的成本。軌距

3）交易的市場(chǎng)環(huán)境因素：壟斷方會(huì)給費(fèi)壟斷方帶來(lái)更大的成本代價(jià),提高交易費(fèi)用

14.交易費(fèi)用有哪些性質(zhì)？

第一，交易費(fèi)用是對(duì)人類(lèi)社會(huì)財(cái)富和稀缺資源的損耗。

第二，高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來(lái)就可能發(fā)生的有利的交易，但對(duì)有害的交易則需要通

過(guò)打擊提高其交易費(fèi)用，以達(dá)到阻礙其發(fā)生的作用。

第三，交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但可以降低。

15.市場(chǎng)型交易費(fèi)用是怎樣測(cè)量的？

對(duì)消費(fèi)者承擔(dān)交易費(fèi)用的測(cè)量。通過(guò)商品的平均價(jià)格的差異，近似度量消費(fèi)者自身交易活動(dòng)的

費(fèi)用。

對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)提供者承擔(dān)交易費(fèi)用的測(cè)量。通過(guò)銷(xiāo)售費(fèi)用（推銷(xiāo)掉該商品的費(fèi)用?有生產(chǎn)者

將該商品送到最終消費(fèi)者手中的運(yùn)費(fèi)）來(lái)測(cè)量。

16.沃利斯和諾斯是如何測(cè)量總量交易費(fèi)用的？如何評(píng)價(jià)？

首先將國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)區(qū)分為私人交易部門(mén)、私人非交易部門(mén)和公共部門(mén)三個(gè)部門(mén)，然后分

別測(cè)量這三個(gè)部門(mén)中投入與交易有關(guān)的資源總量，得到了總量交易費(fèi)用的估計(jì)。

他們的總量交易費(fèi)用測(cè)量方法是有價(jià)值的，但其缺陷和不足也很明顯。主要是，他們所謂的

交易費(fèi)用總額實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)可計(jì)價(jià)的各種交易性產(chǎn)業(yè)的價(jià)值加總，而沒(méi)有將各種非市場(chǎng)化的資

源損失包括在內(nèi)。

17.如何理解總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的關(guān)系？

測(cè)量到的總量交易費(fèi)用指的是通過(guò)一定的方法測(cè)算到的總量交易費(fèi)用，書(shū)中特指沃利斯和諾

斯的交易行業(yè)測(cè)算到的總量交易費(fèi)用。在這種情況下，二者成反比。

理論上的總量交易費(fèi)用指的是市場(chǎng)型、管理型、政治型交易費(fèi)之和，二者成正比關(guān)系。

三、選擇題（2'*10）

四、判斷題（2,*5）

i.隨著市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，分工向?qū)I(yè)化程度也一定會(huì)不斷提高。

錯(cuò)。當(dāng)市場(chǎng)范圍擴(kuò)大到一定程度時(shí)，交易費(fèi)用大于分工和專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，分工和專(zhuān)業(yè)化

就會(huì)受到限制，分工和專(zhuān)業(yè)化程度受市場(chǎng)范圍限制，即楊格定理。

2.高額的交易費(fèi)用會(huì)阻礙交易的發(fā)生，所以總是有害的。

錯(cuò)。高額的交易費(fèi)用并非總是具有不理的影響。對(duì)于有害的交易，如毒品交易、走私交易、

野生保護(hù)動(dòng)物交易、賭博交易等等，政府通過(guò)嚴(yán)厲打擊，提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻礙

有害交易的積極作用。

3.技術(shù)進(jìn)步既會(huì)降低交易費(fèi)用，也會(huì)提高交易費(fèi)用。

對(duì)。有些技術(shù)進(jìn)步會(huì)降低信息的交易費(fèi)用，但有些技術(shù)進(jìn)步會(huì)使商品更復(fù)雜，增加了解商品屬性

的交易費(fèi)用。

五、案例題（15'*1）

1.金錠

（1）信息和談判費(fèi)用。

<2）交易商品的多維屬性和特征、信息不對(duì)稱(chēng)、交易的頻率低、機(jī)會(huì)主義

2.收銀機(jī)

（1）機(jī)會(huì)主義行為。為了追求個(gè)人利益的最大化，不惜通過(guò)不正當(dāng)手段謀求自身利益。

（2）技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是降低交易費(fèi)用的兩大力量。收銀機(jī)的發(fā)明是技術(shù)的進(jìn)步，能夠

降低企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督的費(fèi)用，屈于管理型交易費(fèi)用。

第三章科斯定理

一、名詞解釋?zhuān)?'*5）

12.外部性

一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為對(duì)另一個(gè)人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有從貨幣或者市場(chǎng)交易中

反映出來(lái)。

13.正外部性

一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人收益而又無(wú)法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象

14.負(fù)外部性

一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無(wú)法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象

15.代際外部性

主要是解決人類(lèi)代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對(duì)后代、當(dāng)代對(duì)后代的不利影響。

16.公共外部性

經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)這一區(qū)域內(nèi)所有生產(chǎn)者或消費(fèi)者的福利都產(chǎn)生影響的外部性。

17.雙向外部性

兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體相互之間造成外部性。

18.科斯第一定理

在交易費(fèi)用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)安排對(duì)資源配置沒(méi)有什么影響。因?yàn)椋灰侵匦掳才女a(chǎn)權(quán)能

夠增加產(chǎn)值的最大化，就可能通過(guò)市場(chǎng)交易或人們之間的討價(jià)還價(jià)改變最初的權(quán)利界定，使資

源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。

19.科斯第二定理

在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定和

制度安排具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也是重要的。

20.科斯第三定理

在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，制度安排本身是有成本的。

二、簡(jiǎn)答題（5'*6）

1.用圖說(shuō)明正外部性為什么會(huì)導(dǎo)致資源配置不足P61

2.用圖說(shuō)明負(fù)外部性為什么會(huì)導(dǎo)致資源配置過(guò)多P62

3.解決外部性的傳統(tǒng)思路是什么？如何評(píng)價(jià)外部性的傳統(tǒng)思路？

第」可以利用政府力量給產(chǎn)生了正負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體以補(bǔ)貼或征稅，提高該產(chǎn)品的私人受益

或私人成本，使私人成本與社會(huì)成本、私人受益與社會(huì)受益趨于一致，以滿(mǎn)足社會(huì)邊際收益與社會(huì)

邊際成本相等的帕累托最優(yōu)資源配置的原則，從而解決外部性問(wèn)題。

第二，對(duì)于存在負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)行為主體，政府采取限制其產(chǎn)量的方式，使其產(chǎn)量處于社會(huì)認(rèn)可

的資源配置點(diǎn)，或者直接禁止其生產(chǎn)活動(dòng)。

評(píng)價(jià)：

通過(guò)政府干預(yù)解決外部性問(wèn)題在實(shí)踐中存在失敗的可能性和不現(xiàn)實(shí)性。實(shí)際上是特殊利益集團(tuán)

的締約過(guò)程。政府干預(yù)是有成本的，外部性問(wèn)題非常之多，政府干預(yù)也可能造成尋租行為，

造成社會(huì)資源的不必要浪費(fèi)。

4.試用表或圖說(shuō)明科斯第一定理p70

在交易費(fèi)用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)安排對(duì)資源配置沒(méi)有什么影響。因?yàn)?，只要?重新安排產(chǎn)權(quán)能

夠增加產(chǎn)值的最大化，就可能通過(guò)市場(chǎng)交易或人們之間的討價(jià)還價(jià)改變最初的權(quán)利界定，使資

源配置實(shí)現(xiàn)優(yōu)化。

5.為什么說(shuō)科斯第二定理比第一定理更重要？

科斯對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)正是從“交易費(fèi)用為零”的假設(shè)開(kāi)始的，交易費(fèi)用是科斯全部理論

的分析的主線，科斯不是要說(shuō)明交易費(fèi)用等于零會(huì)怎樣，而是要說(shuō)交易費(fèi)用大于零是會(huì)怎樣。對(duì)

交易費(fèi)用大于零的世界產(chǎn)權(quán)安排和資源配置關(guān)系的揭示才構(gòu)成科斯定理的核心內(nèi)容?？扑沟?/p>

一定理是鋪墊，科斯第二定理才是他的目的。

6.如何理解在交易費(fèi)用大于零時(shí)產(chǎn)權(quán)的初始界定會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響？

只要不同初始產(chǎn)權(quán)界定的交易費(fèi)用存在差別，產(chǎn)權(quán)的初始界定就具有經(jīng)濟(jì)效率的意義。在外部

性普遍存在的現(xiàn)實(shí)世界，將初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性制造者與界定給外部性受損者這兩種不同的初始

產(chǎn)權(quán)界定意味著不同的交易費(fèi)用。一般來(lái)說(shuō)，將產(chǎn)權(quán)界定給外部性受損者比界定給外部性制造者具有

更低的交易費(fèi)用。正是由于不同初始產(chǎn)權(quán)的界定交易費(fèi)用不同，在交易費(fèi)用大于零時(shí)產(chǎn)權(quán)的初始界

定會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響。

7.薩繆爾森是怎樣批評(píng)科斯定理的？如何看待薩繆爾森的批評(píng)？

薩繆爾森主要批評(píng)的是科斯第一定理，從雙邊壟斷，也就是談判力量的角度進(jìn)行的。他認(rèn)為，在交

易費(fèi)用為零的條件下，并不一定保證談判能達(dá)成使產(chǎn)值最大化的協(xié)議。其理由是交易者追求自身利

益最大化會(huì)導(dǎo)致交易的壟斷，而這種壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有種種不確定性，阻礙資源配置的帕累托最

優(yōu)的實(shí)現(xiàn)。

薩繆爾森的批評(píng)存在兩點(diǎn)欠妥之處,首先，他批評(píng)的目標(biāo)上存在問(wèn)題：壟斷和不確定性包含在

交易費(fèi)用里，而科斯首先將交易費(fèi)用設(shè)置為零，排除在了分析之外。顯然偷換了概念和目標(biāo)，偏

離了目標(biāo)；其次，薩繆爾森批評(píng)的論證方向上存在問(wèn)題：資源配置的結(jié)果不確定并不意味著資源

配置的結(jié)果非最優(yōu)，它應(yīng)該論證的是，在存在壟斷的情況下，資源配置是非最優(yōu)的，而不是不確定

的。而實(shí)際上，即使存在壟斷，帕累托最優(yōu)也是可以存在的。

8.產(chǎn)權(quán)界定的財(cái)富分配效應(yīng)是通過(guò)哪幾條途徑影響資源配置的效率的？

第一，微觀途徑。產(chǎn)權(quán)的安排不僅直接影響財(cái)富的分配，而且直接影響公平，進(jìn)而間接影響資源

配置的效率。

第二，中觀途徑。產(chǎn)權(quán)界定直接影響外部性制造者及受其影響的行業(yè)的利澗率，進(jìn)而影響資源在

不同行業(yè)的重新配置。

第三，宏觀途徑。產(chǎn)權(quán)的界定從宏觀上影響一國(guó)的總需求，從而通過(guò)總需求影響總產(chǎn)出。

9.科斯第二、第三定理有哪些意義？

理論意必_科斯第二定理深刻揭示了在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界中，產(chǎn)權(quán)的界定對(duì)資源配置

效率的影響。將制度分析納入經(jīng)濟(jì)分析中，使制度成為繼天賦要素、技術(shù)和偏好三大傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)

理論柱石之后的第四大柱石。第三定理運(yùn)用有關(guān)制度的成本收益分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，促進(jìn)了后繼

者對(duì)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

實(shí)踐意義：在產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)的凈產(chǎn)值增長(zhǎng)相同的情況下,政府應(yīng)該把初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性的

當(dāng)事人中，以較低交易費(fèi)用解決外部性問(wèn)題的一方。在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，除了政府干

預(yù)之外，通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易方式也是解決外部性的重要方法。

方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際,要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事物

的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。

三、選擇題（2‘*10）

四、判斷題（2,*5）

i.政府在解決外部性問(wèn)題上的唯一作用就是界定產(chǎn)權(quán)，因?yàn)?，有了產(chǎn)權(quán)的初始界定，當(dāng)事人

可通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問(wèn)題。

錯(cuò)。在交易費(fèi)用過(guò)大的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定也不能解決外部性問(wèn)題，而政府這是可通過(guò)提供

補(bǔ)貼和關(guān)稅的手段解決外部性問(wèn)題。

2.在交易費(fèi)用為零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定在任何情況下都不會(huì)對(duì)資源配置產(chǎn)生影響。

錯(cuò)。在交易費(fèi)用為零的世界，產(chǎn)權(quán)的初始界定不同會(huì)影響收入分配的不同，收入分配的不同會(huì)通

過(guò)微觀、中觀和宏觀三條途徑影響資源的配置。

3.在交易費(fèi)用為零時(shí)，即使存在壟斷，帕累托最優(yōu)也是可以實(shí)現(xiàn)的。

對(duì)。在交易費(fèi)用為零時(shí)，消費(fèi)者可以達(dá)成補(bǔ)償壟斷者的協(xié)議，在不減少壟斷者利潤(rùn)的情況下，增加消

費(fèi)者福利，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

五、案例題（15'*1）

第四章產(chǎn)權(quán)理論

一、名詞解釋?zhuān)?*5）

i.產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對(duì)財(cái)產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)

之上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。

2.產(chǎn)權(quán)制度

制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是劃定、確定、界定、保護(hù)和行使產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)則。

3.私有產(chǎn)權(quán)

將資源的使用、轉(zhuǎn)讓和收益的享用界定給一個(gè)特定的人的產(chǎn)權(quán)安排。在這種產(chǎn)權(quán)形式下，擁有

產(chǎn)權(quán)的個(gè)人可以根據(jù)自身的需要選擇如何行使這一權(quán)利，也可將權(quán)利轉(zhuǎn)讓。

4.共有產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)的主體是由多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有，則稱(chēng)這種

產(chǎn)權(quán)為共有產(chǎn)權(quán)。

5.產(chǎn)權(quán)清晰

指不同產(chǎn)權(quán)主體之間權(quán)屬關(guān)系清晰，即不同產(chǎn)權(quán)主體之間有清晰的產(chǎn)權(quán)界限存在，可以分清楚

誰(shuí)對(duì)某項(xiàng)資產(chǎn)以及擁有何種形式的產(chǎn)權(quán)和擁有多大份額的產(chǎn)權(quán)。

6.利益集團(tuán)

一個(gè)有某些共同目標(biāo)并試圖影響公共政策的個(gè)體構(gòu)成的組織實(shí)體。

7.中性制度

即對(duì)社會(huì)的每一個(gè)人都有利或者至少不受損的制度

8.非中性制度

給社會(huì)的部分成員帶來(lái)好處并以犧牲部分成員的利益為代價(jià)的制度。

9.公共領(lǐng)域

可概括為未明確界定的處于模糊狀態(tài)之產(chǎn)權(quán)的集合。是巴澤爾產(chǎn)權(quán)界定相對(duì)性理論的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)。

產(chǎn)權(quán)的公共領(lǐng)域具有廣泛性。

10.產(chǎn)權(quán)殘缺

對(duì)那些用來(lái)確定“完整的”所有制中的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。德姆賽茨指出，因?yàn)橐恍?/p>

代理者（國(guó)家）獲得了允許其他人改變所有制安排的權(quán)利，國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)及其界定加以限制時(shí)

產(chǎn)生的影響就是產(chǎn)權(quán)殘缺。

11.公地悲劇

由于共有產(chǎn)權(quán)的低效，許多人共同使用一種稀缺資源，造成資源枯竭和環(huán)境惡化的后果。

12.資源枯竭型公地悲劇

以其公地“產(chǎn)品”或生長(zhǎng)物的枯竭為代價(jià)的悲劇。如野生動(dòng)物稀少了，國(guó)家森林遭到濫砍亂伐等

等，是公地悲劇的典型表現(xiàn)。

13.環(huán)境破壞型公地悲劇

在這種“公地”上，人們不是盡力奪取其產(chǎn)品，而是濫用自己的權(quán)利，肆意得向工地排放有害物，

結(jié)果導(dǎo)致這種公地的環(huán)境質(zhì)量遭到破壞。

二、簡(jiǎn)答題（5，*6）

i.如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系？

產(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對(duì)財(cái)產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)

之上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。

聯(lián)系：制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系就是產(chǎn)權(quán)制度，是劃定、確定、界定、保護(hù)和行使產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)貝L

聯(lián)系：產(chǎn)權(quán)關(guān)系需要通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度加以維系，產(chǎn)權(quán)制度是對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的相對(duì)明確化、固化，

從意識(shí)形態(tài)層面承認(rèn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的合法化。

區(qū)別：產(chǎn)權(quán)關(guān)系是一種客觀的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而產(chǎn)權(quán)制度則是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法律硬化形式。

2.如何認(rèn)識(shí)人權(quán)即產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)？

雖然，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，確有部分人權(quán)產(chǎn)權(quán)化的傾向，如代孕媽媽。但是產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是由物的

存在及關(guān)于他們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。這就意味著產(chǎn)權(quán)總要以一定的

物和財(cái)產(chǎn)為對(duì)象，要有其客體或載體。而人權(quán)中的選舉權(quán)、政治民主權(quán)等這些權(quán)利不是人們對(duì)物、

對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接關(guān)系而形成的，因?yàn)椴荒馨僧a(chǎn)權(quán)與人權(quán)完全等同。這是一種無(wú)限擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)外延的表

現(xiàn)。

3.私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)各有哪些屬性？

私有產(chǎn)權(quán)具有排他性、可分割性、可讓渡性、清晰性；共有產(chǎn)權(quán)具有非排他性、不可分割性、不可讓

渡性和不清晰性。

排他性與非排他性：私有產(chǎn)權(quán)所有者有權(quán)選擇用財(cái)產(chǎn)做什么,如何使月它，和給誰(shuí)以使用它

的權(quán)利；共有產(chǎn)權(quán)一般不具有排他性，共有產(chǎn)權(quán)的組成成員是作為一個(gè)整體分享共有財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)

的。

可分割性與不可分割性：私有產(chǎn)權(quán)的可分割性是指對(duì)特定的各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)可以分屬于不同主體

的性質(zhì)。而共有產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)整體，是排斥任何一個(gè)內(nèi)部成員侵占、分割共有產(chǎn)權(quán)的，即共

有產(chǎn)權(quán)不具有可分割性。

私有產(chǎn)權(quán)的可讓渡性：

私有產(chǎn)權(quán)的清晰性：私有產(chǎn)權(quán)的主體是唯--的自然人,自然人主體對(duì)產(chǎn)權(quán)的使用人致能做到權(quán)

責(zé)利的一致；而共有產(chǎn)權(quán)的主體是虛擬的社團(tuán)組織或模糊的一群主體。在其財(cái)產(chǎn)的使用中，會(huì)出現(xiàn)權(quán)

責(zé)利不一致的問(wèn)題。

4.如何認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與約束功能？

產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施首先直接具有激勵(lì)和約束的功能。產(chǎn)權(quán)的界定能夠使得權(quán)責(zé)利一致。如果一

個(gè)主體有了確定的產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)的就獲得了對(duì)等的收益，那么為獲得收益，就會(huì)刺激主體的行為，

從而產(chǎn)生激勵(lì)的作用。而約束作用則是一種逆向的、限制性的，產(chǎn)權(quán)主體獲得了確定的產(chǎn)權(quán)的同

時(shí)，也明確了利益的限度，基于這和有限性，產(chǎn)權(quán)也就同時(shí)具有了對(duì)產(chǎn)權(quán)主體的約束功能。

5.產(chǎn)權(quán)是怎樣起源的？包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論又是如何看待產(chǎn)權(quán)起源的？

當(dāng)內(nèi)部化的收益大于成本時(shí)，為了使外部性?xún)?nèi)部化，產(chǎn)權(quán)便產(chǎn)生了。新的產(chǎn)權(quán)是相互作用的人

們對(duì)新的收益-成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。內(nèi)部化的動(dòng)力主要源于經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化、技術(shù)

革新、新市場(chǎng)的開(kāi)辟和對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。

包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論假設(shè)社會(huì)制度和政治制度是給定的，在此基礎(chǔ)上在政治市場(chǎng)上各

個(gè)利益集團(tuán)的相互作用所導(dǎo)致的許多產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成。

6.為什么產(chǎn)權(quán)界定只能相對(duì)清晰？什么是產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”？

在交易費(fèi)用大于零的世界里，客觀條件決定了產(chǎn)權(quán)的界定只能相對(duì)清晰；從產(chǎn)權(quán)主體來(lái)說(shuō)，

人們擁有一項(xiàng)資產(chǎn)，往往著眼的不是資產(chǎn)的所有屬性，而是能給他帶來(lái)利益的那幾個(gè)屬性，

當(dāng)他們把資產(chǎn)的屬性按照其對(duì)主體的價(jià)值進(jìn)行排隊(duì)是，那兒產(chǎn)權(quán)的界定就會(huì)有一個(gè)臨界點(diǎn)，

那么一項(xiàng)資產(chǎn)的有價(jià)值屬性總會(huì)存在未被界定的情形。這個(gè)未被界定的部分就是產(chǎn)權(quán)界定的

“公共領(lǐng)域”。

7.產(chǎn)權(quán)安排的多樣性的原因是什么？

產(chǎn)權(quán)安排的形式是多種多樣的，除了私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)兩種極端形式之外，還包含許多中間

形式，如集體產(chǎn)權(quán)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)。

第一，產(chǎn)權(quán)本身的稀缺程度。資源越稀缺越容易被確立為私有產(chǎn)權(quán)：資源越充裕越容易處在共有

產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)下。而稀缺程度并沒(méi)有嚴(yán)格清晰的界限加以界定，因此相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)權(quán)安排也就具有了許

多中間形態(tài)的多樣性。

第二，資產(chǎn)屬性的多樣性。例如不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定較之動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定，其交易費(fèi)用要小得多，

因此當(dāng)界定產(chǎn)權(quán)的收益大于成本時(shí)，不動(dòng)產(chǎn)較容易被界定為具有排他性的私有產(chǎn)權(quán)：而對(duì)于流

動(dòng)性較強(qiáng)的動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，常常處于事實(shí)上的共有產(chǎn)權(quán)狀態(tài)。

8.為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的？共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在哪些方面？

私有產(chǎn)權(quán)是最有效的：

第一，產(chǎn)權(quán)交易白由。私有產(chǎn)權(quán)屬于唯一的經(jīng)濟(jì)主體,產(chǎn)權(quán)的讓渡取決于所有者的獨(dú)立決策。交

易的更雜性相對(duì)較小。

第二，產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)約束作用大。私有產(chǎn)權(quán)下,產(chǎn)權(quán)主體明確，保證了產(chǎn)權(quán)主體排他性的獲得行

使產(chǎn)權(quán)的收益，有利于激勵(lì)產(chǎn)權(quán)主體以最高的效率來(lái)使用其產(chǎn)權(quán)。

第三，能為人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。私有產(chǎn)權(quán)能夠最大程度的內(nèi)在化,從而產(chǎn)

生有效地利用資源的激勵(lì)。

共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在：

第一，共有產(chǎn)權(quán)交易困難。共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是完全不可分的,任何人個(gè)人都無(wú)權(quán)

申明該項(xiàng)產(chǎn)權(quán)是只屬于個(gè)人的。因此每一個(gè)共有組織的成員，只有取得組織內(nèi)所有其他成員同

意后，才能轉(zhuǎn)讓其共有組織的權(quán)益。因此，變更共有產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體難度非常大。

第二，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織內(nèi)部不具有排他性，在共有組織內(nèi)部共有產(chǎn)權(quán)是完全處于“公共領(lǐng)

域”的，因此常常會(huì)給資源的使用帶來(lái)較大的“外部性”。行使這項(xiàng)共有產(chǎn)權(quán)的利益歸自己，

而山此造成的成本則由共同體內(nèi)的成員共同承擔(dān)。

9.公地悲劇的原因有哪些？解決公地悲劇的對(duì)策有哪些？

原因：

第」消費(fèi)者的需求。消費(fèi)者對(duì)公地產(chǎn)品的需求越高,勢(shì)必提高該產(chǎn)品的價(jià)格，在捕魚(yú)者雇傭

的勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品與平均產(chǎn)品不變的情況下，那么捕魚(yú)勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品價(jià)值與平均產(chǎn)品價(jià)值

都上升，這意味著每個(gè)捕魚(yú)者將雇傭比以前更多的勞動(dòng)力，加速公地悲劇的發(fā)生。第二，生產(chǎn)的

技術(shù)狀況。一生產(chǎn)技術(shù)的水平提高了,勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品與平均產(chǎn)品就會(huì)越上升，從而加速公地悲

劇的發(fā)生。

第三，社會(huì)的平均工資。社會(huì)的平均工資越低,勞動(dòng)力的工資成本也就越低，勞動(dòng)力的數(shù)量就

會(huì)增加，加速公地悲劇的發(fā)生。

對(duì)策：

第一，改變消贄者的偏好。通過(guò)輿論的宣傳、行政處罰和法律手段糾正人們的不合理偏好。

第二，多采用有利于緩解共地悲劇發(fā)生的替代技術(shù)和替代產(chǎn)品。例如開(kāi)發(fā)新能源代替森林、

石油、煤等有限資源。

第二，不斷發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力和提高人們的平均」二資水平。

10.如何認(rèn)識(shí)公共物品的私人提供問(wèn)題？

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，公共物品并非一定要由政府親力親為，在一定程度上，私人提供的效

率會(huì)更高。例如燈塔和天氣預(yù)報(bào)的例子，人們完全可以在公共物品的私人提供上發(fā)揮自己的創(chuàng)造

力，探索實(shí)現(xiàn)公共物品私人提供的多樣化方式。但對(duì)于社會(huì)資源的合理分配來(lái)說(shuō)，公共物品的完

全私有化也可能導(dǎo)致資源的重復(fù)配置，造成浪費(fèi)。因此要綜合考慮：公共物品私有的代價(jià)包括

資源重復(fù)配置的浪費(fèi)以及設(shè)計(jì)其他排他裝置的費(fèi)用，而對(duì)公共物品設(shè)計(jì)一種共有產(chǎn)權(quán)制度的代

價(jià)只包括收費(fèi)的困難或“搭便車(chē)”造成的逃費(fèi)損失以及談判費(fèi)用，

三、選擇題（2‘*10）

四、判斷題（2,*5）

五、案例題（15'*1）

第五章契約理論

一、名詞解釋?zhuān)?*5）

i.古典契約

是一種理想化的契約關(guān)系，契約條件完全、當(dāng)事人權(quán)利可度量、當(dāng)事人不關(guān)心長(zhǎng)期維持，只關(guān)

系違約的懲罰和索賠，交易一次性、不考慮第三方參與，強(qiáng)調(diào)法規(guī)、正式文件自行清算。

2.新古典契約

是一種長(zhǎng)期契約關(guān)系。承認(rèn)非理性：認(rèn)識(shí)到契約的不完全和日后調(diào)整的鐳要；契約籌劃留有余

地：處置方式靈活：契約籌劃程序和技術(shù)可變范圍很大：引入第三方裁決：首先謀求內(nèi)部協(xié)商解

決，如果解決不了再訴諸法律。

3.關(guān)系型契約

是一種長(zhǎng)期契約關(guān)系。強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)化合作和長(zhǎng)期契約關(guān)系的維持。非常不穩(wěn)定、非常靈活、相機(jī)

抉擇、適應(yīng)性，不需要第三方

4.完全契約

締約雙方能夠完全預(yù)見(jiàn)契約期內(nèi)可能發(fā)生的重要事件，愿意遵守雙方簽訂的契約條款，當(dāng)一方

對(duì)契約條款產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，可由第三方強(qiáng)制其執(zhí)行。

5.不完全契約

有限理性，信息不對(duì)稱(chēng)性、不完全性：環(huán)境復(fù)雜性考慮在內(nèi)，契約中總有未被指派的權(quán)利和未被

列明的事項(xiàng)，這樣的契約就是不完全契約。

6.市場(chǎng)治理

根據(jù)市場(chǎng)上業(yè)已形成的組織安排和交易規(guī)范，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的交易行為直接進(jìn)行治理。

7.三方治理

依據(jù)交易雙方簽訂的契約，引入第三方（仲裁機(jī)構(gòu)）潛在的管理作用來(lái)維護(hù)交易的進(jìn)行，保證

契約的執(zhí)行，這是由交易雙方和受邀仲裁機(jī)構(gòu)共同組成的治理結(jié)構(gòu)。

8.雙方治理

交易雙方通過(guò)訂立雙方都信賴(lài)的條款，來(lái)保證契約在一定程度上可以做出適當(dāng)調(diào)整。主要特征

是雙方自主權(quán)得到維持。在保持了一定市場(chǎng)激勵(lì)的同時(shí)避免內(nèi)部行政扭曲。

9.統(tǒng)一治理

就是所謂一體化的方法，交易雙方通過(guò)兼并、重組成為同一個(gè)經(jīng)濟(jì)決策主體，相關(guān)問(wèn)題在這個(gè)

一體化主體內(nèi)部解決，這也就是內(nèi)部行政管理的治理，是一種外部交易內(nèi)部化的治理方式。

10.委托代理關(guān)系

當(dāng)交易的一方，將需要完成的某一項(xiàng)任務(wù)交給另一方，并給予另一方以相應(yīng)的報(bào)酬時(shí)，雙方就形

成了委托代理關(guān)系。

11.道德風(fēng)險(xiǎn)

也稱(chēng)為敗德行為，一般指代理人根據(jù)事后信息非對(duì)稱(chēng)性、不確定性和契約的不完全性采取的不利

于委托人的行為。

12.逆向選擇

指代理人利用事前的信息不對(duì)稱(chēng)所進(jìn)行的不利于委托人的決策選擇。

13.代理成本

第一，委托人的監(jiān)督成本，委托人通過(guò)對(duì)代理人進(jìn)行適當(dāng)?shù)募?lì)和通過(guò)承擔(dān)用來(lái)約束代理人越軌

活動(dòng)的監(jiān)督費(fèi)用。

第二，代理人的保證支出，為確保代理人不采取危及委托人的行為，需要交納一筆保證金。

第三，剩余損失。代理人的決策與委托人福利最大化的決策之間存在的某些偏差，會(huì)使委托人的

福利造成一定的貨幣損失。

14.敲竹杠問(wèn)題

指當(dāng)人們對(duì)專(zhuān)用性資產(chǎn)關(guān)系投資后，擔(dān)心事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或他人

的行為使自己的投資貶值。也可歸結(jié)為在專(zhuān)用性資產(chǎn)投資的長(zhǎng)期契約中，契約當(dāng)事人的事后機(jī)

會(huì)主義行為或準(zhǔn)租被交易對(duì)手占用。

15.契約實(shí)施機(jī)制

限制交易中不誠(chéng)實(shí)行為、保證契約履行的機(jī)制。是一個(gè)演進(jìn)的過(guò)程，最初由私人自我實(shí)施，

后來(lái)出現(xiàn)第三方介入，最后民族國(guó)家成為首要的第三方實(shí)施機(jī)制。

16.準(zhǔn)租金

指某項(xiàng)資產(chǎn)最優(yōu)使用者超過(guò)次優(yōu)使用者的價(jià)值，它產(chǎn)生于專(zhuān)用性投資。在現(xiàn)實(shí)中，契約雙方都

想盡可能地占有這部分準(zhǔn)租金。

三、判斷題（2*5）

i.契約和制度是一回事。

錯(cuò)。契約的本質(zhì)是交易的微觀制度。契約與一般的制度有所不同：契約帶有私人的、自由性質(zhì)；

制度含有更多的公共、強(qiáng)制成分。但二者的區(qū)分是相對(duì)的，在他們之間畫(huà)一條鴻溝是不可能的。

2.任何契約都包含以下兩大內(nèi)容，即收入條款和使用條款。

錯(cuò)。一次性買(mǎi)斷的交易只有收入條款，沒(méi)有使用條款。只有不買(mǎi)斷的交易，才有收入條款和使用

條款。

3.對(duì)契約不完全的主要原因，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)將其歸結(jié)為關(guān)鍵變量的不可證實(shí)；新產(chǎn)權(quán)學(xué)派

則將其歸結(jié)為有限理性。

錯(cuò)。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)將其歸結(jié)為有限理性，新產(chǎn)權(quán)學(xué)派則將其歸結(jié)為關(guān)鍵變量的不可證實(shí)。

二、簡(jiǎn)答題（5，*6）

i.為什么說(shuō)只有在人的有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性這三種因素共存的情況下才需要重

視和研究契約？

第一，當(dāng)經(jīng)濟(jì)代理人的理性不受限制，能夠簽訂一個(gè)考慮到將來(lái)所有可能出現(xiàn)的情況以及解決措

施的合同，不存在合約能否如約履行的問(wèn)題。

第二，當(dāng)經(jīng)濟(jì)代理人不存在機(jī)會(huì)主義思想，這意味著代理人能夠嚴(yán)格自律、言而有信。即使合同

有漏洞，交易雙方也能信守承諾，因此也不存在合約糾紛問(wèn)題。

第三，資產(chǎn)不是專(zhuān)用性資產(chǎn)，那么不存在長(zhǎng)期互惠利益，只要分散、逐個(gè)簽訂合同就滿(mǎn)足。

那么合約就是市場(chǎng)物競(jìng)天擇的結(jié)果。

因此，在三種因素共存的情況下，計(jì)劃不可能十全十美、承諾也不可能不折不扣的遵守，要看簽

約雙方是否同樣聰明，那么就需要重視和研究契約了。

2.分成制是一種低效的契約形式嗎？P138

分成制是一種地主把土地租給農(nóng)民而按一定比例收取谷物的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)組織形式。在張五?？磥?lái),

分成制不是一種低效的契約形式，在交易費(fèi)用為零的前提下，無(wú)論哪一種產(chǎn)權(quán)制度安排，其結(jié)果總是

有效、相同的。

3.張五常是如何分析固定合約、分成合約等不同土地契約形式共存的原因的？

張五常綜合交易成本及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避來(lái)分析土地契約的選擇。一方面，在既定的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，交易

成本的存在導(dǎo)致固定合約的存在，因?yàn)楣潭ê霞s能夠降低談判成本、執(zhí)行成本。另一方面，在交易

成本給定時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的需要導(dǎo)致分成合約的存在，因?yàn)榉殖珊霞s能夠分散風(fēng)險(xiǎn)。而現(xiàn)實(shí)生活中

交易成本和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是共存的，因此固定合約、分成合約共存。

4.威廉姆森是如何依據(jù)交易的維度對(duì)交易進(jìn)行分類(lèi)的？

威廉姆森提出交易有三個(gè)維度，即：資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易的頻率。他首先假定交易的

不確定性適中，從而考慮另外兩個(gè)維度。他將資產(chǎn)的專(zhuān)用性分為非專(zhuān)用性交易、混合專(zhuān)用性交易、

高度專(zhuān)用性交易。根據(jù)交易的頻率不同，分為偶然的交易和經(jīng)常的交易。這樣把根據(jù)交易頻率劃分

的兩種交易和根據(jù)資產(chǎn)專(zhuān)用性劃分的三中交易組合成六中交易類(lèi)型：偶然的

非專(zhuān)用性資產(chǎn)交易、偶然的混合專(zhuān)用性資產(chǎn)交易、偶然的高度資產(chǎn)專(zhuān)用性交易、經(jīng)常的非專(zhuān)用

性資產(chǎn)交易、經(jīng)常的混合專(zhuān)用性資產(chǎn)交易、經(jīng)常的高度專(zhuān)用性資產(chǎn)交易。

5.在威廉姆森看來(lái)，交易應(yīng)該如何與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配才能保證交易費(fèi)用最小化？

對(duì)于非專(zhuān)用性資產(chǎn)交易，無(wú)論是偶然的還是經(jīng)常的，都采用市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)，與之相對(duì)應(yīng)的是古

典式合同。而對(duì)于偶然的混合性資產(chǎn)交易和高度專(zhuān)用性資產(chǎn)交易采取三方治理的結(jié)構(gòu)，與之對(duì)應(yīng)

的是新古典式合同；對(duì)于經(jīng)常的混合型資產(chǎn)專(zhuān)用性交易采取雙方治理的結(jié)構(gòu)，經(jīng)常的高度專(zhuān)用

性資產(chǎn)交易采取統(tǒng)一治理結(jié)構(gòu)，與之對(duì)應(yīng)的是關(guān)系合同。

6.在委托代理關(guān)系中產(chǎn)生委托代理問(wèn)題的主要原因是什么？委托代理問(wèn)題有幾種基本類(lèi)

型？

第一，信息不對(duì)稱(chēng)。具體執(zhí)行相關(guān)任務(wù)的代理人會(huì)擁有比委托人更多的關(guān)于交易的信息。這樣代

理人就具備了不按以委托人利益最大化目標(biāo)決策行動(dòng)，甚至損害委托人利益的必要不充分條件。

第二，委托人和代理人利益目標(biāo)不一致。

7.什么是不完全契約？產(chǎn)生不完全契約的主要原因有哪些？

契約中總有未被指派的權(quán)利和未被列明的事項(xiàng)，這樣的契約就是不完全契約。

第一，有限理性。外在環(huán)境是復(fù)雜的、不確定的，人們無(wú)法完全預(yù)測(cè)到所有可能發(fā)生的情況，更不可

能寫(xiě)下應(yīng)對(duì)不同情況的對(duì)策以及計(jì)算出契約事后的效用結(jié)果。

第一，交易費(fèi)用。交易費(fèi)用為正的情況下，部分契約可能因交易費(fèi)用過(guò)高而無(wú)法達(dá)成。在這種情

況下，可以利用長(zhǎng)期契約來(lái)代替短期契約，但是契約的期限越長(zhǎng)，締約當(dāng)事人越不愿意詳盡規(guī)定

其需求，因?yàn)榇鷥r(jià)高。

第三，非對(duì)稱(chēng)信息。

第四，語(yǔ)言使用的模糊。任何簽訂契約的自然語(yǔ)言本身是不完全、不精確的。

8.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不完全契約有哪幾個(gè)分支？他們?cè)诋a(chǎn)生不完全契約的主要原因問(wèn)題上有

何不同的看法？

一個(gè)是以威廉姆森、克萊茵等人為代表的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的不完全契約理論。一個(gè)是以格羅斯曼、

哈特和穆?tīng)枮榇淼男庐a(chǎn)權(quán)學(xué)派的不完全契約理論。

前者將產(chǎn)生不完全契約的原因歸結(jié)為有限理性。外在環(huán)境是復(fù)雜的、不確定的，人們無(wú)法完全

預(yù)測(cè)到所有可能發(fā)生的情況，更不可能寫(xiě)下應(yīng)對(duì)不同情況的對(duì)策以及計(jì)算出契約事后的效用結(jié)果。

而后者將其歸結(jié)為某些關(guān)鍵變量的不可證實(shí)。

9.契約的實(shí)施機(jī)制是怎樣演進(jìn)的？

最初主要靠私人的自我實(shí)施。當(dāng)交易擴(kuò)大到一定范圍后，出現(xiàn)了私人第三方介入契約實(shí)施。

最后的看市場(chǎng)交換的不斷擴(kuò)展，民族國(guó)家取代私人成為契約的首要的第二方實(shí)施機(jī)制。

10.在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，“敲竹杠”問(wèn)題的治理主要靠什么？

默認(rèn)契約。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多將治理“敲竹杠”問(wèn)題的契約執(zhí)行環(huán)節(jié)或事后支持制度看做是

一個(gè)核心問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)的大多數(shù)合同中，人們往往不是依賴(lài)法律途徑解決問(wèn)題，而是依賴(lài)于合

同自我實(shí)施的履行機(jī)制來(lái)解決不完全合同問(wèn)題和糾紛。威廉姆森認(rèn)為，解決這一問(wèn)題的重點(diǎn)是用

來(lái)保證契約實(shí)施的私人安排，或者說(shuō)私人秩序。

五、案例題（15,*1）

第六章企業(yè)理論

一、名詞解釋?zhuān)?*5）

i.團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)

是指多種要素所有者聯(lián)合進(jìn)行的生產(chǎn)，生產(chǎn)中需要多個(gè)不同的要素參與，這些要素分別屬于不

同的所有者，這些所有者相互合作形成一個(gè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行生產(chǎn)：而生產(chǎn)的總產(chǎn)出高于參與生產(chǎn)的各要

素的分產(chǎn)出之和，即生產(chǎn)的產(chǎn)出不能分解為幾部分要素投入的獨(dú)立產(chǎn)出之和。

2.中心簽約人

企業(yè)所集中的各項(xiàng)交易契約中，在所有的要素交易契約中都出現(xiàn)的契約人（或契約團(tuán)體）

3.選擇性干預(yù)

委托人讓代理人保持獨(dú)立自主的地位，但委托人一旦有特殊要求，代理人必需無(wú)條件服從。

4.高能激勵(lì)

代理人以固定價(jià)格向委托人提供產(chǎn)品，代理人獲得剩余索取權(quán)，選擇性干預(yù)就是給予代理人高

能激勵(lì)。

5.低能激勵(lì)

代理人的成本和收益沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，代理人沒(méi)有全部剩余索取權(quán)，

6.業(yè)主制企業(yè)

在經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)，剩余索取權(quán)者和最終決策者同為一個(gè)人的企業(yè)體制。

7.合伙制企業(yè)

兩個(gè)或兩個(gè)以上的出資人聯(lián)合組成的企業(yè)。

8.公司治理

是一個(gè)結(jié)構(gòu)概念，即是約束股份企業(yè)經(jīng)營(yíng)者行為，減少代理問(wèn)題和代理成本的一系列組織機(jī)構(gòu)、

制度安排和客觀力量。

9.非營(yíng)利性企業(yè)

是指不以獲取利潤(rùn)為目的，為社會(huì)公益服務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。

10.國(guó)有企業(yè)

是指財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和剩余索取權(quán)屬于一國(guó)或地區(qū)全體公民，帶有共有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)組織形式。

11.剩余索取權(quán)

傳統(tǒng)的剩余索取權(quán)是建立在所有權(quán)的法律定義的基礎(chǔ)上的，所有者拒絕不按他要求使用資產(chǎn)，的

人之后，所有者能夠擁有并保留這項(xiàng)資產(chǎn)的剩余收益的權(quán)利；現(xiàn)代的剩余索取權(quán)是建立在不完

全契約理論的基礎(chǔ)之上。

12.剩余控制權(quán)

是一個(gè)相對(duì)于契約條款明確規(guī)定的特定控制權(quán)而言的，是契約條款遺漏或者未加規(guī)定的權(quán)利。

二、簡(jiǎn)答題（5'*6）（6題5分）

1.科斯和張五常的企業(yè)性質(zhì)觀是怎樣的？

他們的企業(yè)性質(zhì)觀是以傳統(tǒng)企業(yè)為原型的企業(yè)性質(zhì)觀。

科斯從價(jià)格機(jī)制存在交易成本出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)是為了減少交易費(fèi)用而替代市場(chǎng)出現(xiàn)的，同時(shí)他

認(rèn)為巾場(chǎng)契約是一種短期契約，而企業(yè)契約是一種企業(yè)與要索所有者之間