《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)·袁慶明》課后習(xí)題答案

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

第一章導(dǎo)論

一、名詞解釋（2*5）

i.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

興起于20世紀(jì)60年代，以制度的運(yùn)行、演化及其影響為研究對象，以人的有限理性、機(jī)會主

義行為為基本假設(shè)，運(yùn)用成本-收益分析、邊際替代分析、均衡分析等標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的一

門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。以科斯、威廉姆森、張五常為代表人物。

2.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

以理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)為前提，以成本收益、邊際替代、均衡分析為研究方法的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。

3.機(jī)會主義行為

人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

4.完全理性

有能力預(yù)測可能發(fā)生的所有事件，并可以在各種可行的行為中進(jìn)行評價，作出最佳選擇。且這

一切可以在短時間內(nèi)完成，不存在任何成本。

5.不完全理性

由于環(huán)境是復(fù)雜的，以及人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力有限，決策制定者的偏好是不完全的，

會隨時間的變化而變化。

6.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以人類社會的制度及其變遷為研究對象，以非理性選擇和演進(jìn)觀為研究綱領(lǐng)，職能主義心理學(xué)

的本能心理學(xué)說為理論基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)歷史演進(jìn)、歷史趨勢的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生

之前，以凡勃倫、康芒斯等為代表的制度學(xué)派。

二、簡答題（5,*6）

i.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣產(chǎn)生和發(fā)展的？其時代背景和理論背景是怎樣的？

時代背景：

產(chǎn)生：20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會革命后計劃經(jīng)

濟(jì)體制的實(shí)踐；20世紀(jì)以來壟斷資本主義不斷發(fā)展，外部性問題越來越普遍和突出。發(fā)展:

20世紀(jì)70年代以來凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟(jì)

增長和發(fā)展的績效差異使人們越來越認(rèn)識到制度的重要性：全球化：大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的存在

及其這些國家對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也存在密切關(guān)系。

理論背景：

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度的忽視。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是什么？

研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行和演進(jìn)及其影響

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有什么相同點(diǎn)與不同點(diǎn)？

相同：成本收益分析、邊際替代分析、均衡分析。

不同：前者注重從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，主張通過對事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答

案；后者則過于強(qiáng)調(diào)形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。

4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、歷史知制度分析的具體方法是什么？

經(jīng)驗(yàn)與案例研究方法。以具體的案例為理論分析的載體。張五常的《佃農(nóng)理論》以臺灣1949

年的土地改革為案例進(jìn)行研究。

5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為假設(shè)有何修正和拓展？

第一，對經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展，人既有利己的一面，也有利他的一面

第二，從合理利己到機(jī)會主義行為及誠信假設(shè)

第三，從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)。

6.威廉姆森和努德海文的人性內(nèi)核模型有何不同？

威廉姆森的人性內(nèi)核中只有機(jī)會主義，而努德海文的分裂內(nèi)核模型中除了機(jī)會主義傾向還有可

信度，比威廉姆森關(guān)于人性的刻畫更加具有實(shí)際意義，比較符合顯示經(jīng)濟(jì)生活中人的真實(shí)本性。

7.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判、繼承和發(fā)展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。二者以理性選擇和均衡觀

為內(nèi)核。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新小典主義的研究方法分析制度問題。但爐展了新八典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全

理性為有限理性。

8.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？

研究綱領(lǐng)不同。前者是理性選擇和均衡觀，后者是非理性選擇和演進(jìn)觀。

存在?定的淵源。比如康芒斯對交易的定義對科斯提出交易費(fèi)用范疇有直接影響。

9.學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些意義？

第一。培養(yǎng)制度創(chuàng)新意識和制度創(chuàng)新能力。第

二。對進(jìn)一步搞好其他研究具有重要意義。

第三。成為參與我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界眾多理論交流和熱點(diǎn)討論的必備要件。

三、選擇題（2'*10）

四、判斷題⑵*5）

i.斯密看到了人的利己心，認(rèn)為市場機(jī)制可以巧妙地利用人的利己心，把人們增加自己利益

的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來，因?yàn)槭峭耆_的。

錯。人還有機(jī)會主義的一面，這一點(diǎn)斯密沒有看到。如果人人都是機(jī)會主義者，市場機(jī)制不一定

能把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正。

錯。二者的內(nèi)核不同，前者是理性選擇和均衡觀，后者是非理性選擇和演進(jìn)觀。

3.雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多方面不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，但它并沒有拋棄新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核。

對。即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡觀和理性選擇。

五、案例題（15'*1）

i.離婚潮

1）好的制度使人變好，壞的制度使人變壞，不合理的制度造成人的行為扭曲。使已婚女教師

們?yōu)榱艘稽c(diǎn)私利不惜將神圣的愛情和婚姻視為兒戲，這表明制度設(shè)計存在缺陷。

2）人都是謀求私利的，任何制度下的人都是經(jīng)濟(jì)人。制度設(shè)計應(yīng)立足于人的經(jīng)濟(jì)人本性

2.福格爾的農(nóng)奴制研究

1）反設(shè)事實(shí)方法。對歷史事實(shí)或某種特定狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)會如

何發(fā)展？

2）學(xué)術(shù)研究不能過于迷信既有的理論，應(yīng)該從實(shí)際出發(fā)、從事實(shí)出發(fā)展開深入的研究。

第二章交易費(fèi)用理論

一、名詞解釋（2,*5）

1.交易

根據(jù)康芒斯的定義，交易是對自然物的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和取得，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是人與人之間的

關(guān)系，是人類經(jīng)濟(jì)活動的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。

2.交易費(fèi)用

在法律和有形意義發(fā)生的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的金錢或非金錢的代價。

3.市場型交易費(fèi)用

當(dāng)信息是有成本時，與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為所導(dǎo)致的交易費(fèi)用類型。包括搜尋和信息

費(fèi)用、討價還價和決策費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)履行費(fèi)用。

4.管理型交易費(fèi)用

組織內(nèi)部交易的費(fèi)用。包括設(shè)立、維持和改變組織設(shè)計的費(fèi)用、組織運(yùn)行的費(fèi)用

5.政治型交易費(fèi)用

集體行動提供公共品所產(chǎn)生的費(fèi)用,包括設(shè)立、維持和改變一個體制中正式與非正式政治組織

的費(fèi)用、政體運(yùn)行的費(fèi)用。

6.制度交易費(fèi)用

布羅姆利對交易的一個分類。在具有規(guī)則的秩序、結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定性和可預(yù)測性的市場過程的商品

流通活動領(lǐng)域中，存在的超越博弈規(guī)則的交易。

7.資產(chǎn)專用性

在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同途徑和不同使用者利用的程度，它與沉淀成本的

概念有關(guān)。

8.不確定性

這里的不確定性是廣義的，它即包指事前只能大致甚至不能推測的偶然事件的不確定性和交易雙

方信息不對稱的不確定性，也包括可以事先預(yù)料，但預(yù)測成本或在契約中制定處理措施的成本太高

的不確定性。

9.交易頻率

同類交易重復(fù)發(fā)生的次數(shù)。

10.人格化交易

將經(jīng)濟(jì)活動范圍限制在熟人圈里，進(jìn)行重復(fù)的面對面交易。

11.總量交易費(fèi)用

即宏觀層次的交易費(fèi)用，是巾場型、管理型和政治型交易費(fèi)用的總和,

二、簡答題（5，*6）

io.康芒斯對交易的論述有哪些內(nèi)容？如何評價康芒斯的交易觀？

將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，認(rèn)識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取

得的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判、爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交易，這對科斯的

交易費(fèi)用理論是極具意義的。但并沒有對交易進(jìn)行成本與4攵益的分析，沒有狙擊人們的交易活動是要付

出代價的。沒有從資源配置的角度認(rèn)識到，交易本身也要損耗資源，過高的交易意味著降低資源配置效

率。

11.如何理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵？

首先是交易。交易在康芒斯的定義里是對自然物的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和取得，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

其次是費(fèi)用。就是用金錢或金錢難以表示的代價。

在法律和有形意義發(fā)生的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的金錢或非金錢的代價。

12.市場型、管理型、政治型交易費(fèi)用各包含哪些具體項目？

市場型交易費(fèi)用：搜尋和信息費(fèi)用、討價還價和決策費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用和合約義務(wù)履行費(fèi)用。

管理型交易費(fèi)用：設(shè)立、維持和改變組織設(shè)計的費(fèi)用、組織運(yùn)行的費(fèi)用

政治型交易費(fèi)用：設(shè)立、維持和改變一個體制中正式與非正式政治組織的費(fèi)用、政體運(yùn)行的費(fèi)用。

13.交易費(fèi)用的決定因素有哪些？

1）人的因素：

?有限理性：導(dǎo)致合約的不完全，就要耗費(fèi)資源選擇仲裁方式，從而增加交易費(fèi)用。

?機(jī)會主義：導(dǎo)致交易活動的復(fù)雜性，增加交易費(fèi)用

?交易的人格化特征：人格化交易的交易費(fèi)用不會太高，而分工和專也化使交易復(fù)朵，會增

加交易費(fèi)用。

2）與特定交易有關(guān)的因素：

?資產(chǎn)專用性：越高，交易雙方都試圖預(yù)測所有有關(guān)的偶然事件，從而增加交易費(fèi)用。

?交易的不確定性：不確定性越高，需要越細(xì)致的合約安排，交易費(fèi)用越高

?交易的頻率：頻率越高，邊際交易費(fèi)用在下降，平均成木越低。

?商品和服務(wù)的多維屬性和特征；測度屬性和特征需要高昂的信息費(fèi)用，增加交易費(fèi)用。

?交易的關(guān)聯(lián)性：相互依賴的交易具有更多的成本。軌距

3）交易的市場環(huán)境因素：壟斷方會給費(fèi)壟斷方帶來更大的成本代價,提高交易費(fèi)用

14.交易費(fèi)用有哪些性質(zhì)？

第一，交易費(fèi)用是對人類社會財富和稀缺資源的損耗。

第二，高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來就可能發(fā)生的有利的交易，但對有害的交易則需要通

過打擊提高其交易費(fèi)用，以達(dá)到阻礙其發(fā)生的作用。

第三，交易費(fèi)用無法徹底消除，但可以降低。

15.市場型交易費(fèi)用是怎樣測量的？

對消費(fèi)者承擔(dān)交易費(fèi)用的測量。通過商品的平均價格的差異，近似度量消費(fèi)者自身交易活動的

費(fèi)用。

對產(chǎn)品和服務(wù)提供者承擔(dān)交易費(fèi)用的測量。通過銷售費(fèi)用（推銷掉該商品的費(fèi)用?有生產(chǎn)者

將該商品送到最終消費(fèi)者手中的運(yùn)費(fèi)）來測量。

16.沃利斯和諾斯是如何測量總量交易費(fèi)用的？如何評價？

首先將國民經(jīng)濟(jì)各部門區(qū)分為私人交易部門、私人非交易部門和公共部門三個部門，然后分

別測量這三個部門中投入與交易有關(guān)的資源總量，得到了總量交易費(fèi)用的估計。

他們的總量交易費(fèi)用測量方法是有價值的，但其缺陷和不足也很明顯。主要是，他們所謂的

交易費(fèi)用總額實(shí)質(zhì)上是市場可計價的各種交易性產(chǎn)業(yè)的價值加總，而沒有將各種非市場化的資

源損失包括在內(nèi)。

17.如何理解總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的關(guān)系？

測量到的總量交易費(fèi)用指的是通過一定的方法測算到的總量交易費(fèi)用，書中特指沃利斯和諾

斯的交易行業(yè)測算到的總量交易費(fèi)用。在這種情況下，二者成反比。

理論上的總量交易費(fèi)用指的是市場型、管理型、政治型交易費(fèi)之和，二者成正比關(guān)系。

三、選擇題（2'*10）

四、判斷題（2,*5）

i.隨著市場范圍的擴(kuò)大，分工向?qū)I(yè)化程度也一定會不斷提高。

錯。當(dāng)市場范圍擴(kuò)大到一定程度時，交易費(fèi)用大于分工和專業(yè)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，分工和專業(yè)化

就會受到限制，分工和專業(yè)化程度受市場范圍限制，即楊格定理。

2.高額的交易費(fèi)用會阻礙交易的發(fā)生，所以總是有害的。

錯。高額的交易費(fèi)用并非總是具有不理的影響。對于有害的交易，如毒品交易、走私交易、

野生保護(hù)動物交易、賭博交易等等，政府通過嚴(yán)厲打擊，提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻礙

有害交易的積極作用。

3.技術(shù)進(jìn)步既會降低交易費(fèi)用，也會提高交易費(fèi)用。

對。有些技術(shù)進(jìn)步會降低信息的交易費(fèi)用，但有些技術(shù)進(jìn)步會使商品更復(fù)雜，增加了解商品屬性

的交易費(fèi)用。

五、案例題（15'*1）

1.金錠

（1）信息和談判費(fèi)用。

<2）交易商品的多維屬性和特征、信息不對稱、交易的頻率低、機(jī)會主義

2.收銀機(jī)

（1）機(jī)會主義行為。為了追求個人利益的最大化，不惜通過不正當(dāng)手段謀求自身利益。

（2）技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是降低交易費(fèi)用的兩大力量。收銀機(jī)的發(fā)明是技術(shù)的進(jìn)步，能夠

降低企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督的費(fèi)用，屈于管理型交易費(fèi)用。

第三章科斯定理

一、名詞解釋（2'*5）

12.外部性

一個經(jīng)濟(jì)人的行為對另一個人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或者市場交易中

反映出來。

13.正外部性

一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人收益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象

14.負(fù)外部性

一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象

15.代際外部性

主要是解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對后代、當(dāng)代對后代的不利影響。

16.公共外部性

經(jīng)濟(jì)主體的行為對這一區(qū)域內(nèi)所有生產(chǎn)者或消費(fèi)者的福利都產(chǎn)生影響的外部性。

17.雙向外部性

兩個經(jīng)濟(jì)主體相互之間造成外部性。

18.科斯第一定理

在交易費(fèi)用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)安排對資源配置沒有什么影響。因?yàn)?，只要是重新安排產(chǎn)權(quán)能

夠增加產(chǎn)值的最大化，就可能通過市場交易或人們之間的討價還價改變最初的權(quán)利界定，使資

源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。

19.科斯第二定理

在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定會對資源配置效率產(chǎn)生影響，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定和

制度安排具有經(jīng)濟(jì)價值，也是重要的。

20.科斯第三定理

在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，制度安排本身是有成本的。

二、簡答題（5'*6）

1.用圖說明正外部性為什么會導(dǎo)致資源配置不足P61

2.用圖說明負(fù)外部性為什么會導(dǎo)致資源配置過多P62

3.解決外部性的傳統(tǒng)思路是什么？如何評價外部性的傳統(tǒng)思路？

第」可以利用政府力量給產(chǎn)生了正負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體以補(bǔ)貼或征稅，提高該產(chǎn)品的私人受益

或私人成本，使私人成本與社會成本、私人受益與社會受益趨于一致，以滿足社會邊際收益與社會

邊際成本相等的帕累托最優(yōu)資源配置的原則，從而解決外部性問題。

第二，對于存在負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)行為主體，政府采取限制其產(chǎn)量的方式，使其產(chǎn)量處于社會認(rèn)可

的資源配置點(diǎn)，或者直接禁止其生產(chǎn)活動。

評價：

通過政府干預(yù)解決外部性問題在實(shí)踐中存在失敗的可能性和不現(xiàn)實(shí)性。實(shí)際上是特殊利益集團(tuán)

的締約過程。政府干預(yù)是有成本的，外部性問題非常之多，政府干預(yù)也可能造成尋租行為，

造成社會資源的不必要浪費(fèi)。

4.試用表或圖說明科斯第一定理p70

在交易費(fèi)用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)安排對資源配置沒有什么影響。因?yàn)?，只要?重新安排產(chǎn)權(quán)能

夠增加產(chǎn)值的最大化，就可能通過市場交易或人們之間的討價還價改變最初的權(quán)利界定，使資

源配置實(shí)現(xiàn)優(yōu)化。

5.為什么說科斯第二定理比第一定理更重要？

科斯對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)正是從“交易費(fèi)用為零”的假設(shè)開始的，交易費(fèi)用是科斯全部理論

的分析的主線，科斯不是要說明交易費(fèi)用等于零會怎樣，而是要說交易費(fèi)用大于零是會怎樣。對

交易費(fèi)用大于零的世界產(chǎn)權(quán)安排和資源配置關(guān)系的揭示才構(gòu)成科斯定理的核心內(nèi)容。科斯第

一定理是鋪墊，科斯第二定理才是他的目的。

6.如何理解在交易費(fèi)用大于零時產(chǎn)權(quán)的初始界定會對資源配置效率產(chǎn)生影響？

只要不同初始產(chǎn)權(quán)界定的交易費(fèi)用存在差別，產(chǎn)權(quán)的初始界定就具有經(jīng)濟(jì)效率的意義。在外部

性普遍存在的現(xiàn)實(shí)世界，將初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性制造者與界定給外部性受損者這兩種不同的初始

產(chǎn)權(quán)界定意味著不同的交易費(fèi)用。一般來說，將產(chǎn)權(quán)界定給外部性受損者比界定給外部性制造者具有

更低的交易費(fèi)用。正是由于不同初始產(chǎn)權(quán)的界定交易費(fèi)用不同，在交易費(fèi)用大于零時產(chǎn)權(quán)的初始界

定會對資源配置效率產(chǎn)生影響。

7.薩繆爾森是怎樣批評科斯定理的？如何看待薩繆爾森的批評？

薩繆爾森主要批評的是科斯第一定理，從雙邊壟斷，也就是談判力量的角度進(jìn)行的。他認(rèn)為，在交

易費(fèi)用為零的條件下，并不一定保證談判能達(dá)成使產(chǎn)值最大化的協(xié)議。其理由是交易者追求自身利

益最大化會導(dǎo)致交易的壟斷，而這種壟斷的市場結(jié)構(gòu)具有種種不確定性，阻礙資源配置的帕累托最

優(yōu)的實(shí)現(xiàn)。

薩繆爾森的批評存在兩點(diǎn)欠妥之處,首先，他批評的目標(biāo)上存在問題：壟斷和不確定性包含在

交易費(fèi)用里，而科斯首先將交易費(fèi)用設(shè)置為零，排除在了分析之外。顯然偷換了概念和目標(biāo)，偏

離了目標(biāo)；其次，薩繆爾森批評的論證方向上存在問題：資源配置的結(jié)果不確定并不意味著資源

配置的結(jié)果非最優(yōu)，它應(yīng)該論證的是，在存在壟斷的情況下，資源配置是非最優(yōu)的，而不是不確定

的。而實(shí)際上，即使存在壟斷，帕累托最優(yōu)也是可以存在的。

8.產(chǎn)權(quán)界定的財富分配效應(yīng)是通過哪幾條途徑影響資源配置的效率的？

第一，微觀途徑。產(chǎn)權(quán)的安排不僅直接影響財富的分配，而且直接影響公平，進(jìn)而間接影響資源

配置的效率。

第二，中觀途徑。產(chǎn)權(quán)界定直接影響外部性制造者及受其影響的行業(yè)的利澗率，進(jìn)而影響資源在

不同行業(yè)的重新配置。

第三，宏觀途徑。產(chǎn)權(quán)的界定從宏觀上影響一國的總需求，從而通過總需求影響總產(chǎn)出。

9.科斯第二、第三定理有哪些意義？

理論意必_科斯第二定理深刻揭示了在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界中，產(chǎn)權(quán)的界定對資源配置

效率的影響。將制度分析納入經(jīng)濟(jì)分析中，使制度成為繼天賦要素、技術(shù)和偏好三大傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)

理論柱石之后的第四大柱石。第三定理運(yùn)用有關(guān)制度的成本收益分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，促進(jìn)了后繼

者對制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

實(shí)踐意義：在產(chǎn)權(quán)交易帶來的凈產(chǎn)值增長相同的情況下,政府應(yīng)該把初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性的

當(dāng)事人中，以較低交易費(fèi)用解決外部性問題的一方。在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，除了政府干

預(yù)之外，通過界定產(chǎn)權(quán)的市場交易方式也是解決外部性的重要方法。

方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際,要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對事物

的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、選擇題（2‘*10）

四、判斷題（2,*5）

i.政府在解決外部性問題上的唯一作用就是界定產(chǎn)權(quán)，因?yàn)?，有了產(chǎn)權(quán)的初始界定，當(dāng)事人

可通過產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問題。

錯。在交易費(fèi)用過大的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定也不能解決外部性問題，而政府這是可通過提供

補(bǔ)貼和關(guān)稅的手段解決外部性問題。

2.在交易費(fèi)用為零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定在任何情況下都不會對資源配置產(chǎn)生影響。

錯。在交易費(fèi)用為零的世界，產(chǎn)權(quán)的初始界定不同會影響收入分配的不同，收入分配的不同會通

過微觀、中觀和宏觀三條途徑影響資源的配置。

3.在交易費(fèi)用為零時，即使存在壟斷，帕累托最優(yōu)也是可以實(shí)現(xiàn)的。

對。在交易費(fèi)用為零時，消費(fèi)者可以達(dá)成補(bǔ)償壟斷者的協(xié)議，在不減少壟斷者利潤的情況下，增加消

費(fèi)者福利，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

五、案例題（15'*1）

第四章產(chǎn)權(quán)理論

一、名詞解釋（2*5）

i.產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對財產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財產(chǎn)的基礎(chǔ)

之上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。

2.產(chǎn)權(quán)制度

制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是劃定、確定、界定、保護(hù)和行使產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)則。

3.私有產(chǎn)權(quán)

將資源的使用、轉(zhuǎn)讓和收益的享用界定給一個特定的人的產(chǎn)權(quán)安排。在這種產(chǎn)權(quán)形式下，擁有

產(chǎn)權(quán)的個人可以根據(jù)自身的需要選擇如何行使這一權(quán)利，也可將權(quán)利轉(zhuǎn)讓。

4.共有產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)的主體是由多個經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有，則稱這種

產(chǎn)權(quán)為共有產(chǎn)權(quán)。

5.產(chǎn)權(quán)清晰

指不同產(chǎn)權(quán)主體之間權(quán)屬關(guān)系清晰，即不同產(chǎn)權(quán)主體之間有清晰的產(chǎn)權(quán)界限存在，可以分清楚

誰對某項資產(chǎn)以及擁有何種形式的產(chǎn)權(quán)和擁有多大份額的產(chǎn)權(quán)。

6.利益集團(tuán)

一個有某些共同目標(biāo)并試圖影響公共政策的個體構(gòu)成的組織實(shí)體。

7.中性制度

即對社會的每一個人都有利或者至少不受損的制度

8.非中性制度

給社會的部分成員帶來好處并以犧牲部分成員的利益為代價的制度。

9.公共領(lǐng)域

可概括為未明確界定的處于模糊狀態(tài)之產(chǎn)權(quán)的集合。是巴澤爾產(chǎn)權(quán)界定相對性理論的關(guān)鍵術(shù)語。

產(chǎn)權(quán)的公共領(lǐng)域具有廣泛性。

10.產(chǎn)權(quán)殘缺

對那些用來確定“完整的”所有制中的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。德姆賽茨指出，因?yàn)橐恍?/p>

代理者（國家）獲得了允許其他人改變所有制安排的權(quán)利，國家對產(chǎn)權(quán)及其界定加以限制時

產(chǎn)生的影響就是產(chǎn)權(quán)殘缺。

11.公地悲劇

由于共有產(chǎn)權(quán)的低效，許多人共同使用一種稀缺資源，造成資源枯竭和環(huán)境惡化的后果。

12.資源枯竭型公地悲劇

以其公地“產(chǎn)品”或生長物的枯竭為代價的悲劇。如野生動物稀少了，國家森林遭到濫砍亂伐等

等，是公地悲劇的典型表現(xiàn)。

13.環(huán)境破壞型公地悲劇

在這種“公地”上，人們不是盡力奪取其產(chǎn)品，而是濫用自己的權(quán)利，肆意得向工地排放有害物，

結(jié)果導(dǎo)致這種公地的環(huán)境質(zhì)量遭到破壞。

二、簡答題（5，*6）

i.如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系？

產(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對財產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財產(chǎn)的基礎(chǔ)

之上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。

聯(lián)系：制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系就是產(chǎn)權(quán)制度，是劃定、確定、界定、保護(hù)和行使產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)貝L

聯(lián)系：產(chǎn)權(quán)關(guān)系需要通過產(chǎn)權(quán)制度加以維系，產(chǎn)權(quán)制度是對產(chǎn)權(quán)關(guān)系的相對明確化、固化，

從意識形態(tài)層面承認(rèn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的合法化。

區(qū)別：產(chǎn)權(quán)關(guān)系是一種客觀的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而產(chǎn)權(quán)制度則是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法律硬化形式。

2.如何認(rèn)識人權(quán)即產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)？

雖然，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，確有部分人權(quán)產(chǎn)權(quán)化的傾向，如代孕媽媽。但是產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是由物的

存在及關(guān)于他們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。這就意味著產(chǎn)權(quán)總要以一定的

物和財產(chǎn)為對象，要有其客體或載體。而人權(quán)中的選舉權(quán)、政治民主權(quán)等這些權(quán)利不是人們對物、

對財產(chǎn)的直接關(guān)系而形成的，因?yàn)椴荒馨僧a(chǎn)權(quán)與人權(quán)完全等同。這是一種無限擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)外延的表

現(xiàn)。

3.私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)各有哪些屬性？

私有產(chǎn)權(quán)具有排他性、可分割性、可讓渡性、清晰性；共有產(chǎn)權(quán)具有非排他性、不可分割性、不可讓

渡性和不清晰性。

排他性與非排他性：私有產(chǎn)權(quán)所有者有權(quán)選擇用財產(chǎn)做什么,如何使月它，和給誰以使用它

的權(quán)利；共有產(chǎn)權(quán)一般不具有排他性，共有產(chǎn)權(quán)的組成成員是作為一個整體分享共有財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)

的。

可分割性與不可分割性：私有產(chǎn)權(quán)的可分割性是指對特定的各項產(chǎn)權(quán)可以分屬于不同主體

的性質(zhì)。而共有產(chǎn)權(quán)作為一個整體，是排斥任何一個內(nèi)部成員侵占、分割共有產(chǎn)權(quán)的，即共

有產(chǎn)權(quán)不具有可分割性。

私有產(chǎn)權(quán)的可讓渡性：

私有產(chǎn)權(quán)的清晰性：私有產(chǎn)權(quán)的主體是唯--的自然人,自然人主體對產(chǎn)權(quán)的使用人致能做到權(quán)

責(zé)利的一致；而共有產(chǎn)權(quán)的主體是虛擬的社團(tuán)組織或模糊的一群主體。在其財產(chǎn)的使用中，會出現(xiàn)權(quán)

責(zé)利不一致的問題。

4.如何認(rèn)識產(chǎn)權(quán)的激勵與約束功能？

產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施首先直接具有激勵和約束的功能。產(chǎn)權(quán)的界定能夠使得權(quán)責(zé)利一致。如果一

個主體有了確定的產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)的就獲得了對等的收益，那么為獲得收益，就會刺激主體的行為，

從而產(chǎn)生激勵的作用。而約束作用則是一種逆向的、限制性的，產(chǎn)權(quán)主體獲得了確定的產(chǎn)權(quán)的同

時，也明確了利益的限度，基于這和有限性，產(chǎn)權(quán)也就同時具有了對產(chǎn)權(quán)主體的約束功能。

5.產(chǎn)權(quán)是怎樣起源的？包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論又是如何看待產(chǎn)權(quán)起源的？

當(dāng)內(nèi)部化的收益大于成本時，為了使外部性內(nèi)部化，產(chǎn)權(quán)便產(chǎn)生了。新的產(chǎn)權(quán)是相互作用的人

們對新的收益-成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。內(nèi)部化的動力主要源于經(jīng)濟(jì)價值的變化、技術(shù)

革新、新市場的開辟和對舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。

包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論假設(shè)社會制度和政治制度是給定的，在此基礎(chǔ)上在政治市場上各

個利益集團(tuán)的相互作用所導(dǎo)致的許多產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成。

6.為什么產(chǎn)權(quán)界定只能相對清晰？什么是產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”？

在交易費(fèi)用大于零的世界里，客觀條件決定了產(chǎn)權(quán)的界定只能相對清晰；從產(chǎn)權(quán)主體來說，

人們擁有一項資產(chǎn)，往往著眼的不是資產(chǎn)的所有屬性，而是能給他帶來利益的那幾個屬性，

當(dāng)他們把資產(chǎn)的屬性按照其對主體的價值進(jìn)行排隊是，那兒產(chǎn)權(quán)的界定就會有一個臨界點(diǎn)，

那么一項資產(chǎn)的有價值屬性總會存在未被界定的情形。這個未被界定的部分就是產(chǎn)權(quán)界定的

“公共領(lǐng)域”。

7.產(chǎn)權(quán)安排的多樣性的原因是什么？

產(chǎn)權(quán)安排的形式是多種多樣的，除了私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)兩種極端形式之外，還包含許多中間

形式，如集體產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)。

第一，產(chǎn)權(quán)本身的稀缺程度。資源越稀缺越容易被確立為私有產(chǎn)權(quán)：資源越充裕越容易處在共有

產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)下。而稀缺程度并沒有嚴(yán)格清晰的界限加以界定，因此相對應(yīng)的產(chǎn)權(quán)安排也就具有了許

多中間形態(tài)的多樣性。

第二，資產(chǎn)屬性的多樣性。例如不動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定較之動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定，其交易費(fèi)用要小得多，

因此當(dāng)界定產(chǎn)權(quán)的收益大于成本時，不動產(chǎn)較容易被界定為具有排他性的私有產(chǎn)權(quán)：而對于流

動性較強(qiáng)的動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，常常處于事實(shí)上的共有產(chǎn)權(quán)狀態(tài)。

8.為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的？共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在哪些方面？

私有產(chǎn)權(quán)是最有效的：

第一，產(chǎn)權(quán)交易白由。私有產(chǎn)權(quán)屬于唯一的經(jīng)濟(jì)主體,產(chǎn)權(quán)的讓渡取決于所有者的獨(dú)立決策。交

易的更雜性相對較小。

第二，產(chǎn)權(quán)的激勵約束作用大。私有產(chǎn)權(quán)下,產(chǎn)權(quán)主體明確，保證了產(chǎn)權(quán)主體排他性的獲得行

使產(chǎn)權(quán)的收益，有利于激勵產(chǎn)權(quán)主體以最高的效率來使用其產(chǎn)權(quán)。

第三，能為人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。私有產(chǎn)權(quán)能夠最大程度的內(nèi)在化,從而產(chǎn)

生有效地利用資源的激勵。

共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在：

第一，共有產(chǎn)權(quán)交易困難。共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是完全不可分的,任何人個人都無權(quán)

申明該項產(chǎn)權(quán)是只屬于個人的。因此每一個共有組織的成員，只有取得組織內(nèi)所有其他成員同

意后，才能轉(zhuǎn)讓其共有組織的權(quán)益。因此，變更共有產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體難度非常大。

第二，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織內(nèi)部不具有排他性，在共有組織內(nèi)部共有產(chǎn)權(quán)是完全處于“公共領(lǐng)

域”的，因此常常會給資源的使用帶來較大的“外部性”。行使這項共有產(chǎn)權(quán)的利益歸自己，

而山此造成的成本則由共同體內(nèi)的成員共同承擔(dān)。

9.公地悲劇的原因有哪些？解決公地悲劇的對策有哪些？

原因：

第」消費(fèi)者的需求。消費(fèi)者對公地產(chǎn)品的需求越高,勢必提高該產(chǎn)品的價格，在捕魚者雇傭

的勞動力的邊際產(chǎn)品與平均產(chǎn)品不變的情況下，那么捕魚勞動力的邊際產(chǎn)品價值與平均產(chǎn)品價值

都上升，這意味著每個捕魚者將雇傭比以前更多的勞動力，加速公地悲劇的發(fā)生。第二，生產(chǎn)的

技術(shù)狀況。一生產(chǎn)技術(shù)的水平提高了,勞動力的邊際產(chǎn)品與平均產(chǎn)品就會越上升，從而加速公地悲

劇的發(fā)生。

第三，社會的平均工資。社會的平均工資越低,勞動力的工資成本也就越低，勞動力的數(shù)量就

會增加，加速公地悲劇的發(fā)生。

對策：

第一，改變消贄者的偏好。通過輿論的宣傳、行政處罰和法律手段糾正人們的不合理偏好。

第二，多采用有利于緩解共地悲劇發(fā)生的替代技術(shù)和替代產(chǎn)品。例如開發(fā)新能源代替森林、

石油、煤等有限資源。

第二，不斷發(fā)展社會生產(chǎn)力和提高人們的平均」二資水平。

10.如何認(rèn)識公共物品的私人提供問題？

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，公共物品并非一定要由政府親力親為，在一定程度上，私人提供的效

率會更高。例如燈塔和天氣預(yù)報的例子，人們完全可以在公共物品的私人提供上發(fā)揮自己的創(chuàng)造

力，探索實(shí)現(xiàn)公共物品私人提供的多樣化方式。但對于社會資源的合理分配來說，公共物品的完

全私有化也可能導(dǎo)致資源的重復(fù)配置，造成浪費(fèi)。因此要綜合考慮：公共物品私有的代價包括

資源重復(fù)配置的浪費(fèi)以及設(shè)計其他排他裝置的費(fèi)用，而對公共物品設(shè)計一種共有產(chǎn)權(quán)制度的代

價只包括收費(fèi)的困難或“搭便車”造成的逃費(fèi)損失以及談判費(fèi)用，

三、選擇題（2‘*10）

四、判斷題（2,*5）

五、案例題（15'*1）

第五章契約理論

一、名詞解釋（2*5）

i.古典契約

是一種理想化的契約關(guān)系，契約條件完全、當(dāng)事人權(quán)利可度量、當(dāng)事人不關(guān)心長期維持，只關(guān)

系違約的懲罰和索賠，交易一次性、不考慮第三方參與，強(qiáng)調(diào)法規(guī)、正式文件自行清算。

2.新古典契約

是一種長期契約關(guān)系。承認(rèn)非理性：認(rèn)識到契約的不完全和日后調(diào)整的鐳要；契約籌劃留有余

地：處置方式靈活：契約籌劃程序和技術(shù)可變范圍很大：引入第三方裁決：首先謀求內(nèi)部協(xié)商解

決，如果解決不了再訴諸法律。

3.關(guān)系型契約

是一種長期契約關(guān)系。強(qiáng)調(diào)專業(yè)化合作和長期契約關(guān)系的維持。非常不穩(wěn)定、非常靈活、相機(jī)

抉擇、適應(yīng)性，不需要第三方

4.完全契約

締約雙方能夠完全預(yù)見契約期內(nèi)可能發(fā)生的重要事件，愿意遵守雙方簽訂的契約條款，當(dāng)一方

對契約條款產(chǎn)生爭議時，可由第三方強(qiáng)制其執(zhí)行。

5.不完全契約

有限理性，信息不對稱性、不完全性：環(huán)境復(fù)雜性考慮在內(nèi)，契約中總有未被指派的權(quán)利和未被

列明的事項，這樣的契約就是不完全契約。

6.市場治理

根據(jù)市場上業(yè)已形成的組織安排和交易規(guī)范，對標(biāo)準(zhǔn)化的交易行為直接進(jìn)行治理。

7.三方治理

依據(jù)交易雙方簽訂的契約，引入第三方（仲裁機(jī)構(gòu)）潛在的管理作用來維護(hù)交易的進(jìn)行，保證

契約的執(zhí)行，這是由交易雙方和受邀仲裁機(jī)構(gòu)共同組成的治理結(jié)構(gòu)。

8.雙方治理

交易雙方通過訂立雙方都信賴的條款，來保證契約在一定程度上可以做出適當(dāng)調(diào)整。主要特征

是雙方自主權(quán)得到維持。在保持了一定市場激勵的同時避免內(nèi)部行政扭曲。

9.統(tǒng)一治理

就是所謂一體化的方法，交易雙方通過兼并、重組成為同一個經(jīng)濟(jì)決策主體，相關(guān)問題在這個

一體化主體內(nèi)部解決，這也就是內(nèi)部行政管理的治理，是一種外部交易內(nèi)部化的治理方式。

10.委托代理關(guān)系

當(dāng)交易的一方，將需要完成的某一項任務(wù)交給另一方，并給予另一方以相應(yīng)的報酬時，雙方就形

成了委托代理關(guān)系。

11.道德風(fēng)險

也稱為敗德行為，一般指代理人根據(jù)事后信息非對稱性、不確定性和契約的不完全性采取的不利

于委托人的行為。

12.逆向選擇

指代理人利用事前的信息不對稱所進(jìn)行的不利于委托人的決策選擇。

13.代理成本

第一，委托人的監(jiān)督成本，委托人通過對代理人進(jìn)行適當(dāng)?shù)募詈屯ㄟ^承擔(dān)用來約束代理人越軌

活動的監(jiān)督費(fèi)用。

第二，代理人的保證支出，為確保代理人不采取危及委托人的行為，需要交納一筆保證金。

第三，剩余損失。代理人的決策與委托人福利最大化的決策之間存在的某些偏差，會使委托人的

福利造成一定的貨幣損失。

14.敲竹杠問題

指當(dāng)人們對專用性資產(chǎn)關(guān)系投資后，擔(dān)心事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或他人

的行為使自己的投資貶值。也可歸結(jié)為在專用性資產(chǎn)投資的長期契約中，契約當(dāng)事人的事后機(jī)

會主義行為或準(zhǔn)租被交易對手占用。

15.契約實(shí)施機(jī)制

限制交易中不誠實(shí)行為、保證契約履行的機(jī)制。是一個演進(jìn)的過程，最初由私人自我實(shí)施，

后來出現(xiàn)第三方介入，最后民族國家成為首要的第三方實(shí)施機(jī)制。

16.準(zhǔn)租金

指某項資產(chǎn)最優(yōu)使用者超過次優(yōu)使用者的價值，它產(chǎn)生于專用性投資。在現(xiàn)實(shí)中，契約雙方都

想盡可能地占有這部分準(zhǔn)租金。

三、判斷題（2*5）

i.契約和制度是一回事。

錯。契約的本質(zhì)是交易的微觀制度。契約與一般的制度有所不同：契約帶有私人的、自由性質(zhì)；

制度含有更多的公共、強(qiáng)制成分。但二者的區(qū)分是相對的，在他們之間畫一條鴻溝是不可能的。

2.任何契約都包含以下兩大內(nèi)容，即收入條款和使用條款。

錯。一次性買斷的交易只有收入條款，沒有使用條款。只有不買斷的交易，才有收入條款和使用

條款。

3.對契約不完全的主要原因，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)將其歸結(jié)為關(guān)鍵變量的不可證實(shí)；新產(chǎn)權(quán)學(xué)派

則將其歸結(jié)為有限理性。

錯。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)將其歸結(jié)為有限理性，新產(chǎn)權(quán)學(xué)派則將其歸結(jié)為關(guān)鍵變量的不可證實(shí)。

二、簡答題（5，*6）

i.為什么說只有在人的有限理性、機(jī)會主義和資產(chǎn)專用性這三種因素共存的情況下才需要重

視和研究契約？

第一，當(dāng)經(jīng)濟(jì)代理人的理性不受限制，能夠簽訂一個考慮到將來所有可能出現(xiàn)的情況以及解決措

施的合同，不存在合約能否如約履行的問題。

第二，當(dāng)經(jīng)濟(jì)代理人不存在機(jī)會主義思想，這意味著代理人能夠嚴(yán)格自律、言而有信。即使合同

有漏洞，交易雙方也能信守承諾，因此也不存在合約糾紛問題。

第三，資產(chǎn)不是專用性資產(chǎn)，那么不存在長期互惠利益，只要分散、逐個簽訂合同就滿足。

那么合約就是市場物競天擇的結(jié)果。

因此，在三種因素共存的情況下，計劃不可能十全十美、承諾也不可能不折不扣的遵守，要看簽

約雙方是否同樣聰明，那么就需要重視和研究契約了。

2.分成制是一種低效的契約形式嗎？P138

分成制是一種地主把土地租給農(nóng)民而按一定比例收取谷物的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)組織形式。在張五常看來,

分成制不是一種低效的契約形式，在交易費(fèi)用為零的前提下，無論哪一種產(chǎn)權(quán)制度安排，其結(jié)果總是

有效、相同的。

3.張五常是如何分析固定合約、分成合約等不同土地契約形式共存的原因的？

張五常綜合交易成本及風(fēng)險規(guī)避來分析土地契約的選擇。一方面，在既定的風(fēng)險狀態(tài)下，交易

成本的存在導(dǎo)致固定合約的存在，因?yàn)楣潭ê霞s能夠降低談判成本、執(zhí)行成本。另一方面，在交易

成本給定時，風(fēng)險規(guī)避的需要導(dǎo)致分成合約的存在，因?yàn)榉殖珊霞s能夠分散風(fēng)險。而現(xiàn)實(shí)生活中

交易成本和風(fēng)險規(guī)避是共存的，因此固定合約、分成合約共存。

4.威廉姆森是如何依據(jù)交易的維度對交易進(jìn)行分類的？

威廉姆森提出交易有三個維度，即：資產(chǎn)專用性、不確定性和交易的頻率。他首先假定交易的

不確定性適中，從而考慮另外兩個維度。他將資產(chǎn)的專用性分為非專用性交易、混合專用性交易、

高度專用性交易。根據(jù)交易的頻率不同，分為偶然的交易和經(jīng)常的交易。這樣把根據(jù)交易頻率劃分

的兩種交易和根據(jù)資產(chǎn)專用性劃分的三中交易組合成六中交易類型：偶然的

非專用性資產(chǎn)交易、偶然的混合專用性資產(chǎn)交易、偶然的高度資產(chǎn)專用性交易、經(jīng)常的非專用

性資產(chǎn)交易、經(jīng)常的混合專用性資產(chǎn)交易、經(jīng)常的高度專用性資產(chǎn)交易。

5.在威廉姆森看來，交易應(yīng)該如何與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配才能保證交易費(fèi)用最小化？

對于非專用性資產(chǎn)交易，無論是偶然的還是經(jīng)常的，都采用市場治理結(jié)構(gòu)，與之相對應(yīng)的是古

典式合同。而對于偶然的混合性資產(chǎn)交易和高度專用性資產(chǎn)交易采取三方治理的結(jié)構(gòu)，與之對應(yīng)

的是新古典式合同；對于經(jīng)常的混合型資產(chǎn)專用性交易采取雙方治理的結(jié)構(gòu)，經(jīng)常的高度專用

性資產(chǎn)交易采取統(tǒng)一治理結(jié)構(gòu)，與之對應(yīng)的是關(guān)系合同。

6.在委托代理關(guān)系中產(chǎn)生委托代理問題的主要原因是什么？委托代理問題有幾種基本類

型？

第一，信息不對稱。具體執(zhí)行相關(guān)任務(wù)的代理人會擁有比委托人更多的關(guān)于交易的信息。這樣代

理人就具備了不按以委托人利益最大化目標(biāo)決策行動，甚至損害委托人利益的必要不充分條件。

第二，委托人和代理人利益目標(biāo)不一致。

7.什么是不完全契約？產(chǎn)生不完全契約的主要原因有哪些？

契約中總有未被指派的權(quán)利和未被列明的事項，這樣的契約就是不完全契約。

第一，有限理性。外在環(huán)境是復(fù)雜的、不確定的，人們無法完全預(yù)測到所有可能發(fā)生的情況，更不可

能寫下應(yīng)對不同情況的對策以及計算出契約事后的效用結(jié)果。

第一，交易費(fèi)用。交易費(fèi)用為正的情況下，部分契約可能因交易費(fèi)用過高而無法達(dá)成。在這種情

況下，可以利用長期契約來代替短期契約，但是契約的期限越長，締約當(dāng)事人越不愿意詳盡規(guī)定

其需求，因?yàn)榇鷥r高。

第三，非對稱信息。

第四，語言使用的模糊。任何簽訂契約的自然語言本身是不完全、不精確的。

8.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不完全契約有哪幾個分支？他們在產(chǎn)生不完全契約的主要原因問題上有

何不同的看法？

一個是以威廉姆森、克萊茵等人為代表的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的不完全契約理論。一個是以格羅斯曼、

哈特和穆爾為代表的新產(chǎn)權(quán)學(xué)派的不完全契約理論。

前者將產(chǎn)生不完全契約的原因歸結(jié)為有限理性。外在環(huán)境是復(fù)雜的、不確定的，人們無法完全

預(yù)測到所有可能發(fā)生的情況，更不可能寫下應(yīng)對不同情況的對策以及計算出契約事后的效用結(jié)果。

而后者將其歸結(jié)為某些關(guān)鍵變量的不可證實(shí)。

9.契約的實(shí)施機(jī)制是怎樣演進(jìn)的？

最初主要靠私人的自我實(shí)施。當(dāng)交易擴(kuò)大到一定范圍后，出現(xiàn)了私人第三方介入契約實(shí)施。

最后的看市場交換的不斷擴(kuò)展，民族國家取代私人成為契約的首要的第二方實(shí)施機(jī)制。

10.在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，“敲竹杠”問題的治理主要靠什么？

默認(rèn)契約。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多將治理“敲竹杠”問題的契約執(zhí)行環(huán)節(jié)或事后支持制度看做是

一個核心問題。在現(xiàn)實(shí)的大多數(shù)合同中，人們往往不是依賴法律途徑解決問題，而是依賴于合

同自我實(shí)施的履行機(jī)制來解決不完全合同問題和糾紛。威廉姆森認(rèn)為，解決這一問題的重點(diǎn)是用

來保證契約實(shí)施的私人安排，或者說私人秩序。

五、案例題（15,*1）

第六章企業(yè)理論

一、名詞解釋（2*5）

i.團(tuán)隊生產(chǎn)

是指多種要素所有者聯(lián)合進(jìn)行的生產(chǎn)，生產(chǎn)中需要多個不同的要素參與，這些要素分別屬于不

同的所有者，這些所有者相互合作形成一個團(tuán)隊進(jìn)行生產(chǎn)：而生產(chǎn)的總產(chǎn)出高于參與生產(chǎn)的各要

素的分產(chǎn)出之和，即生產(chǎn)的產(chǎn)出不能分解為幾部分要素投入的獨(dú)立產(chǎn)出之和。

2.中心簽約人

企業(yè)所集中的各項交易契約中，在所有的要素交易契約中都出現(xiàn)的契約人（或契約團(tuán)體）

3.選擇性干預(yù)

委托人讓代理人保持獨(dú)立自主的地位，但委托人一旦有特殊要求，代理人必需無條件服從。

4.高能激勵

代理人以固定價格向委托人提供產(chǎn)品，代理人獲得剩余索取權(quán)，選擇性干預(yù)就是給予代理人高

能激勵。

5.低能激勵

代理人的成本和收益沒有直接對應(yīng)關(guān)系，代理人沒有全部剩余索取權(quán)，

6.業(yè)主制企業(yè)

在經(jīng)營單位內(nèi)，剩余索取權(quán)者和最終決策者同為一個人的企業(yè)體制。

7.合伙制企業(yè)

兩個或兩個以上的出資人聯(lián)合組成的企業(yè)。

8.公司治理

是一個結(jié)構(gòu)概念，即是約束股份企業(yè)經(jīng)營者行為，減少代理問題和代理成本的一系列組織機(jī)構(gòu)、

制度安排和客觀力量。

9.非營利性企業(yè)

是指不以獲取利潤為目的，為社會公益服務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。

10.國有企業(yè)

是指財產(chǎn)所有權(quán)和剩余索取權(quán)屬于一國或地區(qū)全體公民，帶有共有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)組織形式。

11.剩余索取權(quán)

傳統(tǒng)的剩余索取權(quán)是建立在所有權(quán)的法律定義的基礎(chǔ)上的，所有者拒絕不按他要求使用資產(chǎn)，的

人之后，所有者能夠擁有并保留這項資產(chǎn)的剩余收益的權(quán)利；現(xiàn)代的剩余索取權(quán)是建立在不完

全契約理論的基礎(chǔ)之上。

12.剩余控制權(quán)

是一個相對于契約條款明確規(guī)定的特定控制權(quán)而言的，是契約條款遺漏或者未加規(guī)定的權(quán)利。

二、簡答題（5'*6）（6題5分）

1.科斯和張五常的企業(yè)性質(zhì)觀是怎樣的？

他們的企業(yè)性質(zhì)觀是以傳統(tǒng)企業(yè)為原型的企業(yè)性質(zhì)觀。

科斯從價格機(jī)制存在交易成本出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)是為了減少交易費(fèi)用而替代市場出現(xiàn)的，同時他

認(rèn)為巾場契約是一種短期契約，而企業(yè)契約是一種企業(yè)與要索所有者之間