2024年上交所制定交易協(xié)議書

?2024年上交所制定交易協(xié)議書合同編號(hào)：____________鑒于甲方愿意按照本協(xié)議書的約定向乙方提供證券交易服務(wù)，乙方愿意接受甲方提供的證券交易服務(wù)，雙方為明確各自的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議書，以便共同遵守：第一條定義與術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議書中所用術(shù)語(yǔ)定義如下：（1）“交易日”指上交所規(guī)定的交易日；（2）“證券”指股票、債券、基金等上交所允許交易的金融產(chǎn)品；（3）“交易金額”指甲方與乙方進(jìn)行證券交易的實(shí)際成交金額；（4）“交易手續(xù)費(fèi)”指甲方按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)向乙方收取的交易服務(wù)費(fèi)用。第二條交易服務(wù)內(nèi)容（1）為乙方提供證券交易賬戶；（2）接受并執(zhí)行乙方的交易指令；（3）及時(shí)向乙方提供交易結(jié)果；（4）妥善保管乙方的交易資料和資金。第三條交易賬戶的開立與使用3.1乙方在甲方處開立證券交易賬戶，甲方應(yīng)按照上交所的規(guī)定為乙方辦理相關(guān)手續(xù)。3.2乙方應(yīng)妥善保管交易賬戶和密碼，并對(duì)賬戶內(nèi)的所有交易行為負(fù)責(zé)。第四條交易指令的執(zhí)行4.1乙方通過甲方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令，甲方應(yīng)按照乙方的指令及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行。4.2若乙方指令存在錯(cuò)誤或瑕疵，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行更正或撤銷。第五條交易費(fèi)用5.1乙方在進(jìn)行證券交易時(shí)，應(yīng)按照上交所的規(guī)定支付交易手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等費(fèi)用。5.2甲方應(yīng)在交易完成后，向乙方出具相關(guān)費(fèi)用憑證。第六條交易資金的管理6.1乙方在甲方處開立的資金賬戶，用于存放乙方進(jìn)行證券交易的資金。6.2甲方應(yīng)確保乙方資金的安全，未經(jīng)乙方同意，甲方不得挪用乙方資金。第七條信息披露與保密7.1甲方應(yīng)按照上交所的規(guī)定，及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息。7.2雙方應(yīng)對(duì)在交易過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第八條違約責(zé)任8.1若一方違反本協(xié)議書的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為交易金額的_____%。8.2若因不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行本協(xié)議書過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條協(xié)議的生效與終止10.1本協(xié)議書自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。10.2在協(xié)議有效期內(nèi)，若一方提出終止協(xié)議，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方。10.3協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議書約定履行未了結(jié)的權(quán)利義務(wù)。第十一條其他約定11.1本協(xié)議書未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。11.2本協(xié)議書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________甲方代表（簽名）：____________________乙方代表（簽名）：____________________簽訂日期：______________________________注意事項(xiàng)：1.權(quán)利義務(wù)明確：合同中應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方在履行合同時(shí)有明確的依據(jù)。在合同中詳細(xì)列舉甲乙雙方的職責(zé)和權(quán)利，避免模糊不清的表述。2.法律名詞解釋：交易手續(xù)費(fèi)：指在證券交易過程中，交易所或證券公司按照一定比例向投資者收取的費(fèi)用，用于補(bǔ)償交易過程中的服務(wù)成本。1.證券交易賬戶：這是指投資者在證券公司開設(shè)的，用于買賣證券的資金賬戶和證券賬戶的總稱，用于記載和反映投資者持有的證券和資金狀況。違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，不履行或不適當(dāng)履行合同義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。注意事項(xiàng)：合同有效期：指合同自生效之日起至合同終止之間的時(shí)間長(zhǎng)度，在此期間合同具有法律約束力。1.特殊情況：乙方需要進(jìn)行大額交易應(yīng)用場(chǎng)合：如果乙方突然有一筆大額資金想要投資，超出了常規(guī)的交易額。補(bǔ)充條款：可以在合同中增加一條，比如“若乙方單筆交易金額超過人民幣1000萬(wàn)元，甲方應(yīng)提前三個(gè)工作日通知乙方，并提供專門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告?！?.特殊情況：甲乙雙方中的一方是新手投資者應(yīng)用場(chǎng)合：比如乙方是第一次進(jìn)行證券交易，對(duì)于流程不太熟悉。補(bǔ)充條款：可以添加一個(gè)“投資者教育”條款，比如“甲方應(yīng)為乙方提供必要的證券交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)教育的培訓(xùn)?！备郊斜恚阂曳降纳矸葑C明復(fù)印件（確保我們知道是誰(shuí)在交易）。乙方的銀行賬戶信息（交易資金往來需要）。特殊場(chǎng)合附件：1.大額交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：針對(duì)上述大額交易的情況，這個(gè)報(bào)告就是必須的。2.投資者教育資料：對(duì)于新手投資者，提供的教育資料可以幫助他們更好地理解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于大額交易，咱們得確保風(fēng)險(xiǎn)可控，所以那份風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告很重要。對(duì)于新手投資者，咱們得多照顧一下，給一些學(xué)習(xí)資料，讓他們心里有