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文檔簡(jiǎn)介
2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資
基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)提分題庫(kù)加精品答案
單選題(共80題)
1、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工
代表的比例不得低于(),具體比例由公司章程規(guī)定。
A.四分之一
B.三分之二
C.二分之一
D.三分之一
【答案】D
2、下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容,說(shuō)法錯(cuò)誤的是("
A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款,本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制
B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí),用于保護(hù)前輪投資者
利益的條款
C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價(jià)格,也考慮融資額度
D.加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利,也更容易被各方
接受
【答案】C
3、(2018年真題)投資后管理中,股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董
事會(huì)席位后,可以()。
A.決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
B.派代表?yè)?dān)任公司董事
C.批準(zhǔn)公司章程的修改
D.決定公司清算
【答案】B
4、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力C1中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的自然人
投資者的是()。
A.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度
B.不愿承受任何投資損失
C.不具有完全民事行為能力
D.對(duì)投資收益要求極高
【答案】D
5、(2016年)契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、
托管人及投資者的聲明與承諾,以下描述錯(cuò)誤的是()。
A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的
合格投資者,保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并已充分
理解基金合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投
資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)
B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn),不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾
C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管
基金財(cái)產(chǎn),并履行合同約定的其他義務(wù)
D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、
投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、
準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)
【答案】A
6、(2021年真題)關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者,以下表述錯(cuò)誤
的是()o
A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人
B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)
C.投資者以其出資對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任
D.公司型基金的投資者是公司的股東
【答案】C
7、(2017年)下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中,正確的是()。
A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金
B.并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)
C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過(guò)程中往往以自有資金進(jìn)行
D.并購(gòu)基金具有較高的杠桿率
D.I、II、IlkIV
【答案】D
11、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>
A.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定
出資意向
B.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定
出資意向
C.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3確定出資意向4正式
簽署協(xié)議
D.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式
簽署協(xié)議
【答案】C
12、(2021年真題)關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式,以下表述正確的是
()
A.從退出成本的角度,協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的
成木高
B.從退出效率的角度,協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的
時(shí)間慢
C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度,上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的
不確定性
D.從退出收益的角度,協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的
收益高
【答案】C
13、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括()。
A.I.II
B.I.Ill
C.II.Ill
D.I.II.Ill
【答案】D
14、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是()。
A.I、V
B.I、II
C.II、III、V
D.I、II、III、IV、V
【答案】D
15、(2021年真題)某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)
險(xiǎn)揭示,以下做法正確的是()o
A.II、V
B.I、V
C.II、IV
D.IlkIV
【答案】C
16、(2017年真題)已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)
定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)
告,對(duì)A公司的處罰或措施不包括()0
A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢,將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)
公示狀態(tài)
B.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品
C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理
D.基金管理人公示平臺(tái)中對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”
【答案】B
17、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)
該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包
括()
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.IIsIII.IV
【答案】A
18、(2017年)股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查,包括()。
A.II、III
B.II、IIKIV
C.II、IV
D.I、II、III.IV
【答案】B
19、(2018年真題)關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是
()o
A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)
擔(dān)任基金管理人
B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成
C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作,有限合伙人可以參與投資
決策
D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任,有限合伙人以其認(rèn)
繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
【答案】C
20、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù),以下表述錯(cuò)誤的是
()
A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè),增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼
并收購(gòu)、上市推動(dòng)等方面
B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè),增值服務(wù)測(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開(kāi)
拓、后續(xù)再融資等方面
C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值,降低投資風(fēng)險(xiǎn),最終實(shí)現(xiàn)投
資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出
D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作,以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被
投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資
【答案】D
21、盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有()。
A.I.II.Ill
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
【答案】B
22、(2021年真題)使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對(duì)投資項(xiàng)目估值時(shí),股權(quán)
投資基金需估算()點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值。
A.基金存續(xù)到期
B.目標(biāo)公司退出
C.目標(biāo)公司1PO
D.目標(biāo)公司被并購(gòu)
【答案】B
23、股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)盡職調(diào)
查,主要核查的內(nèi)容包括()
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.III、IV、V
D.I、口、in、v
【答案】C
24、在確定杠桿收購(gòu)中自有資金與外部資金的比例時(shí),通常不需要
考慮的是()
A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流
B.目標(biāo)公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
D.外部資金的融資成本
【答案】B
25、基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力()至少分為
()種類型,對(duì)專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。
A.由低到高;5
B.由高到低;5
c.由低到高;4
D.由高到低;4
【答案】A
26、(2017年真題)杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源有()o
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.IIsIII、IV
D.I、II、IlkIV
【答案】A
27、季度信息披露,在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日以內(nèi),向投
資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】B
28、關(guān)于并購(gòu)基金,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.并購(gòu)基金是財(cái)務(wù)投資者
B.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金
c.并購(gòu)基金通常在L攵購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)
D.并購(gòu)基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式
【答案】C
29、(2017年真題)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后,有新投資
者A作為有限合伙人入伙,投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元,入伙時(shí)實(shí)繳出
資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任,
下列說(shuō)法正確的是()o
A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任
B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任
C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任
D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)
【答案】C
30、下列屬于出具法律意見(jiàn)書是需要重點(diǎn)核查的內(nèi)容的是()o
A.II、IlkIV
B.IsIlkIV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【答案】c
31、私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊
備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)()公示私募基金基本
情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
A.網(wǎng)站
B.證監(jiān)會(huì)指定媒體
C.財(cái)經(jīng)類報(bào)刊
D.電視臺(tái)財(cái)經(jīng)頻道
【答案】A
32、()是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。
A.公司型基金
B.合伙型基金
C.信托(契約)基金
D.股票型基金
【答案】C
33、以下說(shuō)法不正確的是()。
A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配
B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配
C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行
適應(yīng)性安排
D.合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配,如嚴(yán)格按照《公司法》,并在虧損彌
補(bǔ)(如適用)和提取公積金(如適用)之后,分配順序的靈活性也
相對(duì)較低
【答案】D
34、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象和投資形式的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是
()。
A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象僅指對(duì)早期、中期的企業(yè)的投資
B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式
C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇
D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過(guò)設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事
創(chuàng)業(yè)投資
【答案】A
35、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程,正確的跟蹤是()
A.II.I.Ill
B.III.I.II
C.I.III.II
D.I.II.Ill
【答案】C
36、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通可匯集多數(shù)投資者的資金
直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的,股權(quán)投資基金管理人或者股
權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查()是否為合格投資者,并合并
計(jì)算投資者人數(shù)。
A.所有投資者
B.最終投資者
C.投資額最大的投資者
D.投資額在平均數(shù)以上的投資者
【答案】B
37、()是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心,目的是了解過(guò)去及現(xiàn)在企業(yè)
創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制,以及這種機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)。
A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查
B.初步盡職調(diào)查
C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查
D.法律盡職調(diào)查
【答案】C
38、不屬于股權(quán)投資基金的投資后管理的是()。
A.以被投資企業(yè)為案例進(jìn)行下一輪基金募資
B.對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控
C.參與被投資企業(yè)的管理
D.提供各項(xiàng)圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務(wù)
【答案】A
39、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)(),有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債
務(wù)()。
A.不承擔(dān)責(zé)任;承擔(dān)全部責(zé)任
B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任;承擔(dān)有限主要責(zé)任
C.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;承擔(dān)無(wú)限主要責(zé)任
D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任
【答案】D
40、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu),其職權(quán)包括()o
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.I、III.IV
【答案】D
41、關(guān)于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得,說(shuō)法正確的有
()o
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III
【答案】D
42、(2020年真題)合格投資者必須具備的要素包括()。
A.I、II、III、IV
B.I、IIKIV
C.I、II、III
D.IlkIV
【答案】c
43、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自
收齊備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示股權(quán)投資基
金基本情況的方式,為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。
A.20
B.10
C.15
D.7
【答案】A
44、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息,禁止行為的說(shuō)法錯(cuò)誤
的是()o
A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)
【答案】B
45、(2017年真題)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中,
錯(cuò)誤的是()o
A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外,投融資雙
方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù),未經(jīng)對(duì)
方書面同意,不得向第三方泄露
B.對(duì)股權(quán)投資基金而言,其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)
的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬
于商業(yè)秘密
C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃,
應(yīng)立即通知目標(biāo)公司,排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)
束
D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款
【答案】D
46、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是(兒
A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況
C.高層管理人員盡熾和異動(dòng)情況
D.收入增長(zhǎng)率
【答案】D
47、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中,表述正確的有()o
A.I、III、IV
B.I、II、IILIV
C.IIsIlkIV
D.I、II、IV
【答案】A
、合伙協(xié)議應(yīng)包含
48的信息包括()o
A.IsII、III
B.I、IILIV
C.II、IIKIV
D.I、II、IlkIV
【答案】D
、信息披露義
49務(wù)人,是指()o
A.I、II、IV
B.IsII、III
C.I、II、IlkIV
D.IIsIII、IV
【答案】B
50、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載芨股權(quán)投資基金、股權(quán)投
資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī),股權(quán)投資基金宣
傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。
A.I.II.IV
B.II.III.IV
C.I.II.Ill
D.I..III.IV
【答案】C
51、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中,股權(quán)自由現(xiàn)金流(FC、FE)除
了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷、營(yíng)運(yùn)資金的變化,長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債
的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外,還需考慮以下哪兩
項(xiàng)因素()。
A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債務(wù)
B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務(wù)
C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅
D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅
【答案】B
52、()是基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。
A.受托管理
B,保存管理
C.自我管理
D,股權(quán)管理
【答案】A
53、(2017年)下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁
B.基金管理人通過(guò)投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需
求
C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人
與投資者之間的有效信息溝通作用有限
D.投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解
【答案】C
54、()對(duì)基金可能的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.股東
D.委托人
【答案】B
55、(2017年真題)有限合伙型私募股權(quán)投資基金,至少應(yīng)有()
名普通合伙人。
A.1
B.3
C.4
D.2
【答案】A
56、在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有資金首
先用于()后,基金管理人才參與超額收益的分配。
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III
【答案】A
57、股權(quán)投資基金管理人利用部門分社、崗位分設(shè)、外包、托管等
方式實(shí)現(xiàn)()
A.內(nèi)部牽制
B.授權(quán)流程管理
C.專業(yè)化運(yùn)營(yíng)
D.業(yè)務(wù)流程控制
【答案】D
58、(),根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和
繳付期限進(jìn)行約定C
A.合伙型基金
B.公司型基金
C.契約型基金
D.有限合伙基金
【答案】A
59、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按(I順序進(jìn)行基金清算。
A.II、IV、I、川、V
B.II、III、V、I、IV
C.II、V、I、IV、III
D.II、I、V、III、IV
【答案】D
60、()應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn),并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭
示書。
A.基金管理人
B.基金募集機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
【答案】B
61、股權(quán)投資基金管理人具體的工作內(nèi)容包括()o
A.I、IV
B.IlkIV
C.IIsIII、IV
D.I、II、IlkIV
【答案】D
62、股權(quán)投資基金作為(),要減少或消除信息不對(duì)稱帶來(lái)的問(wèn)
題,及時(shí)溝通是最有效的解決辦法。
A.合格投資者
B.外部投資者
C.內(nèi)部投資者
D.以上都正確
【答案】B
63、關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營(yíng)行為,不符合法律法規(guī)規(guī)定的是
()o
A.向投資者說(shuō)明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率
B.向投資者宣傳基金過(guò)去六個(gè)月的整體歷史投資回報(bào)率
C.向投資者說(shuō)明基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況
D.向投資者承諾在未來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)以事先確定的價(jià)格回購(gòu)基金份額,
從而保證投資者實(shí)現(xiàn)某一最低收益率
【答案】D
64、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)()普通合伙人
A.最多有2個(gè)
B.至少有2個(gè)
C.只能有1個(gè)
D.至少有1個(gè)
【答案】D
65、某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元,有人要投資100萬(wàn)人民幣,投資后
占郎的股份,公司投資后估值為()。
A.500萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.2000萬(wàn)元
【答案】B
66、登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過(guò)后的工作不包括()。
A.分配股票代碼
B.辦理股份登記存管
C.公司掛牌
D.主辦券商內(nèi)核
【答案】D
67、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集,下列表述正確的是()o
A.只能由基金管理人向投資者募集基金
B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
C.基金W理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)
行募集
D.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提
【答案】D
68、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí),除了考慮投資領(lǐng)
域的差異外,還應(yīng)考慮時(shí)間因素,下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí),
說(shuō)法正確的是()c
A,設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近
B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同
C.設(shè)立時(shí)間不同,但到期曰相同
D.設(shè)立日期和到期日都不同
【答案】A
69、對(duì)于累計(jì)()次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者,中國(guó)基金業(yè)
協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
70、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的()內(nèi),
向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)
告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.5個(gè)月
【答案】C
71、有關(guān)隨售權(quán)條款,表述正確的是(?o
A.隨售權(quán)是指股權(quán)投資基金在接受第三方股權(quán)收購(gòu)要約后,有權(quán)要求
其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權(quán)
B.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金
有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ),以同等條件參與交易
C.在隨售權(quán)條款與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)的情況下,股權(quán)投資基金
需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項(xiàng)權(quán)利
D.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金
有權(quán)以其入股價(jià)格為基礎(chǔ),以同等條件參與交易
【答案】B
72、(2020年真題)股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,
一般應(yīng)遵循()原則。
A.I、II、IlkIV
B.I.IlkIV
C.I、II、III
D.II、III.IV
【答案】B
73、(2017年)下列關(guān)于成本法的說(shuō)法中,正確的是()。
A.I、II
B.II、IV
C.II、III
D.Ill、IV
【答案】A
74、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資,說(shuō)法正確的是(Io
A.主要投資成熟企業(yè)
B,僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)
C.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益
D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從
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